金(jīn)融界4月21日消息 证监(jiān)会有(yǒu)关部门负(fù)责人就泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科(kē)创板(bǎn)首批欺(qī)诈发行(xíng)案件答记(jì)者(zhě)问(wèn)。证监会有关(guān)部(bù)门负责人表示(shì)，欺诈发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大投资者(zhě)合法(fǎ)权益，危(wēi)及市场秩(zhì)序和金(jīn)融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依(yī)法从严打击证券违法(fǎ)活动的(de)意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉(lì)查处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国(guó)务院对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行(xíng)等违法犯罪行(xíng)为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达(dá)易(yì)盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板(bǎn)首批(pī)欺(qī)诈发行(xíng)案(àn)件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管机构，如何推动对上述发(fā)行人、控股股东、实(shí)际控制人、中(zhōng)介机构及其(qí)责任人员等相关责任主(zhǔ)体进行(xíng)立体化追(zhuī)责？

　　答(dá)：欺(qī)诈(zhà)发行、财务(wù)造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合(hé)法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安(ān)全。中办、国(guó)办《关于依法从严(yán)打击证券(quàn)违(wéi)法活动的意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依(yī)法严(yán)厉查处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻落实(shí)党中央国(guó)务院对资本市(shì)场(chǎng)违法犯罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为(wèi)实行(xíng)行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体惩(chéng)处(chù)，形成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于(yú)证券发(fā)行(xíng)人及相(xiāng)关控股股东、实(shí)际控制人等“首(shǒu)恶(è)”坚决严惩，全(quán)方位追责(zé)。如在上(shàng)述两案(àn)的行政责(zé)任方面(miàn)，我会(huì)依(yī)法向(xiàng)泽(zé)达易盛（天津）科技股份(fèn)有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称泽(zé)达易盛）和广东紫晶信息存储技(jì)术(shù)股份有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称紫(zǐ)晶存储）及相关责(zé)任人作(zuò)出行政处罚和市场禁(jìn)入(rù)决定，分别(bié)对泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)及相关责任人员(yuán)进行行政处罚，并对部(bù)分(fēn)责任(rèn)人员采取证券市场禁(jìn)入措施。同时(shí)，我会加(jiā)强与公安机关的沟通协(xié)调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事(shì)人依法及时移送公安(ān)机关(guān)处(chù)理，推动案件刑事追责(zé)相关工(gōng)作。另外，根(gēn)据《上海证券交易所科创板股票上(shàng)市(shì)规则》的规定，上(shàng)海证券(quàn)交易所将依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投(tóu)资者及时有(yǒu)效地(dì)追究(jiū)违规上市公司及其相关中介(jiè)机构(gòu)等责任主(zhǔ)体的民事赔偿(cháng)责任。民事(shì)责任是资本市场法律责(zé)任体系的重要组成部分(fēn)，是对违(wéi)法行为(wèi)进(jìn)行立(lì)体式追责的重要(yào)一环，也(yě)是提高资本市场违法违(wéi)规(guī)成本(běn)的重要举措。我会将进(jìn)一步畅通(tōng)投资者权利救济渠道，维护投资者(zhě)合法权益，督促(cù)市场(chǎng)参与各方归位尽责，形成资本市场良好生(shēng)态。

　　三是对于为上市公司提供保(bǎo)荐、承(chéng)销服务的证券公司、出具(jù)审计报告的或者法(fǎ)律意见书的(de)证券(quàn)服(fú)务机构等违规主体(tǐ)实施精准打(dǎ)击。如果相关中介机构(gòu)故(gù)意参与造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机关(guān)处理；如果相(xiāng)关中介机构(gòu)主要(yào)涉嫌执业未勤(qín)勉(miǎn)尽责的情形，我会(huì)将按照(zhào)过(guò)责相当的法治理(lǐ)念，综(zōng)合考虑违法(fǎ)程度、案件情况、执法效率、赔偿(cháng)投(tóu)资者(zhě)损失意愿和能力等因(yīn)素(sù)，依法妥善处理(lǐ)，让中(zhōng)介(jiè)机(jī)构为其未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责的执(zhí)业(yè)行为(wèi)付出代价。

