科创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批退(tuì)市公司，正式(shì)确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分(fēn)别发(fā)布公告称，其收到证(zhèng)监(jiān)会(huì)下发的《行政处罚(fá)决定书》，将(jiāng)被实施重大违法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对(duì)两公司下发拟终止公(gōng)司股票上(shàng)市的(de)事(shì)先告知(zhī)书(shū)，两家(jiā)公司的股票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金(jīn)融法院消(吴亦凡的案件是怎么回事，吴亦凡事件立案了吗xiāo)息显示，其收到12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达易盛、林应等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴证券及两名保代(dài)、天(tiān)健会计师(shī)事务所、康达律师事务所均(jūn)在被起(qǐ)诉名单(dān)中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈(zhà)发(fā)行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚(fá)决定书显示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行的问题(tí)。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披(pī)露招股书申报(bào)稿，同年10月(yuè)获科创板上市委审(shěn)议同意发行上市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造物流单据(jù)和验收单据入账、安(ān)排(pái)资(zī)金回款、提前确认(rèn)收入(rù)等方(fāng)式(shì)虚增营业收(shōu)入、利(lì)润。其(qí)中，2017年-2019年上(shàng)半年(nián)分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明(míng)书》未按规定披露的2016年末、2017年末(mò)以(yǐ)及(jí)2019年上半年(nián)末(mò)对外担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书(shū)签署(shǔ)日(rì)，未按规定(dìng)披露对外担保(bǎo)余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过(guò)前述财(cái)务造假方式(shì)虚增营(yíng)业(yè)收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期报(bào)告(gào)记载的利润总额绝(jué)对值的(de)94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当(dāng)期(qī)报(bào)告记载(zài)的利(lì)润总额(é)绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年(nián)报中仍存在未按规定披露对外(wài)担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，并处(chù)以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁入措(cuò)施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入措施(shī)，其他相关(guān)负责人(rén)也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财(cái)务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书(shū)申(shēn)报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在(zài)公告的证券(quàn)发行文(wén)件(jiàn)中隐瞒重要事(shì)实、编(biān)造重大(dà)虚(xū)假内容，2016年(nián)-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联交易、股(gǔ)权代持(chí)情(qíng)况(kuàng)等。

　　在(zài)上市后(hòu)，泽达(dá)易盛及(jí)其(qí)全资(zī)子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利(lì)润(rùn)8246.92万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在(zài)虚(xū)增在建(jiàn)工(gōng)程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分(fēn)，证监会对泽达(dá)易盛处以非法所募集(jí)资金金额20％的(de)处(chù)罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚(fá)款非法募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合(hé)并其他(tā)违法事实计(jì)算，证监(jiān)会最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事长、总经理林(lín)应处以3800万元罚(fá)款，时(shí)任董事(shì)、副总经理、财务总监、董事(shì)会秘书(shū)应岚(lán)被(bèi)罚1300万元，二人均被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大(dà)跌(diē)的行情下，两家公司均(jūn)有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均(jūn)持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股东总户(hù)数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停(tíng)牌及(jí)被终止上(shàng)市(shì)的阶段。

　　4月21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公(gōng)司触及《上(shàng)海(hǎi)证券交易所科(kē)创板股票(piào)上市规则》第12.2.2条(tiáo吴亦凡的案件是怎么回事，吴亦凡事件立案了吗)第(dì)（一）项规定的重大违法行为，将(jiāng)被实施重大违(wéi)法强制退市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发(fā)的拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票上市的事(shì)先告知(zhī)书。在收到终止上市告知书后(hòu)，两家(jiā)公司可以根据规定(dìng)申请听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易所(suǒ)由上市(shì)委员会就是否终(zhōng)止公司股票(piào)上市事宜进行审(shěn)议(yì)，并根据上市(shì)委员会(huì)的审核意见(jiàn)作(zuò)出是否终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的决定。

　　根据(jù)相关规定，若(ruò)股票被(bèi)终止上市，自交易所公告对股(gǔ)票作(zuò)出终止上(shàng)市的决定之日后5 个交易日届满的下一交(jiāo)易(yì)日起，相关公司股票(piào)复牌并进入退市整理期(qī)，并在(zài)股票简称前冠以“退市”标识，退(tuì)市(shì)整理期的交易期限为15 个交易日。交易所(suǒ)将在退市整(zhěng)理期(qī)届满后5个交(jiāo)易日内(nèi)对股票予以(yǐ)摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院官微(wēi)发布消(xiāo)息显示，其已于当日收到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的(de)申请。起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序审理案件。上海金(jīn)融法院称，其将依法审查，及(jí)时公布进(jìn)展情况。

　　值得关注的(de)是，在(zài)投资(zī)者提(tí)起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实控(kòng)人、董监(jiān)高(gāo)等，中介(jiè)机构东兴证券及两名保代(dài)（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所也均在被起(qǐ)诉之(zhī)列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券(quàn)曾发布公告(gào)称，因在执行泽达易盛(shèng)首次公开发行(xíng)股票并在科创板上市(shì)项目中，涉(shè)嫌(xián)保荐、承销及(jí)持续(xù)督导等业务未勤(qín)勉尽(jǐn)责，证监会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资者服务中心(xīn)公(gōng)告(gào)称，关注到上海金融(róng)法院收到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的(de)申(shēn)请，起诉投(tóu)资者同时(shí)申请适(shì)用普通代表人诉讼程序(xù)审理案(àn)件(jiàn)。泽(zé)达易(yì)盛(shèng)是科创板首批(pī)被(bèi)中国证监(jiān)会立案调查公司，根(gēn)据《行政处罚决定(dìng)书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切(qiè)关注诉讼进展，如上海金融(róng)法院(yuàn)后(hòu)续受理并裁定适(shì)用普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼，发布普通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)权利登记公告，拟相关法律法规公开征集并接受50名以(yǐ)上（含50名(míng)）投(tóu)资者(zhě)特(tè)别(bié)授权(quán)，申(shēn)请参(cān)加普(pǔ)通代(dài)表人诉讼并申请转换(huàn)特(tè)别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。

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