科创板(bǎn)首批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公告(gào)称，其(qí)收到(dào)证(zhèng)监会下发的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被(bèi)实施重大违(wéi)法强(qiáng)制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也(yě)对两公司下发拟终止公(gōng)司股票上市的事先告知书，两家公司的股票自(zì)4月(yuè)24日(rì)开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院消息显示，其收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达(dá)易盛、林(lín)应等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责(zé)任(rèn)纠(jiū)纷的申请，保荐券商东兴证券及两名(míng)保代、天健(jiàn)会计师事务所、康(kāng)达律师事务所均在被起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先(xiān)来看*ST紫晶(jīng)方面的(de)问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决(jué)定(dìng)书(shū)显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储于(yú)2019年4月(yuè)3日披露招股(gǔ)书申报稿，同(tóng)年10月获(huò)科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说明书》通过虚构销售合同(tóng)、伪造物流单据和验收单据入账、安排(pái)资金回款、提前确认收入等(děng)方式虚增(zēng)营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上(shàng)半年(nián)分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说明书(shū)》未按(àn)规定披露的2016年末、2017年末(mò)以及(jí)2019年上半年末对外担保(bǎo)余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书(shū)签(qiān)署(shǔ)日(rì)，未按(àn)规定披露对外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储继续通过前述财务造假方式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报(bào)告记载(zài)的利润总(zǒng)额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记(jì)载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规(guī)定(dìng)披露对(duì)外担保的问(wèn)题(tí)。

　　最终，证监(jiān)会对紫(zǐ)晶存储(chǔ)责(zé)令改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人(rén)郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此(cǐ)外(wài)，郑穆(mù)被采取终身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被(bèi)处10年市场(chǎng)禁入措施，其他相关(guān)负责(zé)人(rén)也被(bèi)处(chù)以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方(fāng)面(miàn)，行政处(chù)罚决定书(shū)显示，其于2019年(nián)6月披露(lù)招(zhāo)股书申报稿，2020年(nián)6月在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查明，泽(zé)达易(yì)盛(shèng)在公(gōng)告的证券(quàn)发行(xíng)文件中隐(yǐn)瞒重(zhòng)要事(shì)实(shí)、编造重大虚假内容(róng)，2016年(nián)-2019年(nián)累计虚(xū)增(zēng)营(yíng)业(yè)收入34229.63万元，虚(xū)增利润(rùn)18673.53万(wàn)元，且未如(rú)实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达(dá)易盛(shèng)及(jí)其全资子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同(tóng)、开(kāi)展虚(xū)假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对(duì)泽达易盛处以(yǐ)非法所募(mù)集(jí)资金金额20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚款非(fēi)法(fǎ)募集资(zī)金的3％，罚(fá)款金(jīn)额(é)3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实计算，证监会(huì)最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人(rén)、时任董(dǒng)事长、总经理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任(rèn)董事、副总经理、财务(wù)总监、董事会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月(yuè)21日市场全面大跌的行情(qíng)下，两家公(gōng)司均(jūn)有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数(shù)为12352户，户(hù)均持股市值10.36万(向华强敢惹霍家吗，向华强和霍家哪个厉害wàn)元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也(yě)进入(rù)到停牌(pái)及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双发(fā)布公告称，公司触及《上海(hǎi)证(zhèng)券交易所(suǒ)科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的(de)重大违法行为(wèi)，将被实施重大违法强制退市(shì)。公(gōng)司股票(piào)自(zì)2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上交所下发的拟终止公司股票(piào)上市的事先告(gào)知书。在(zài)收(shōu)到终(zhōng)止上市告知书后，两(liǎng)家公司可以根(gēn)据(jù)规定申请(qǐng)听(tīng)证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易所由(yóu)上(shàng)市委(wěi)员会就(jiù)是否终(zhōng)止公司股票上市事宜进(jìn)行审(shěn)议(yì)，并根据上市委(wěi)员(yuán)会的审核意见作出是否终止(zhǐ)公司股票上市(shì)的决定。

　　根据(jù)相关规(guī)定，若股(gǔ)票被终止上市，自交易(yì)所公(gōng)告对股票(piào)作出(chū)终止上市(shì)的决(jué)定之日后(hòu)5 个交易(yì)日届(jiè)满的下一交易日起，相(xiāng)关公(gōng)司股票复牌并(bìng)进入(rù)退(tuì)市(shì)整理期，并在股票简(jiǎn)称前(qián)冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理期的交易期限为(wèi)15 个(gè)交易日(rì)。交易所将在退市整(zhěng)理期届满后5个交易日内(nèi)对股票予以摘牌(pái向华强敢惹霍家吗，向华强和霍家哪个厉害)，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金(jīn)融(r向华强敢惹霍家吗，向华强和霍家哪个厉害óng)法(fǎ)院(yuàn)官微发布消(xiāo)息显示(shì)，其已(yǐ)于(yú)当日收到(dào)12名投(tóu)资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请。起诉投资(zī)者同时申请(qǐng)适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼程(chéng)序审理案件。上海金融法院称，其将依法审查，及时(shí)公(gōng)布进展情(qíng)况。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，在投资(zī)者提起的诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛(shèng)及(jí)实控人、董监高等，中介机构东兴证券及(jí)两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事务所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发(fā)布公告称，因在执行泽达易盛首(shǒu)次(cì)公开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持续督(dū)导(dǎo)等业务未勤勉(miǎn)尽责，证监会(huì)决定对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者服(fú)务中(zhōng)心(xīn)公告称，关注到上海金融法院收到(dào)12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉讼程序(xù)审理案件(jiàn)。泽达易盛是科创板(bǎn)首批被中(zhōng)国证监会立案调(diào)查公司，根(gēn)据《行(xíng)政处罚决定书(shū)》，公司构成欺(qī)诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切(qiè)关(guān)注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院后续受理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，发布普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼权利(lì)登记公告，拟(nǐ)相关(guān)法律法规公(gōng)开征集(jí)并(bìng)接受50名以上（含(hán)50名）投资(zī)者特别授权，申请参加普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)并申(shēn)请(qǐng)转换(huàn)特别代表人诉(sù)讼。

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