　　四是关于中介机(jī)构的(de)责任人员。证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事务所、律师(shī)事(shì)务所等中介机构从业(yè)人(rén)员(yuán)的道德水准、专业能(néng)力、合规风险意识(shí)和廉(lián)洁(jié)从业水平等(děng)，是保(bǎo)障(zhàng)证券服(fú)务(wù)质(zhì)量(liàng)的重(zhòng)要因素。如(rú)果在欺诈发行、财务(wù)造假等案件中发(fā)现相关(guān)中介机构(gòu)责任人员存在违法违(wéi)规行为，将(jiāng)依法依规予以严(yán)处(chù)。

　　2.泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存(cún)储欺诈发(fā)行案严重损害投(tóu)资者合法权益，目前在投资者保护方面有哪(nǎ)些安(ān)排(pái)？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉(sù)讼法(fǎ)》等(děng)法律法规规定了(le)包括协商(shāng)和解、纠纷(fēn)调(diào)解、先行赔付、责令回购、行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示(shì)范判决(jué)、代表(biǎo)人(rén)诉讼等一(yī)系列(liè)投资者赔(péi)偿救济制度(dù)。这些制度各有优势，对于个案中(zhōng)采用何种方式，需综合考(kǎo)虑不同投资者赔偿救济制度的(de)适用条件、投资者获赔(péi)的充分性和有效性(xìng)、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目标都(dōu)是有效(xiào一里地等于多少米，一里地等于多少米千米)保护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金融法院已经(jīng)收到泽(zé)达易(yì)盛普通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)起诉(sù)材料，中证中小(xiǎo)投资者(zhě)服务中心(xīn)发布(bù)公(gōng)告，表示(shì)密切关注泽(zé)达易盛(shèng)普通代表(biǎo)人诉讼进展，如上(shàng)海金融法院受(shòu)理并裁(cái)定适用普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼，将依(yī)法接受投资者特别授(shòu)权，申请参加该案并转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人诉(sù)讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明(míng)示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿(cháng)问一里地等于多少米，一里地等于多少米千米(wèn)题，适格(gé)投(tóu)资者(zhě)的合(hé)法(fǎ)权益可以(yǐ)在诉讼(sòng)程(chéng)序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)作(zuò)为(wèi)紫(zǐ)晶存(cún)储申(shēn)请首次公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票的保荐机构和主承销(xiāo)商(shāng)，与(yǔ)其他(tā)中介(jiè)机构正在主动筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元设(shè)立先行(xíng)赔付专项(xiàng)基金(jīn)（上述金(jīn)额为公司(sī)初步(bù)估(gū)算(suàn)结(jié)果(guǒ)，基金规模将(jiāng)根据最终(zhōng)计(jì)算(suàn)的适格投资者损(sǔn)失赔付(fù)金额(é)进(jìn)行调整），用于先(xiān)行赔(péi)付适格投资者的(de)投(tóu)资损失。先行赔(péi)付可以高效(xiào)、快捷地解决一里地等于多少米，一里地等于多少米千米(jué)紫(zǐ)晶存储案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者可以积极(jí)参与先行赔付程序(xù)直接获赔，以维护(hù)自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有限公(gōng)司披(pī)露的公告中提(tí)出向证监会提交证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺申请，证监(jiān)会将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增了证券领域行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度(dù)（以下简(jiǎn)称(chēng)当事人承诺(nuò)制度(dù)）。当事人(rén)承诺制度是指(zhǐ)国务院证券监督管理机构对涉(shè)嫌(xián)证券期货违法的单位或者个人进行调查期间，被调查的当事(shì)人承诺(nuò)纠正涉(shè)嫌(xián)违法(fǎ)行(xíng)为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者(zhě)不良影响(xiǎng)并经国务院证券监督(dū)管理机构认(rèn)可(kě)，当事人履(lǚ)行承诺后国(guó)务院证券监督管理机构终止案件调查的(de)行政执法方式。相关法律法规明确规定(dìng)了当事人承诺制度的基(jī)本流程、适用范围(wéi)、监督(dū)制约机制等(děng)。

