近期交易商协会(huì)的监管处罚力度明显加(jiā)大(dà)，虽然(rán)债券(quàn)市场参与(yǔ)主体愈(yù)发丰富多(duō)元(yuán)，市场竞争(zhēng)程度更趋(qū)激(jī)烈，但(dàn)监管底线不(bù)已婚男人睡完你后的心态，已婚男的得到你一次之后能破戒。

　　5月11日，交易(yì)商协(xié)会对(duì)建设银行启动(dòng)自律调查，这是两天内第二家(jiā)被要(yào)求自律调查的大行。今年(nián)以来，交(jiāo)易商协会(huì)已对多(duō)家(jiā)金融机构(gòu)启动自律(lǜ)调查，监管力度在持续(xù)加大。

　　多家金融(róng)机构(gòu)接连被通报(bào)

　　5月11日，中国银行间市场交易(yì)商协会（下称(chēng)“交(jiāo)易商(shāng)协会”）网站(zhàn)显示(shì)，基于(yú)监管部门(mén)反馈线索，依据《银(yín)行间(jiān)债券市场自(zì)律处分规则》，交(jiāo)易商协会已对中国(guó)建(jiàn)设银行股份(fèn)有限公司债(zhài)务(wù)融资工(gōng)具(jù)承销业务涉(shè)嫌违规(guī)行(xíng)为(wèi)开展自律调查。

　　根据建行2022年年报，去(qù)年建行(xíng)承销非(fēi)金融(róng)企业债务融资工(gōng)具(jù)744笔，为(wèi)411家实体(tǐ)企业承销发行(xíng)债券4645.17亿元。2022年，该行支(zhī)持优质头部房地产企业(yè)债券融资需求，承销房地产企业323.35亿(yì)元债务(wù)融(róng)资(zī)工具，房地产(chǎn)并(bìng)购票据22.9亿元(yuán)。

　　交易商(shāng)协会(huì)的监管力度在近期持续加大。就在5月9日，交(jiāo)易商(shāng)协会官(guān)网(wǎng)发(fā)布信息(xī)，针(zhēn)对中国(guó)进出口银行金融债(zhài)券发行涉(shè)嫌违(wéi)规行为，以(yǐ)及(jí)中(zhōng)国(guó)民生银行承销业务(wù)涉嫌违(wéi)规行(xíng)为已开展自律调查。

　　而在(zài)5月8日，大(dà)连银行、郑州银行、江西银行、青岛银行和粤财信托共5家机构涉及(jí)债券业务违规被点名。具体来说，交易商协会通过深入(rù)调查(chá)发现，大连银行(xíng)等多家机构存在债券代持交易等(děng)违规行为。其(qí)中，大连银行通过做(zuò)市业务方式，每(měi)日滚动开(kāi)展买卖方向相(xiāng)反、清算速(sù)度不同的(de)现券交易，代持(chí)利(lì)率(lǜ)债活跃(yuè)券，且规(guī)模较大(dà)；郑州银行、江(jiāng)西银行和(hé)青岛银行，内控(kòng)执行不(bù)严或流于形式，未有效(xiào)评(píng)估交易合理性，作为中间方以现(xiàn)券(quàn)买卖或(huò)做市等方式(shì)参与债券代持交易链条，交易笔数和金额较大。

　　今年4月，工商银行(xíng)已被启动自(zì)律调查。相关公告称(chēng)，交易商协会(huì)在日常监测工(gōng)作(zuò)中发现(xiàn)，工商银行主承销(xiāo)的多(duō)期债务融资工具(jù)发(fā)行定价(jià)严重偏离市场合(hé)理水平，干扰了市(shì)场秩序，涉嫌(xián)违反银行间债券(quàn)市场自(zì)律管理相关(guān)规定。

