直播短视频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业仍将招致监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证监会官网显示(shì)，日(rì)前(qián)四(sì)川证监(jiān)局对恒(héng)泰(tài)证券某营业部及员工双双出(chū)具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名员(yuán)工任职期间实(shí)名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势进行分析(xī)、为第三方引流(liú)，并收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业(yè)也不(bù)例外。由于(yú)直播活动的(de)即时性，合规问题(tí)也成为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”时需要直(zhí)面的问题(tí)。而无(wú)证券投顾资质进(jìn)行证券内容(róng)直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部及(jí)员工遭遇(yù)四(sì)川证监(jiān)局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证(zhèng)券营(yíng)业部任职(zhí)期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进行分析、为某“金融职业技能学(xué)校”引(yǐn)流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等方(fāng)式谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构及(jí)其工作(zuò)人员廉洁(jié)从业规定》，证券(quàn)期货经营机(jī)构工作(zuò)人员不得违规从(cóng)事营(yíng)利性(xìng)经营活动，违(wéi)规兼任可能影响其独立性的(de)职务或者(zhě)从事与所在机构或者投资者(zhě)合(hé)法利益相冲突(tū)的活动。基于(yú)此，四川证监(jiān)局决定(dìng)对熊某(mǒu)平采取出具警示函的(de)行(xíng)政监督管理(lǐ)措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部(bù)也被出具(jù)警示(shì)函。四川证监(jiān)局认为，该营业部合规管理不到位(wèi)，未严(yán)格(gé)规范从业人(rén)员(yuán)执业(yè)行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已(yǐ)离开

　　从(cóng)前任总裁到(dào)普通一(yī)线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于通过短视(shì)频平台进(jìn)行(xíng)推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券(quàn)公告称(chēng)，牛(niú)壮因(yīn)“专注个人(rén)职(zhí)业(yè)发展事宜，已(yǐ)辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平(píng)台上已有一定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛(niú)壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰证券官(guān)方抖(dǒu)音账号的(de)粉(fěn)丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖(dǒu)音平台(tái)上以恒(héng)泰证券(quàn)员工名义发布短视频的账(zhàng)号数量(liàng)也有不(bù)少，其中部分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点(diǎn)名的恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营(yíng)时间(jiān)不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月(yuè)直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在(zài)其短视频中留言(yán)追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记(jì)岗位(wèi)为(wèi)“一般证(zhèng)券(quàn)业务(wù)”，3月2日(rì)即已(yǐ)办(bàn)理离职注(zhù)销。同月，熊某平在武(wǔ)汉(hàn)云掌数字科技有限公司办理执业(yè)，执(zhí)业(yè)岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广合规处理老婆的第三者最好方式，查老婆出轨的最好办法问题(tí)需警惕

　　受(shòu)疫(yì)情(qíng)期间展业限制(zhì)，视(shì)频直播成为各行(xíng)各(gè)业的新风口(kǒu)，金融(róng)行业也不例外。由(yóu)于直播(bō)活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流(liú)量”客户(hù)时需(xū)要(yào)直(zhí)面(miàn)的问题。而(ér)无(wú)证(zhèng)券(quàn)投(tóu)顾资质进(jìn)行证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券(quàn)投资咨询机(jī)构黑龙江省容维(wéi)证券数(shù)据程序化(huà)有限公司(sī)被黑龙江(jiāng)证监局出具警示函。经查，容维证券员(yuán)工马(mǎ)某某无证券投资(zī)顾问执业资(zī)格，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马某某通过(guò)抖(dǒu)音直(zhí)播(bō)形式向(xiàng)公众(zhòng)提(tí)供关(guān)于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博(bó)大(dà)V易伟(wěi)开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通(tōng)过微(wēi)博进行荐股、预测(cè)股市(shì)行情、宣(xuān)传并出(chū)售投资(zī)服务(wù)，但其未取(qǔ)得从(cóng)事证券投资咨询业务的(de)核准，不具(jù)备证券投(tóu)资咨(zī)询从业(yè)资格及业务资质，共罚处理老婆的第三者最好方式，查老婆出轨的最好办法没(méi)收入(rù)近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机构部下发(fā)机构监(jiān)管(guǎn)情况通报，对证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司(sī)从(cóng)业人员网络直(zhí)播提出监管要求。证券公司工作人员通过网络(luò)直播等形(xíng)式发表评论，要确保(bǎo)信息来源(yuán)合法合(hé)规、研究方(fāng)法(fǎ)专业(yè)审慎；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市场树(shù)立长期投资、价值投资和理性投资的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进(jìn)一步加强对证券公司工(gōng)作人员直播展业的管(guǎn)理，完善内(nèi)部管控机制， 事前对直(zhí)播(bō)内容进行(xíng)把关，做好(hǎo)内容管理；事中对直播进行监测监(jiān)控，遇有(yǒu)重大情况(kuàng)及时处理，避免产生不良影响；直(zhí)播中出现违规(guī)情(qíng)况(kuàng)的，及时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制(zhì)定了《网络(luò)主播行为规范》。其(qí)中(zhōng)提出，对(duì)于需(xū)要较高专(zhuān)业水(shuǐ)平（如医(yī)疗卫生、财(cái)经(jīng)金融、法(fǎ)律、教(jiào)育）的(de)直播内容(róng)，主播应取(qǔ)得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家证券公司、证券咨询公司下(xià)发关于排查(chá)报(bào)送网络非法证券活动信息的(de)通知，要求排查填报证(zhèng)券领域(yù)涉及非法证(zhèng)券活动信(xìn)息，其(qí)中重点(diǎn)排查假(jiǎ)冒仿冒证券经(jīng)营(yíng)机构和人员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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