　　根据《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒和(hé)赔偿功能(néng)，承(chéng)诺金数(shù)额的确定需要综合考虑当事人因涉(shè)嫌(xián)违法行(xíng)为可(kě)能获得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行为依法可能被处以罚款和(hé)没收违法所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违(wéi)法行为(wèi)所遭(zāo)受的损失等诸(zhū)多因素。承诺金数(shù)额通常高(gāo)于罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投(tóu)资(zī)者损(sǔn)失，在证券(quàn)期(qī)货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺这一程序中，既可以实现(xiàn)对申请(qǐng)人的精准打击，也可以(yǐ)有效(xiào)便捷地(dì)补偿(cháng)投资者(zhě)的损失。因此，当事人承诺制度可以一并(bìng)解决(jué)案件相(xiāng)关的行政处理与民事(shì)赔(péi)偿(cháng)问题，有效提(tí)高执(zhí)法(fǎ)效能(néng)，达到(dào)行政追责与(yǔ)民事追责(zé)相统(tǒng)一的(de)效(xiào)果。

　　对(duì)于中(zhōng)信建投(tóu)证券股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司向我会提交当事人承(chéng)诺申请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实施办法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺制度实施规定(dìng)》等规(guī)定，依法依规(guī)决定是否受(shòu)理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉的证券公司、会计师事(shì)务所、律师(shī)事务所等中介机构及(jí)其责任人(rén)员，下一步将如(rú)何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯(guàn)彻(chè)“零容(róng)忍”要求，对泽(zé)达易(yì)盛和紫晶存储所涉(shè)中(zhōng)介机构开展“一(yī)案双查”。在泽达易(yì)盛(shèng)案中，东兴证券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司、天健会计(jì)师(shī)事务所、北京(jīng)市(shì)康达律(lǜ)师事务所等中介机构因涉嫌在相关执(zhí)业过程中未(wèi)勤勉尽责(zé)，近日已被我会立案。在(zài)紫晶存(cún)储案中，我会(huì)对(duì)中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司(sī)、容诚会计师(shī)事务所、致(zhì)同会计(jì)师事务所(suǒ)、广(guǎng)东恒益律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构启动(dòng)了相(xiāng)关(guān)调查工(gōng)作(zuò)，后续将根据其(qí)在相关(guān)执(zhí)业行为中的勤(qín)勉尽责情况，结合其(qí)主动先行(xíng)赔付以(yǐ)及申(shēn)请证券期货(huò)行(xíng)政执(zhí)法当事人(rén)承诺等情(qíng)形(xíng)，依法进行下一(yī)步处理。需要指出的是，我们将关注相(xiāng)关中介(jiè)机构有关责任人员(yuán)在上述案件中的执业行(xíng)为(wèi)，如果发现有关(guān)责任人(rén)员存在违法(fǎ)违规行(xíng)为，将(jiāng)依(yī)法依(yī)规予以严处。

　　证券公司、会计(jì)师事务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构是保障资本市场(chǎng)高质(zhì)量发(fā)展的重要力量，中介机构(gòu)及(jí)其从业人员(yuán)应当严格(gé)遵(zūn)守法律法规(guī)和职业道德(dé)要求，勤勉尽(jǐn)责(zé)、诚实守信、廉(lián)洁自(zì)律(lǜ)、公平竞争(zhēng)，自(zì)觉(jué)营造和(hé)维护风(fēng)清(qīng)气正的企(qǐ)业文(wén)化和行业文化，珍(zhēn)视(shì)行业声(shēng)誉。

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