在(zài)“扶优限劣(liè)”的(de)基本方针下(xià)，私募基金行业监管趋严，近日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基(jī)金(jīn)业(yè)协会网站披露的(de)一则公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反专(zhuān)业(yè)化运(yùn)营原则(zé)等四项违(wéi)规行为。根据相关规定，协(xié)会拟(nǐ)对雪(xuě)杉基金(jīn)公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案(àn)六个月；对(duì)时任雪杉基金合规风控负责人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业(yè)协会网站披露了一则纪律处分事先告知书送达公告。经(jīng)查，深圳雪(xuě)杉(shān)基金管理有限(xiàn)公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违(wéi)规行为，时任(rèn)高级管(guǎn)理人员黄某应(yīng)当对此承担法律(lǜ)责任(rèn)，协(xié)会(huì)拟对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金(jīn)存(cún)在四(sì)项违(wéi)规行为：

　　一是(shì)违反专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与上海(hǎi)阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由债券发行人(rén)关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”最终投向指定债(zhài)券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发(fā)展集团有(yǒu)限公司(sī)（以下简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投资合(hé)作(zuò)协议(yì)》，约定由指定第(dì)三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)私募(mù)证券投资基金(jīn)”，并由该产品(pǐn)购买指定债券(quàn)。以(yǐ)上(shàng)行为不符合私募基金管理人专业化运(yùn)营的要求(qiú)。

　　二是未向投资者披露关联(lián)交易(yì)。2018年(nián)2月(yuè)至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投(tóu)资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号(hào)”“雪杉(shān)常升(shēng)1号”“雪杉常升(shēng)2号”分(fēn)别投向上(shàng)海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金(jīn)”投向上海映雪在管(guǎn)产(chǎn)品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上(shàng)海映雪执行事务合伙人、实际(jì)控制人(rén)，上述交易(yì)构成关联交易，但深圳雪杉未向投资(zī)者进行明确(què)、充分地(dì)披露。

　　三是未落实投资(zī)者适当性(xìng)管理要(yào)求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资者王某的基金(jīn)合同于(yú)2015年7月7日(rì)签(qiān)署，但(dàn)是其风险测评问卷则于2016年(nián)9月21日签署(shǔ)。

　　四是一(yī)般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务(wù)等岗位员工存在兼职情(qíng)况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风控负责人，应(yīng)当(dāng)对发生在各自任职期间公(gōng)司(sī)的违规行为承担相应责任(rèn)。

　　根据相关规定，协会拟对(duì)深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理(lǐ)其私募基(jī)金产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这(zhè)已经不是雪杉基金首(shǒu)次遭监管(guǎn)处罚(fá)。2022年6月(yuè)18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关(guān)公告显示，经查，雪杉基金在从事私(sī)募基金业(yè)务活动中，存在未履(lǚ)行(xíng)谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调查等方式对个别投资者(zhě)的风险识别能力和风险承担能力进行评估、未按(àn)照合同约定如(rú)实向投资者披露可能(néng)影(yǐng)响投资者合法权益的(de)重大(dà)信息等情形。依(yī)据《私募(mù)管理办法(fǎ)》第三十(shí)三(sān)条规定，决定对(duì)其采取(qǔ)出具警示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册资本(běn)为3250万元，机(jī)构类(lèi)型(xíng)为私募证券(quàn)投资基金管理人，全职(zhí)员工(gōng)人数14人，管(guǎn)理规模(mó)区(qū)间(jiān)为20-50亿(yì)元。去(qù)年2月份，雪(xuě)杉基金(jīn)曾进(jìn)行高管(guǎn)变更。目前雪杉基金的法人(rén)、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注(zhù)意的(de)是，百亿私(sī)募(mù)映(yìng)雪(xuě)投资为雪杉基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基(jī)金还有一家关联公司为深圳市塔门投资管娜能组成什么词，娜字能组什么词语理有(yǒu)限公司，雪(xuě)杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资(zī)基金(jīn)管理(lǐ)人。

　　雪杉(shān)基金(jīn)官(guān)网显示，雪(xuě)杉基金还在香港控股(gǔ)成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平台的跨境协同效应，为投资人寻找海外长期稳(wěn)定资产的(de)投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过(guò)追(zhuī)踪资产价(jià)格指数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观经济和估值(zhí)指标，以(yǐ)分析(xī)并提取(qǔ)经济周期中的趋(qū)势性(xìng)行业和(hé)事件以(yǐ)最大化(huà)娜能组成什么词，娜字能组什么词语投(tóu)资上行收(shōu)益，同时引入非公(gōng)开市场投资中的个体性估(gū)值和内在价值分析体系(xì)，以更(gèng)好锁(suǒ)定投资(zī)的下行(xíng)风(fēng)险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金(jīn)官网的新闻动态便停止更新。

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