直播短视(shì)频成(chéng)为市场(chǎng)风口，但金融(róng)“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当就(jiù)能(néng)当，违规展业(yè)仍(réng)将招致监管处(chù)罚。

　　证监会(huì)官网显示，日(rì)前(qián)四川证监局对恒泰证券某营(yíng)业部及员工双双(shuāng)出(chū)具警示函(hán)。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰(tài)证券该名员工任(rèn)职期间实名通过抖音账(zhàng)号发布(bù)短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进(jìn)行分析、为第三方(fāng)引(yǐn)流(liú)，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限制，视(shì)频(pín)直播成为各(gè)行各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融(róng)行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行(xíng)业(yè)抓取“流量”时需要直面(miàn)的问题(tí)。而无(wú)证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体(tǐ)从事违(wéi)规活(huó)动

　　营业(yè)部+员工(gōng)遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部(bù)及(jí)员工遭(zāo)遇四(sì)川证监局开出(chū)的警示(shì)函，涉嫌谋取不(bù)正当利(lì)益(yì)。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊(xióng)某日本男生姓名大全霸气，日本男生的姓名平在恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部(bù)任职期间，实(shí)名通过(guò)抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为(wèi)某“金融职业技能(néng)学(xué)校(xiào)”引流，并通(tōng)过(guò)收(shōu)取直(zhí)播打(dǎ)赏、直(zhí)播会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费等(děng)方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及其工作(zuò)人(rén)员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员不得违规从事营利(lì)性经营(yíng)活动，违规兼任(rèn)可(kě)能影响其独(dú)立性的(de)职(zhí)务或者从事与所(suǒ)在机构(gòu)或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证监局决定(dìng)对熊某平采(cǎi)取(qǔ)出具警示函的行政监(jiān)督(dū)管(guǎn)理措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒泰(tài)证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业部也被(bèi)出具警示函。四川证监(jiān)局认为，该营业部合规管理不(bù)到位，未严格规范从业(yè)人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总裁(cái)到普通一线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷(zhōng)于通过短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮(zhuàng)因“专注(zhù)个人职业发展事宜，已(yǐ)辞(cí)任公(gōng)司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在视频平(píng)台(tái)上已有一定名气。日本男生姓名大全霸气，日本男生的姓名>

　　目前，该账号(hào)抖音(yīn)粉丝已有(yǒu)138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞(zàn)超613万。在视频(pín)中，牛(niú)壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官(guān)方抖(dǒu)音(yīn)账号的(de)粉(fěn)丝数(shù)量也达到17.2万，部(bù)分(fēn)爆款(kuǎn)视频播放量(liàng)过万。在抖(dǒu)音(yīn)平台上以恒泰(tài)证券员(yuán)工名义发(fā)布短视频的(de)账(zhàng)号数量也有不(bù)少，其(qí)中部分(fēn)账号粉丝(sī)数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊(xióng)某平于(yú)2022年10月在(zài)恒泰证券办(bàn)理执业登记，登(dēng)记岗位为(wèi)“一般证券业(yè)务(wù)”，3月(yuè)2日即已办理离(lí)职注销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数字科技(jì)有限公(gōng)司(sī)办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播(bō)成(chéng)为各行(xíng)各业(yè)的新(xīn)风(fēng)口，金融(róng)行业也不例(lì)外。由于直(zhí)播活(huó)动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券(quàn)行业(yè)抓取“流量(liàng)”客户时(shí)需(xū)要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省(shěng)容维证(zhèng)券数据程序化有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司被黑龙江(jiāng)证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通(tōng)过(guò)抖音(yīn)直(zhí)播形式(shì)向(xiàng)公众提(tí)供关于证券市场的分(fēn)析、预(yù)测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证(zhèng)监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服(fú)务(wù)，但(dàn)其未(wèi)取得从事(shì)证(zhèng)券投资咨询业务(wù)的核准(zhǔn)，不具备证(zhèng)券投资咨询从业资格(gé)及业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机(jī)构(gòu)监管(guǎn)情况(kuàng)通(tōng)报，对(duì)证券公(gōng)司(sī)从(cóng)业(yè)人员(yuán)网(wǎng)络直播提出监管要求。证(zhèng)券公司工作(zuò)人员通过(guò)网络直播等形式发表评论(lùn)，要确(què)保信息来源合法合规、研究方法专(zhuān)业审(shěn)慎；充(chōng)分发挥专(zhuān)业优势，引导市场树立(lì)长(zhǎng)期投资、价值投资(zī)和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一步加强对证券公司(sī)工(gōng)作人员直(zhí)播(bō)展业(yè)的管理，完(wán)善内部管控(kòng)机(jī)制， 事前对直播内容进行(xíng)把(bǎ)关(guān)，做好内容(róng)管理(lǐ)；事中对直(zhí)播进(jìn)行监测监控(kòng)，遇有重大情况及时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中出(chū)现违规情况的，及(jí)时(shí)启动内部问责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电(diàn)视总局(jú)、文化(huà)和旅游部(bù)共(gòng)同制定了《网(wǎng)络主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对于(yú)需(xū)要较高专业水(shuǐ)平（如(rú)医疗(liáo)卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的(de)直播内(nèi)容(róng)，主播(bō)应取得相应执业(yè)资(zī)质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家证券(quàn)公司(sī)、证券(quàn)咨询公司下发关于排查报送网(wǎng)络非法证(zhèng)券活动信息的通(tōng)知，要求(qiú)排查(chá)填(tián)报证券领域(yù)涉及非法(fǎ)证券活动信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒(mào)证券经营(yíng)机构和(hé)人员(yuán)等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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