直播短视频成为市场风口,但金融“大(dà)V”并非想当就能当(dāng),违规展业仍将(jiāng)招致监管(guǎn)处罚。
证监会(huì)官网显示,日前四川(chuān)证(zhèng)监局对恒泰证(zhèng)券某(mǒu)营业部及员工双双(shuāng)出(chū)具警示函(hán)。
四(sì)川证监局指(zhǐ)出,恒泰证券该名员工任(rèn)职期间实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播,对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为第三(sān)方引流,并(bìng)收(shōu)取直(zhí)播打(dǎ)赏、会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等,谋取不正当利益(yì)。
受疫情(qíng)期(qī)间展业(yè)限制,视频直播成为各行各业的新风口(kǒu),金(jīn)融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时性,合规(guī)问题也成(chéng)为(wèi)证券行业抓取“流量”时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾(gù)资(zī)质进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐股等行为,更被监管所(suǒ)严查。
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利用自媒(méi)体从事违(wéi)规(guī)活动
营业部+员工遭警(jǐng)示(shì)
近期,恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部及员工(gōng)遭遇四川(chuān)证监局(jú)开出的(de)警示函,涉嫌谋(móu)取不正当利(lì)益。
具体来看,四川证(zhèng)监局(沈阳所有中专学校名单一览表,沈阳所有中专学校名单表jú)指(zhǐ)出,熊某平在恒泰(tài)证券(quàn)成都(dōu)天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部(bù)任(rèn)职期间,实名通过(guò)抖音(yīn)账号发布短视频、开展直(zhí)播,对A股大盘(pán)及板块走(zǒu)势进行分析、为某(mǒu)“金融职业技能(néng)学校”引流,并通过(guò)收取直(zhí)播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利益(yì)。
根据《证券期货经营机(jī)构及其工作(zuò)人员廉(lián)洁(jié)从(cóng)业规定(dìng)》,证(zhèng)券期货(huò)经营机构(gòu)工(gōng)作(zuò)人员不得违规从事营利(lì)性经营(yíng)活(huó)动,违规兼任可能影(yǐng)响其独立性的职务或(huò)者从事(shì)与(yǔ)所在机构或者投资(zī)者合(hé)法利益(yì)相冲突的活动。基于(yú)此,四川(chuān)证(zhèng)监局决定对熊某平(píng)采取出具警示函的行(xíng)政(zhèng)监督管理措(cuò)施。
与此同时, 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部(bù)也被(bèi)出(chū)具警示(shì)函。四川证监(jiān)局认为,该营(yíng)业部合规管理不到(dào)位(wèi),未严格规范从业人员执业行为。
前(qián)任(rèn)总裁“下海”
涉事员工已离开
从前任总裁(cái)到普通一线(xiàn)员工,恒泰证券旗(qí)下(xià)热衷于通过短视频(pín)平(píng)台(tái)进行(xíng)推(tuī)广的人员层出不穷(qióng)。
去年12月,恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券公告(gào)称,牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事宜,已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职(zhí)前,牛壮(zhuàng)出镜运营(yíng)的“牛得林奇(qí)”账号在视频平台上已有一定(dìng)名(míng)气。
目前,该账号(hào)抖(dǒu)音粉丝已(yǐ)有138万粉丝,获赞超613万。在视频中,牛(niú)壮出镜的(de)头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。
此(cǐ)外,恒(héng)泰证券官方抖音(yīn)账号(hào)的(de)粉(fěn)丝数量也达到17.2万(wàn),部分爆款视频播放量过万。在(zài)抖(dǒu)音平(píng)台上(shàng)以恒(héng)泰证券(quàn)员工名义发布短视频(pín)的账(zhàng)号数量也有不少,其中部分账(zhàng)号(hào)粉丝(sī)数量超过(guò)15万,如(rú)“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若文”等。
