金(jīn)融界5月(yuè)5日消息 央行、香港(gǎng)证券及期(qī)货事务监察委员会(huì)、香港金融(róng)管理局(jú)即将正式启动香港与内(nèi)地(dì)利(lì)率互换市场(chǎng)互(hù)联互通(tōng)合作。北向互(hù)换通下的交易将于2023年5月15日启(qǐ)动。初期，全部境(jìng)外投资者通过北向互(hù)换通开展利率互换(h画的作者是谁 画的作者是高鼎吗uàn)交易在轧差后的名义(yì)本(běn)金(jīn)净额每日(rì)不超(chāo)过人(rén)民币200亿(yì)元(yuán)，后续(xù)可根据市场情况适时调整额度。

　　全文(wén)如下(xià)：

　　中国人民银行、香港(gǎng)证券及期(qī)货事(shì)务监察委员会、香港金(jīn)融(róng)管(guǎn)理局即将正式启(qǐ)动(dòng)香港与(yǔ)内地利率(lǜ)互(hù)换市场互(hù)联互(hù)通合(hé)作(zuò)

　　为促进内地与(yǔ)香港金融衍生品市场(chǎng)的协同发展(zhǎn)，构建高水平金融(róng)开放格(gé)局，2022年(nián)7月4日(rì)，中国(guó)人民银行（以下简称(chēng)人(rén)民(mín)银行）、香港证券及期(qī)货事(shì)务监察委员会(huì)（以下简称(chēng)香港证监(jiān)会）、香港金融(róng)管理局（以下简(jiǎn)称(chēng)香港金(jīn)管(guǎn)局(jú)）发布联合公告，同意中国外汇交易中心（全(quán)国(guó)银行间(jiān)同业(yè)拆借(jiè)中心）（以下简称外汇交易中(zhōng)心）、银行间市场(chǎng)清算所股份有限公司（以下简称上海清算(suàn)所）和香港场外结算(suàn)有限公司（以下(xià)简称场外结算公司）开展香(xiāng)港与内地利率互(hù)换市场互联互(hù)通合(hé)作（以下简称“互换通”），初期先行开通“北向互(hù)换通”，香港及(jí)其他国家和地(dì)区的境外投资者可通(tōng)过两地基础(chǔ)设(shè)施互联互通参(cān)与(yǔ)内地银行间金融衍生品(pǐn)市场。自联(lián)合公告发布以(yǐ)来(lái)，“互(hù)换通”的(de)各项(xiàng)准备工作进展顺利，“北向(xiàng)互换通”下的交易(yì)将于2023年5月15日启(qǐ)动。为便于“北向互换通”的顺利(lì)推出，现就有关事(shì)宜说明如下：

　　一、“北向(xiàng)互换通”的相关交(jiāo)易及结算安排

　　（一(yī)）交易品(pǐn)种：

　　“北(běi)向互换通(tōng)”初期可交易品(pǐn)种为(wèi)利率互换产品(pǐn)，报价、交易及(jí)结算(suàn)币种为(wèi)人民币。

　　（二）投资(zī)者(zhě)：

　　1.参与“北向互换通(tōng)”的境内投资者（即互换通报(bào)价商）需与外汇(huì)交易中心签署报价商协(xié)议，并(bìng)为上(shàng)海清算所(suǒ)利(lì)率互换集中(zhōng)清算业务的清算(suàn)会(huì)员或(huò)该类会员的清算客户。

　　2.参(cān)与“北向互换通”的境外投资者为符合人民银行(xíng)要求并完成(chéng)内地银行(xíng)间债券市(shì)场(chǎng)准(zhǔn)入(rù)备(bèi)案的境外机构投资者，并经外汇交(jiāo)易(yì)中心(xīn)开通“北向互换通”交(jiāo)易(yì)权(quán)限(xiàn)。拟申请(qǐng)开通(tōng)“北向(xiàng)互换通”交易(yì)权(quán)限的境(jìng)外投(tóu)资者需同时(shí)申请成为场外结算公司的清(qīng)算会员或该类会(huì)员的清算(suàn)客户。

　　（三(sān)）交易(yì)及结算：

　　1.交易安(ān)排：外汇交易(yì)中心与人民银行认可(kě)的境外电子(zi)交(jiāo)易平台互联提供交易服务。

　　2.清算安排：上海清算所和场外结算公司建立中央对(duì)手方清(qīng)算(suàn)机构互联互通，共同向境内外投资者提供清算、结算服务。

　　（四）额(é)度(dù)管理：

　　1.交易额度：初期，全部境外投(tóu)资(zī)者通过“北(běi)向互换通”开展(zhǎn)利(lì)率互换交易在轧差后的名(míng)义本金净额(é)每日(rì)不超过人民币(bì)200亿元，后续可根据市场(chǎng)情况适时(shí)调整额度。

　　2.清(qīng)算额度：上海(hǎi)清算(suàn)所(suǒ)与(yǔ)场外结算公司针(zhēn)对双(shuāng)方清算所之间的风险(xiǎn)敞口(kǒu)建立“互(hù)换通(tōng)”资源(yuán)池。初(chū)期，上(shàng)海清算(suàn)所与场外(wài)结算公司(sī)之间净头寸对应的“互换(huàn)通”资源(yuán)池风险敞口设定上限不超过人(rén)民币40亿元，后续可(kě)根据(jù)市(shì)场情况适时调整额度。

　　二、人民银行、香港证监会和(hé)香港金管(guǎn)局已就(jiù)“互(hù)换通”涉及(jí)的(de)跨(kuà)境监管合(hé)作原则和具体安排(pái)达成共识(shí)，并签署了《关于内地-香(xiāng)港(gǎng)债券及衍生品(pǐn)市场相(xiāng)关事宜(yí)的谅(liàng)解备忘录》。备忘录健全了两地监(jiān)管机构在债券(quàn)及衍(yǎn)生(shēng)品市场方面的监管合作安排(pái)和(hé)联络协商机制，共同维护“互(hù)换通”的正(zhèng)常运(yùn)行(xíng)、金融市场(chǎng)稳定和公平交易(yì)秩(zhì)序。

　　三、外(wài)汇交易(yì)中心、上海清算所和场外结算(suàn)公司(sī)应当依(yī)法履行“互换(huàn)通”下(xià)的各项职(zhí)责，组织市(shì)场各(gè)方有序开(kāi)展“北向(xiàng)互换通”业务。清算会员应当遵守相关监管规定及业(yè)务规则(zé)，加(jiā)强内部(bù)控制，防(fáng)范和(hé)控(kòng)制风险，做好投资者教(jiào)育和服务，切实维护投资者合法(fǎ)权益。投资者应当充(chōng)分(fēn)了解两地市场(chǎng)法律法规(guī)、业务规则和(hé)实践操作的差异，评估和控制(zhì)风险，理(lǐ)性开展相关投资。

　　市(shì)场各方(fāng)应(yīng)进一步做(zuò)好准备工作(zuò)，确保“北向互换(huàn)通(tōng)”顺利启动。有兴趣参(cān)与“北向(xiàng)互(hù)换通(tōng)”的(de)画的作者是谁 画的作者是高鼎吗投资(zī)者(zhě)可联(lián)系外汇交易中心、上海(hǎi)清算所、场外结算公司(sī)为(wèi)参与做准(zhǔn)备。

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