科(kē)创板首批(pī)退市公司，正(zhèng)式确(què)认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达(dá)分别发布公告称，其(qí)收到证监会下(xià)发(fā)的《行(xíng)政处罚决定(dìng)书》，将被(bèi)实施重大(dà)违法强制退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两公司下发拟终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的事先告知(zhī)书，两家公(gōng)司的股票(piào)自4月24日(rì)开(kāi)市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消(xiāo)息显示，其(qí)收(shōu)到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛、林应(yīng)等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券(quàn)商东兴证(zhèng)券及两名(míng)保(bǎo)代、天(tiān)健会计师(shī)事务(wù)所、康达律师事务所均在被起诉名单中。

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　　欺(qī)诈(zhà)发行+信披(pī)违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发(fā)行(xíng)的问题。紫晶存储于(yú)2019年(nián)4月3日披露(lù)招股书(shū)申(shēn)报稿，同年10月(yuè)获(huò)科创板上市委审(shěn)议同(tóng)意(yì)发行上市，2020年3月在(zài)科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通过虚(xū)构(gòu)销售(shòu)合同、伪造(zào)物流单(dān)据和验收单据(jù)入账、安排资金(jīn)回款、提前确认收入等方式(shì)虚增营业(yè)收入、利(lì)润。其(qí)中，2017年(nián)-2019年(nián)上半年分别(bié)虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jī勖存姿为什么没有碰喜宝，勖存姿为什么不碰喜宝ng)存储《招股说明书》未按规(guī)定披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年(nián)末对外(wài)担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签署日(rì)，未按规定披(pī)露(lù)对(duì)外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶(jīng)存(cún)储继续通过(guò)前述财务造假方式虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额绝对值的(de)94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍(réng)存在未按(àn)规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储责令改(gǎi)正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外(wài)，郑(zhèng)穆(mù)被采取终身市场(chǎng)禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负责人也(yě)被(bèi)处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实(shí)控(kòng)人、财(cái)务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易(yì)盛(shèng)方面，行政处罚(fá)决(jué)定书显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年(nián)6月(yuè)在(zài)科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告(gào)的证券发行文(wén)件中(zhōng)隐瞒(mán)重要事实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如(rú)实(shí)披(pī)露关联(lián)交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其全资子(zi)公司(sī)浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告(gào)记载的(de)利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期(qī)报(bào)告记载的利润(rùn)总额的(de)56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚(xū)增在建(jiàn)工(gōng)程等问题。

　　值(zhí)得(dé)关注的是(shì)，对(duì)于欺(qī)诈发行部分，证监会对(duì)泽达易盛(shèng)处以非法所募集资(zī)金金额20％的处罚(fá)，罚款(kuǎn)金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存(cún)储则被(bèi)罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其(qí)他违法事实(shí)计(jì)算，证(zhèng)监(jiān)会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经(jīng)理(lǐ)林应(yīng)处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副(fù)总经理、财(cái)务总(zǒng)监、董事会秘书应岚(lán)被(bèi)罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全(quán)面大跌的行情下，两家公司(sī)均有不(bù)同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总(zǒng)户(hù)数为6538户，户(hù)均持(chí)股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股(gǔ)市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两家公司也进入到停牌及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公(gōng)告称(chēng)，公司(sī)触及《上海证(zhèng)券(quàn)交易所科创板(bǎn)股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行(xíng)为，将被实施重大违(wéi)法强制(zhì)退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期(qī)一）开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到勖存姿为什么没有碰喜宝，勖存姿为什么不碰喜宝上交所(suǒ)下发的拟终止公司(sī)股票上(shàng)市(shì)的事先告知书。在收到终止上市(shì)告知(zhī)书(shū)后(hòu)，两家公司可(kě)以根(gēn)据规定(dìng)申请听证，提出陈述和申辩(biàn)。交(jiāo)易所由(yóu)上市委(wěi)员会(huì)就(jiù)是(shì)否终止公司股票上(shàng)市事(shì)宜进行(xíng)审议(yì)，并根据上市委员会的审核意见作(zuò)出是否终(zhōng)止公司(sī)股票上市(shì)的决定。

　　根据(jù)相关规定，若股票(piào)被终止上(shàng)市，自交易所公告对股票(piào)作出终止上(shàng)市的决定之日后(hòu)5 个交(jiāo)易日届(jiè)满的下一交(jiāo)易日(rì)起(qǐ)，相关公(gōng)司股票复牌(pái)并进入退市整理(lǐ)期，并(bìng)在股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退市整理期的(de)交易期限为15 个交易(yì)日。交易所(suǒ)将在(zài)退市整理期届(jiè)满后5个交易日内(nèi)对股(gǔ)票予以(yǐ)摘(zhāi)牌，股票(piào)最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)官微发布消息显示，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请。起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序(xù)审理案件。上海金融法院称，其将依(yī)法审查(chá)，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资者提(tí)起(qǐ)的(de)诉讼中，被(bèi)告除了泽达易(yì)盛及(jí)实控人、董监(jiān)高(gāo)等，中介机(jī)构东(dōng)兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师(shī)事务所也均在被起诉(sù)之列(liè)。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发布公告(gào)称，因在执行泽达易盛首次(cì)公开发(fā)行股票并在科创板(bǎn)上市(shì)项目中(zhōng)，涉(shè)嫌保(bǎo)荐、承销及持续督(dū)导等业务未勤勉尽责，证监会决(jué)定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小投勖存姿为什么没有碰喜宝，勖存姿为什么不碰喜宝资者(zhě)服(fú)务中心公告(gào)称(chēng)，关注到上海(hǎi)金(jīn)融法院收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，起诉投资者同时(shí)申请适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼程(chéng)序(xù)审理案件。泽(zé)达易盛是(shì)科创板首批被(bèi)中国证监会立案调查(chá)公司，根据《行(xíng)政处罚决(jué)定书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中(zhōng)心将密切关注诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院后续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉讼权(quán)利登(dēng)记(jì)公告(gào)，拟相(xiāng)关法律法规公开征集并接受50名以上（含50名(míng)）投资者(zhě)特别授权，申请(qǐng)参加普通代表人诉讼并申请转换(huàn)特别代表人诉讼。

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