科创(chuàng)板(bǎn)首批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公(gōng)告称，其收到证(zhèng)监会下发的《行(xíng)政处(chù)罚决(jué)定书》，将被(bèi)实施重大违法强制退市(shì)，

　　与此同时(shí)，上交(jiāo)所也对(duì)两公司(sī)下(xià)发拟(nǐ)终止公司股票上市(shì)的(de)事先告知(zhī)书(shū)，两家公司的(de)股票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚间，上海金(jīn)融法院消息显示(shì)，其(qí)收到(dào)12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易盛(shèng)、林应等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴证券及两名保代、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所均(jūn)在(zài)被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶(jīng)方(fāng)面的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决(jué)定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的(de)问(wèn)题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报稿，同(tóng)年10月获科创(chuàng)板上市委(wěi)审议同意发(fā)行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)，紫晶(jīng)存(cún)储《招(zhāo)股说明书(shū)》通过(guò)虚(xū)构销售合同、伪造(zào)物(wù)流单据(jù)和验收(shōu)单据入账、安排资(zī)金回款、提前确认收入等方式(shì)虚增营业(yè)收(shōu)入(rù)、利润(rùn)。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明(míng)书》未按(àn)规定(dìng)披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半(bàn)年末对外担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至(zhì)招(zhāo)股说明书签署日(rì)，未按规定披露(lù)对外(wài)担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继(jì)续(xù)通过前(qián)述财(cái)务造(zào)假方(fāng)式(shì)虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的(de)利润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增(zēng)利润16902.36万元，占(zhàn)当期报(bào)告(gào)记载的利润(rùn)总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披(pī)露对外担保的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储(chǔ)责(zé)令改(gǎi)正(zhèng)，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控(kòng)人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁入措施，罗铁威被处10年(nián)市场禁入措施，其(qí)他相关负责人也被(bèi)处以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿(yì)

　　实控人、财(cái)务总监终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方(fāng)面(miàn)，行政处(chù)罚(fá)决定书显(xiǎn)示，其(qí)于(yú)2019年6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告的证券发行文件中(zhōng)隐瞒重要事(shì)实、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如实披露(lù)关联交易、股权(quán)代(dài)持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及其全资子公司浙(zhè)江金淳、杭(háng)州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开展虚假业(yè)务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告(gào)记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还(hái)存在虚增在(zài)建工程等问(wèn)题(tí)。

　　值得(dé)关注的是，对(duì)于欺(qī)诈(zhà)发行部(bù)分(fēn)，证监会对泽(zé)达(dá)易盛(shèng)处以(yǐ)非法所(suǒ)募(mù)集资金金额20％的(de)处(chù)罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚(fá)款(kuǎn)非法募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他(tā)违法事(shì)实计算，证监会最终对泽达易盛(shèng)处(chù)以8.6亿(yì)元罚款，对实控(kòng)人、时(shí)任董事(shì)长、总经理林应(yīng)处以3800万元罚款，时任董事(shì)、副(fù)总经理(lǐ)、财务(wù)总监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚(fá)1300万元(yuán)，二人(rén)均被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日(rì)市场全面(miàn)大(dà)跌的行(xíng)情下，两(liǎng)家公司均(jūn)有不同幅(fú)度的上(shàng)涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总(zǒng)户数(shù)为12352户，户(hù)均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉(sù)讼

　　中介机构(gòu)一同(tóng)被诉(sù)

　　行政(zhèng)处(chù)罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终(zhōng)止上(shàng)市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布(bù)公(gōng)告称，公(gōng)司(sī)触及《上(shàng)海证券交易所科创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大(dà)违法行为，将被(bèi)实施重大违法强制退市。公司(sī)股(gǔ)票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均(jūn)收到(dào)上交(jiāo)所下发的拟终止公司股票上市的事先(xiān)告知书。在收到(dào)终止上市告知书后，两家公司可(kě)以根据(jù)规定申请听证，提出陈(chén)述和申辩。交(jiāo)易(yì)所由上市(shì)委员会就是否终(zhōng)止公司股票上(shàng)市事宜进行(xíng)外国保质期日期是什么顺序 mfd是生产日期吗审议，并(bìng)根据(jù)上市(shì)委(wěi)员会的审核意见作出(chū)是否终止公司(sī)股票上市的(de)决定。

　　根据(jù)相关规定，若股(gǔ)票被终止上市，自交易(yì)所公告对股票作出终止上市的决定(dìng)之日后(hòu)5 个交易日届满的下一交易(yì)日起(qǐ)，相关公司股票复(fù)牌并进入(rù)退市整(zhěng)理期，并在股票(piào)简称前冠以“退市”标识，退(tuì)市整(zhěng)理期的交易期限(xiàn)为15 个交易(yì)日。交易所将在退市整理期(qī)届满后5个交易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融(róng)法院官微发布(bù)消息显示，其(qí)已于当日收(shōu)到12名投资者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛(shèng)等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)。起诉投(tóu)资者(zhě)同时申(shēn)请适(shì)用普通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)程序审理案件。上海金(jīn)融法(fǎ)院称，其将依法(fǎ)审查，及时(shí)公(gōng)布进展(zhǎn)情况。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实(shí)控人、董监(jiān)高等，中介机构(gòu)东兴(xīng)证(zhèng)券及两名保(bǎo)代（胡(hú)晓莉、陶(táo)晨亮）、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、康(kāng)达(dá)律师事务所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布公告(gào)称，因在执行泽达易盛首次公(gōng)开发行股票并(bìng)在科创板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未(wèi)勤勉尽责，证(zhèng)监会(huì)决(jué)定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资者服(fú)务(wù)中心(xīn)公告称，关注到上海金融法院收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉(sù)泽达(dá)易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉(sù)投资者同时申(shēn)请适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案件(jiàn)。泽达易盛(shèng)是科(kē)创(chuàng)板首(shǒu)批(pī)被(bèi)中国证监会立案调查(chá)公(gōng)司(sī)，根(gēn)据《行政处罚(fá)决(jué)定(dìng)书》，公司构成(外国保质期日期是什么顺序 mfd是生产日期吗chéng)欺诈(zhà)发行。

　　投(tóu)服中心(xīn)将(jiāng)密切关(guān)注诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融法院(yuàn)后续受理并裁定适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼，发布普通代表人诉讼(sòng)权利登记公告，拟相关法律法规公开征集并接受50名以上(shàng)（含50名）投资者特别(bié)授权，申请(qǐng)参(cān)加(jiā)普(pǔ)通代表人诉(sù)讼并申请转换特(tè)别代表人诉讼(sòng)。

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