　　4月(yuè)3日，交(jiāo)易商协会网(wǎng)站(zhàn)披(pī)露，近期在查处四平市(shì)城市发展投资控股(gǔ)有限公司案件时(shí)，发现吉(jí)林银行、吉(jí)林亿联(lián)银(yín)行因(yīn)违规(guī)收取发行(xíng)人大额财务资助，涉嫌违反(fǎn)银行间债券市场自(zì)律(lǜ)管理(lǐ)规(guī)则，被交易商(shāng)协会进行自律调查。一同被(bèi)开展(zhǎn)自律(lǜ)调查的(de)还有(yǒu)光大证(zhèng)券、富(fù)国资产(chǎn)管理（上海(hǎi)）有限公(gōng)司两家金(jīn)融机(jī)构。

　　交易商协会监管处罚力(lì)度加强

　　根据交易商协会通报的(de)数据，2022年全(qu已婚男人睡完你后的心态，已婚男的得到你一次之后án)年，交易商协会共对68起涉嫌违(wéi)规(guī)案件立案调查，开(kāi)展自律(lǜ)调查和自律问询103次(cì)，作出(chū)各类(lèi)自律处分99家（人）次，涉及35家发行人(rén)和信用增进(jìn)机构、4家(jiā)主承销商、3家会计师事务(wù)所、1家律师事务所、2家其他(tā)类型机构和54名直接责任人。作出的处分中，警告及以上占比超(chāo)过五成，15家机构被(bèi)暂(zàn)停一定期限业务，12位(wèi)责任人(rén)被认(rèn)定不适(shì)当人(rén)选(xuǎn)。

　　梳理通报来(lái)看，被通报的原(yuán)因包括低价包销多期(qī)债务融资工具，影响了(le)市(shì)场正常(cháng)秩序；部分债务融资工具未(wèi)按照(zhào)发行文件(jiàn)约定开展(zhǎn)余(yú)额包销，个别(bié)债务融(róng)资工具挤占了其他投(tóu)资人的正常投标，违背了公平公正原则，并(bìng)影响了(le)发行(xíng)利率，对(duì)市(shì)场正(zhèng)常秩序造成(chéng)了一定不良影响。

　　通报指出，银(yín)行间(jiān)债券市场参(cān)与机构在从事相关业务(wù)过程中，务必(bì)牢固树立(lì)市场责(zé)任意识，严格(gé)遵守相关监管规定和自律(lǜ)规则要求，合规展业，自觉维护银行间债券市(shì)场运行秩(zhì)序。

　　交易商协(xié)会表示，做(zuò)市商作为银(yín)行(xíng)间市场基石机构，承担(dān)着(zhe)提高市场流动性、促进(jìn)价格发现的重(zhòng)要作(zuò)用，应(yīng)切实(shí)提升做市交易能力，加(jiā)强(qiáng)内(nèi)部控制和风(fēng)险管理(lǐ)，确保合规稳健展业，“真做市(shì)、做真市”。

　　可以看到，近期交易商协会的监管处罚力度明显(xiǎn)加(jiā)大(dà)，虽然债券(quàn)市场参与主体愈发(fā)丰富(fù)多元，市场(chǎng)竞争程度更趋激(jī)烈(liè)，但监管底(dǐ)线不能(néng)破(pò)戒。

　　资(zī)深金融政策监管专家周毅(yì)钦对(duì)《国际金融报》记者表示(shì)，可以看到，银行间交易商协会将(jiāng)继(jì)续贯彻落实监管从(cóng)严(yán)要求，以(yǐ)严(yán)格自律惩(chéng)戒(jiè)向市场传递“零(líng)容忍”的清晰信(xìn)号，引导市场各类主体归位尽(jǐn)责，维护市(shì)场良好秩序。债券承(chéng)销机构作为债券(quàn)市场的(de)“看门人”，对于(yú)商业(yè)银行特别是国有大行来说(shuō)，也需要肩负起(qǐ)相应的公序责任，切(qiè)实(shí)维(wéi)护好(hǎo)行业的良(liáng)性竞(jìng)争生态(tài)。

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