直播短视频(pín)成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想(xiǎng)当就能(néng)当，违规(guī)展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日(rì)前四(sì)川证(zhèng)监局对(duì)恒泰证券某营业部及员工双双出(chū)具警示函。

　　四(sì)川证(zhèng)监局(jú)指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任(rèn)职期间实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为第三(sān)方引流(liú)，并收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、会(huì)员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频(pín)直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不(bù)例外(wài)。由于直(zhí)播(bō)活动的(de)即时性，合规(guī)问题也成为证券(quàn)行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”时(shí)需(xū)要直面的问(wèn)题。而无(wú)证券投(tóu)顾资质进行(xíng)证券内容直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　利(lì)用自媒(méi)体从事(shì)违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部及(jí)员(yuán)工遭遇四川证监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋(móu)取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局(jú)指出，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道(dào)证券营业部任职期间，实名(míng)通过抖音账(zhàng)号发布短视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势进行分析、为(wèi)某(mǒu)“金融(róng)职业(yè)技能学校”引(yǐn)流，并通(tōng)过收取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋(móu)取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构及其工作(zuò)人(rén)员廉洁(jié)从业规定(dìng)》，证券期货经营机构工作(zuò)人员(yuán)不得违规(guī)从事营利性(xìng)经营活动，违(wéi)规兼任可(kě)能影响其独立(lì)性的(de)职(zhí)务或者从事与所在机构或者投资(zī)者合法利益相冲突(tū)的活动。基(jī)于此，四(sì)川证监局决定(dìng)对(duì)熊(xióng)某平采取出(chū)具警示函(hán)的行(xíng)政监督管理(lǐ)措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部也(yě)被(bèi)出(chū)具(jù)警示(shì)函。四(sì)川证监局认为，该营业部合规(guī)管理不到位，未严格规(guī)范(fàn)从(cóng)业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开(kāi)

　　从(cóng)前任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过短视频平台进行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个人职(zhí)业(yè)发展事宜，已辞任公(gōng)司总(zǒng)裁(cái)”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在(zài)视频平台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该(gāi)账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音(yīn)账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放(fàng)量过万。在抖音(yīn)平台(tái)上以(yǐ)恒(héng)泰证券员(yuán)工名义发布短视频的账号数量也(yě)有(yǒu)不少，其中部分账(zhàng)号(hào)粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名(míng)的恒(héng)泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高(gāo)。上月直播(bō)暂停期间，大(dà)量粉(fěn)丝在其短视频中留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登(dēng)记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办(bàn)理执业登记，登记(jì)岗(gǎng)位为“一般证券业(yè)务”，3月(yuè)2日即已办(bàn)理(lǐ)离职注销(xiāo)。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数字科技有限公司(sī)办理执业(yè)，执业(yè)岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资(zī)顾问(wèn)）”，目前登记状态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫(yì)情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流(liú)量(liàng)”客户时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾(gù)资质进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙(lóng)江省容维(wéi)证券数据程序化有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)被黑龙江证监局(jú)出具警(jǐng)示函。经查，容(róng)维证券员(yuán)工(gōng)马某某无证(zhèng)券投资(zī)顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖(dǒu)音直播形(xíng)式向公众提供关(guān)于证券市场的分析、预测或(huò)建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟通过微博(bó马云看未来商铺的前景)进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并出售(shòu)投(tóu)资服务(wù)，但其未取(qǔ)得从事证券(quàn)投资咨询业务(wù)的核准，不具备证券投资咨询从(cóng)业资格及业务资质(zhì)，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机(jī)构(gòu)部下(xià)发马云看未来商铺的前景机构监(jiān)管(guǎn)情况通报(bào)，对证券公司从业人员网络直(zhí)播提(tí)出监管(guǎn)要求。证券(quàn)公司工作人员通过网络直(zhí)播(bō)等形式发表评(píng)论(lùn)，要确保信(xìn)息来源合法合规、研究方(fāng)法(fǎ)专业审(shěn)慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导市场树立(lì)长期投资、价值投(tóu)资和理性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一步加强对证券(quàn)公司工(gōng)作人员直播展业的(de)管理(lǐ)，完善(shàn)内部管控机(jī)制， 事前对直播内(nèi)容进行(xíng)把关，马云看未来商铺的前景做(zuò)好内容管理(lǐ)；事中(zhōng)对直播进行监(jiān)测监控，遇(yù)有重大(dà)情况(kuàng)及时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中出(chū)现违(wéi)规(guī)情况的，及时启动内部问(wèn)责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文化和旅游(yóu)部共同(tóng)制定了《网(wǎng)络主播(bō)行为规范》。其中提出，对于需(xū)要较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证(zhèng)协也向各家证券公司、证(zhèng)券咨询公司下(xià)发关于(yú)排查报送网络非法证券活动信息的通知，要求排查填报证券领域(yù)涉(shè)及(jí)非(fēi)法证(zhèng)券活动信息(xī)，其中重点排查(chá)假(jiǎ)冒仿冒证券经营(yíng)机构(gòu)和人员(yuán)等涉(shè)非(fēi)“自媒体”账号(hào)与APP。

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