科创板首批(pī)退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下(xià)发的《行(xíng)政处(chù)罚决定书》，将(jiāng)被实施重大违法强制退市(shì)，

　　与此同时，上交(jiāo)所(suǒ)也(yě)对两(liǎng)公司下发拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票上(shàng)市的(de)事先(xiān)告(gào)知书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消(xiāo)息显(xiǎn)示，其收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛、林应等(děng)证券虚(xū)假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两(liǎng)名(míng)保代、天(tiān)健会(huì)计师事(shì)务所、康达(dá)律师事(shì)务所(suǒ)均在被起诉名(míng)单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会(huì)行政处罚决(jué)定书显示，紫晶存储存(cún)在(zài)欺诈发行的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露招股书申报稿(gǎo)，同年10月获科创板上市委审(shěn)议同意发行上市，2020年3月在科(kē)创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售(shòu)合同、伪造物流(liú)单(dān)据和验收单据(jù)入账(zhàng)、安排资金回款、提前确(què)认(rèn)收入等(děng)方式虚增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未按规(guī)定披露的(de)2016年(nián)末(mò)、2017年(nián)末以及2019年(nián)上半(bàn)年末(mò)对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股(gǔ)说明(míng)书签署日，未按(àn)规定披(pī)露对外(wài)担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继续通过前述财务造(zào)假(jiǎ)方(fāng)式虚增营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万(wàn)元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规定(dìng)披露对外担(dān)保的(de)问(菲律宾国土面积有多大，菲律宾国土面积有多少平方公里wèn)题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存储责令改正，给予警告，并(bìng)处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分(fēn)别(bié)处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终(zhōng)身(shēn)市场禁入措施(shī)，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入(rù)措施(shī)，其(qí)他相(xiāng)关(guān)负责人也(yě)被处以罚款、5年市场禁(jìn)入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处(chù)罚决定书显(xiǎn)示，其(qí)于2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，2020年6月在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽(zé)达(dá)易盛(shèng)在公告的证券发(fā)行文(wén)件中(zhōng)隐瞒重要事实(shí)、编(biān)造重大(dà)虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增(zēng)利(lì)润18673.53万(wàn)元，且未如实披(pī)露关联(lián)交易(yì)、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易(yì)盛及其全资子公司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同、开展虚假(jiǎ)业务(wù)，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告记载的利(lì)润总额(é)的(de)88.97％；2021年虚增利(lì)润(rùn)2665.78万(wàn)元，占当期(qī)报告记(jì)载(zài)的利润(rùn)总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在(zài)虚增(zēng)在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行(xíng)部(bù)分(fēn)，证(zhèng)监(jiān)会对(duì)泽达易盛处以非法所(suǒ)募(mù)集资金金额20％的处罚(fá)，罚款金额高(gāo)达8.1亿(yì)元；紫晶(jīng)存(cún)储则被罚款非法募(mù)集资(zī)金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合(hé)并其(qí)他违法事实计算，证(zhèng)监会最终对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时任董(dǒng)事长(zhǎng)、总(zǒng)经(jīng)理林应处(chù)以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总(zǒng)监(jiān)、董事会(huì)秘(mì)书(shū)应岚被(bèi)罚1300万元(yuán)，二人均被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异的是，在4月21日(rì)市场全面大跌的(de)行情下，两家公(gōng)司均有(yǒu)不同幅度的(de)上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数(shù)为12352户，户均持(chí)股市(shì)值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉(sù)

　　行政(zhèng)处(chù)罚“靴(xuē)子落地”，两家公司也进入到停(tíng)牌(pái)及被(bèi)终止(zhǐ)上市的阶(jiē)段。

　　4月21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽(zé)达、*ST紫晶(jīng)双双发布公(gōng)告称，公司(sī)触及《上海证券交易所科创(chuàng)板股票(piào)上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违法行为(wèi)，将被实施重(zhòng)大违法强制退市。公司(sī)股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两家公司均(jūn)收到上(shàng)交所下发的拟终止公司(sī)股票上(shàng)市的事先(xiān)告(gào)知书。在(zài)收到(dào)终止上市告(gào)知书(shū)后，两家(jiā)公司(sī)可(kě)以根据规定申请(qǐng)听证，提(tí)出(chū)陈述和(hé)申辩(biàn)。交易所由上市(shì)委员会就是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上(shàng)市事宜进行审议，并根(gēn)据上市委员会的审核意见作出是(shì)否终止公司股(gǔ)票上(shàng)市的决(jué)定(dìng)。

　　菲律宾国土面积有多大，菲律宾国土面积有多少平方公里根据相(xiāng)关规定，若股票被终止上市，自交易所公(gōng)告对股票作出终止上市(shì)的(de)决定之日(rì)后5 个交(jiāo)易(yì)日届满的下一交易(yì)日起(qǐ)，相(xiāng)关公司股票(piào)复牌并进入退(tuì)市整理期，并在股票简(jiǎn)称前冠(guān)以“退(tuì)市(shì)”标(biāo)识，退市(shì)整理(lǐ)期的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交易所将在(zài)退市整理期届满(mǎn)后5个交易日内对(duì)股票予以摘牌(pái)，股(gǔ)票(piào)最终(zhōng)终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金融(róng)法院(yuàn)官微发布(bù)消息显示，其已(yǐ)于当日(rì)收(shōu)到12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽(zé)达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请。起(qǐ)诉投(tóu)资者(zhě)同(tóng)时(shí)申请(qǐng)适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案(àn)件。上海金融法(fǎ)院称，其将(jiāng)依法审查，及时公布(bù)进展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投(tóu)资者提起的诉讼中，被(bèi)告除(chú)了泽达易盛及实控人、董监高(gāo)等(děng)，中(zhōng)介机构东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师(shī)事务所、康(kāng)达律师事务(wù)所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发(fā)布公告称，因在执行泽达易(yì)盛首次公开发行股(gǔ)票(piào)并在科创板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务(wù)未勤勉尽责，证监会决定(dìng)对(duì)其公(gōng)司立(lì)案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者服务(wù)中(zhōng)心公告(gào)称，关注(zhù)到上(shàng)海金融法院收到(dào)12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)等证券虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申请，起诉投资(zī)者同时(shí)申请适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案件。泽(zé)达易盛是科创板首批被中(zhōng)国证监会立案调(diào)查公司，根据《行政(zhèng)处罚决(jué)定书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心(xīn)将密切关注(zhù)诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院(yuàn)后续(xù)受理并裁定(dìng)适用(yòng)普通(tōng)代表人诉(sù)讼，发布普通代表(biǎo)人诉(sù)讼权利(lì)登记公告，拟相关法律法(fǎ)规公开征集并接受50名以上（含50名）投(tóu)资(zī)者特别(bié)授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特(tè)别代表(biǎo)人诉讼。

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