零容忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对(duì)东北证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已(yǐ)离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到中国(guó)证监会《行政处罚(fá)事先告知书》，公(gōng)司(sī)涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份有限(xiàn)公司(sī)2016年非(fēi)公(gōng)开发行股票及(jí)持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会(huì)调查(chá)完(wán)毕，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会依法拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北(běi)证券系(xì)豫金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票(piào)项(xiàng)目保荐人，中国(guó)证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票的审查反馈(kuì)意见(jiàn)中要求保(bǎo)荐机构对本次(cì)发行对象(xiàng)的(de)认购资金来源(yuán)及合(hé)法性、是(shì)否具备履行(xíng)认(rèn)购义务的能力进行核查，公司未按要求对本(běn)次非(fēi)公开发行对象之一北京天证远洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源(yuán)审(shěn)慎核查(chá)。天证(zhèng)远洋实际出(chū)资与其承诺不(bù)符。公司出 具的《非公开(kāi)发行股票的上(shàng)市保荐书》《非(fēi)公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票发行过程(chéng)与认购(gòu)对象(xiàng)合 规(guī)性的报(bào)告》存在虚假记载(zài)。

　　此外(wài)，东北(běi)证券在持续督导期间未对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分(fēn) 核查募集资金投入(rù)项目的情况，未充分关注募投项(xiàng)目流动(dòng)资金(jīn)的(de)用途和程序，未 对(duì)涉诉事项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对(duì)东北证券责(zé)令改(gǎi)正，给予警告，没(méi)收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定增项目的保荐代表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处以20万元罚(fá)款；对持续(xù)督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东(dōng)给予警告(gào)，并分(fēn)别处(chù)以10万元(yuán)罚(fá)款；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这(zhè)意(yì)味着(zhe)两人已(yǐ)经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离(lí)开东北(běi)证券，在2018年(nián)入职了中(zhōng)天证券。傅坦则(zé)在2016年从(cóng)东北证券离(lí)职，去(qù)年入职了(le说唱歌手bp，说唱b7是什么意思)中德(dé)证(zhèng)券。

　　股东减(ji说唱歌手bp，说唱b7是什么意思ǎn)持(chí)计划被(bèi)暂停(tíng)

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市，且定增项目(mù)已时隔近七年，但(dàn)证监会仍对东北证券立案调查并处以三倍(bèi)的高额(é)罚款，体现监管层在全面注册制背景下(xià)，继续保持强监管、压实中介机(jī)构(gòu)责任(rèn)的决心。

　　对于(yú)东北证券而(ér)言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款(kuǎn)这(zhè)么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承(chéng)销(xiāo)金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收(shōu)入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北证券股东吉林(lín)信托(tuō)因自身(shēn)经营发展需要(yào)等自(zì)主决定，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞价交易(yì)方(fāng)式(shì)，在2023年2月(yuè)1日至4月(yuè)30日期间按市场(chǎng)价格减持不(bù)超过2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任(rèn)何一股(gǔ)。

　　同时(shí)去(qù)年7月就(jiù)已经公(gōng)布的大股东亚(yà)太集团“清(qīng)仓式(shì)”股权转让一(yī)事(shì)，至今(jīn)仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中国(guó)证监(jiān)会立案调查期间，公(gōng)司大(dà)股东不得减持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司股份事项均属于(yú)规定不得减持范畴，上述(shù)规定期(qī)间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得减(jiǎn)持(chí)公司股份。

　　不(bù)过(guò)随着东北证券的罚单(dān)尘埃落地(dì)，东(dōng)北(běi)证券(quàn)的股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东北(běi)证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现(xiàn)营(yíng)业收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩(jì)变动的主(zhǔ)要原因是公(gōng)司(sī)投(tóu)资与销售交易业务、投资银行业务(wù)收入增(zēng)加所致。

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