零容忍！又(yòu)有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东(dōng)北证券公告(gào)称(chēng)，因(yīn)豫金刚石45亿定增(zēng)旧(jiù)案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监(jiān)会《行政处(chù)罚事(shì)先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股票及持续督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调查(chá)完毕，中国(guó)证监会(huì)依(yī)法拟对公司(sī)做(zuò)出行政处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会查明(míng)，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐(jiàn)人，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行对(duì)象的认(rèn)购资金来源及合法性、是否具备(bèi)履行认购(gòu)义务的(de)能力进行核(hé)查(chá)，公司未按要求对本次非(fēi)公开(kāi)发(fā)行(xíng)对象之(zhī)一北(běi)京天证远洋基(jī)金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来(lái)源审(shěn)慎(shèn)核德国对中国友好吗，德国对中国怎么样查。天证远洋(yáng)实际出资与其承诺不(bù)符。公(gōng)司(sī)出 具的《非公开发行股(gǔ)票的上(shàng)市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合 规(guī)性的报告》存在虚(xū)假(jiǎ)记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导期间(jiān)未对募集资金(jīn)置(zhì)换预投(tóu)资金事项审(shěn)慎核查，未充分 核查募集资金投入项(xiàng)目的情(qíng)况，未充分关注募(mù)投项目流动(dòng)资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟(nǐ)决定：对东北证(zhèng)券(quàn)责令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增(zēng)项目的保荐代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的(de)保荐代表人郑克(kè)国、张旭东给予警告，并分别处以(yǐ)10万元(yuán)罚(fá)款；对傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意味着两(liǎng)人已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东(dōng)北证券(quàn)，在(zài)2018年入职了(le)中(zhōng)天(tiān)证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离职，去年(nián)入职了(le)中(zhōng)德证券。

　　股东减持计(jì)划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已(yǐ)退市，且定增项目已(yǐ)时隔近七(qī)年，德国对中国友好吗，德国对中国怎么样但证监会仍对东北证券立案调查并(bìng)处以三倍的高(gāo)额罚款，体(tǐ)现监管层(céng)在全(quán)面注册制背景下，继续保持强监管、压实(shí)中(zhōng)介机构(gòu)责(zé)任的决心(xīn)。

　　对于东(dōng)北(běi)证(zhèng)券而言(yán)，影响(xiǎng)不仅仅是(shì)罚款(kuǎn)这么简单。年报显(xiǎn)示(shì)，东(dōng)北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年(nián)减少(shǎo)3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收(shōu)入合(hé)计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北证券股(g德国对中国友好吗，德国对中国怎么样ǔ)东(dōng)吉林信托(tuō)因自身经营发展需(xū)要等(děng)自(zì)主决定(dìng)，拟(nǐ)以集中竞(jìng)价交易方(fāng)式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场价格减持(chí)不超过2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不过，截(jié)至今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月(yuè)就已经公布的大(dà)股东亚太集(jí)团(tuán)“清仓(cāng)式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规(guī)定，东(dōng)北证券(quàn)在(zài)被中(zhōng)国证监会立案调查期间，公司大股东(dōng)不得(dé)减持(chí)股份(fèn)。鉴于上述转让及减持公司股份事(shì)项(xiàng)均属于规定不得减持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚(fá)单尘埃落地，东北证券(quàn)的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据(jù)东(dōng)北证券(quàn)最(zuì)新一(yī)季(jì)报显示(shì)，2023年前(qián)三(sān)个月东北(běi)证券(quàn)实现营(yíng)业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要(yào)原因是(shì)公司投资与销(xiāo)售交易业务(wù)、投资(zī)银行业务收(shōu)入增加所致。

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