回到此次被监管点名(míng)的(de)恒泰证券员工熊某平(píng)上(shàng),虽(suī)然抖音账号(hào)运营(yíng)时间(jiān)不长,但已有6万粉丝,且直播频率较(jiào)高。上月直播(bō)暂停(tíng)期间(jiān),大量粉(fěn)丝在其短视(shì)频(pín)中留言追问(wèn),期待早日(rì)开播。
中证协登记信息显示(shì),熊某平于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执(zhí)业登记,登记岗位(wèi)为(wèi)“一般证(zhèng)券业务”,3月(yuè)2日即已办(bàn)理离职注销。同月,熊(xióng)某平在(zài)武汉沈阳所有中专学校名单一览表,沈阳所有中专学校名单表云掌数字科技有(yǒu)限公司办理执业(yè),执业岗位为(wèi)“证券(quàn)投资咨询(xún)(投资顾问)”,目前(qián)登记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常”。
直播推广(guǎng)合规问题需警惕
受疫情期间展业限制,视频直播成为(wèi)各行各业的新风(fēng)口,金融行业也(yě)不(bù)例(lì)外。由(yóu)于直播活动的(de)即时性(xìng),合规问题也成为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”客户(hù)时需要直面的问(wèn)题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内(nèi)容(róng)直播、荐股等行(xíng)为,更被(bèi)监(jiān)管所严查(chá)。
今年2月,证券投资咨询机构黑龙江省容(róng)维证券数据程序化有限(xiàn)公司被黑龙江证监(jiān)局(jú)出具警示函。经查,容维证(zhèng)券员工马(mǎ)某某无证券投(tóu)资顾(gù)问执(zhí)业资格,2022年10月以来,马(mǎ)某某通(tōng)过抖音直播形式向(xiàng)公众提供关(guān)于证券市场(chǎng)的分析、预(yù)测或建议行为。
3月初,证监(jiān)会对微博大(dà)V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出,易伟通过微博进行荐股、预(yù)测(cè)股市(shì)行情、宣传并出售投资服务,但其未取得从事(shì)证券投资咨询业务的核准,不具备证券投资(zī)咨询从业资(zī)格及业务资质,共(gòng)罚没收入近2400万元(yuán)。
2021年10月(yuè),证监(jiān)会机构(gòu)部(bù)下发机构监(jiān)管(guǎn)情况通报,对证券(quàn)公司(sī)从业人员网络直播提出监管要求。证券公司(sī)工作人员通过网络直播等形式发表评论,要确(què)保信(xìn)息来源(yuán)合法(fǎ)合规、研究方法(fǎ)专业(yè)审(shěn)慎;充(chōng)分发挥专(zhuān)业优势,引导市场树立(lì)长期投资(zī)、价值投资和理(lǐ)性投资的理念等(děng)。
监管要求,证券公司应进一步加强(qiáng)对(duì)证券(quàn)公司工作人员直播展业的管理(lǐ),完善内部管控机制, 事前对直播内容进行把关,做好(hǎo)内容管理;事中对(duì)直播进行监(jiān)测监控,遇有(yǒu)重大情况及(jí)时处理,避免产生不良影响;直播中出现违规情况的(de),及时启动(dòng)内部问责机制。
2022年6月,国家广播电视总局、文化和旅(lǚ)游部共同制(zhì)定了《网络主播行为规(guī)范》。其中提出,对(duì)于(yú)需要较高专(zhuān)业水平(píng)(如医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育)的(de)直播(bō)内容,主播应取(qǔ)得相(xiāng)应(yīng)执业资质。
另外,近(jìn)期中证协也向(xiàng)各家证券公司、证券咨询公司(sī)下发关于排查报送网络非(fēi)法证券活动信息的通(tōng)知,要求排查填报证(zhèng)券领域涉及非法证券活动信息,其(qí)中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和人员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。
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非常不错
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是吗
真的吗
哇,还是漂亮呢,如果这留言板做的再文艺一些就好了
感觉真的不错啊
妹子好漂亮。。。。。。
呵呵,可以好好意淫了