昨日晚间，证监会就(jiù)《证券期货市场主(zhǔ)机交易托管管理规定（征求意见稿）》向社会公开(kāi)征求意(yì)见(jiàn)。

　　进一步规(guī)范(fàn)证券期货(huò)市场主机交易(yì)托管服务和(hé)相关租用活(huó)动

　　为规范证券期货市(shì)场主机交易(yì)托管(guǎn)活动，保护(hù)投资者(zhě)合(hé)法权(quán)益，维护证券期货市场安(ān)全平稳运行(xíng)，证监(jiān)会起草了(le)《证券(quàn)期货市场主机(jī)交易托管管理规(guī)定（征求意见稿）》（以下(xià)简称《管理(lǐ)规定》），于昨日向社会(huì)公开征(zhēng)求意见。

　　据(jù)了解，近年来，证券(quàn)期货交(jiāo)易所向市(shì)场相关机(jī)构提供主机交易托管资源，为(wèi)行(xíng)业(yè)提供信(xìn)息科技基(jī)础支撑服(fú)务(wù)，对于提(tí)升(shēng)行业信(xìn)息基础设施运维水平，保(bǎo)障行(xíng)业信(xìn)息系统安全稳(wěn)定运行(xíng)发挥(huī)了重要作用。

　　但(dàn)随着证券期货市场的不断发展(zhǎn)，主机交易托管(guǎn)资源(yuán)分(fēn)配不尽合理(lǐ)、线路时延不尽一致、安全保障能力有待提升等问题(tí)逐(zhú)渐(jiàn)凸显(xiǎn)，为进一步规范证券期货市场主(zhǔ)机交易托管服务和相关租(zū)用(yòng)活动(dòng)，促(cù)进证券期货市场的平稳健康(kāng)发展，证监会起草《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起草(cǎo)思路有三(sān)。一是全面(miàn)覆盖各类主(zhǔ)体。结合(hé)业务活动的具(jù)体特(tè)点，《管理规定》将主(zhǔ)机(jī)交易托管相(xiāng)关主(zhǔ)体分为证券期货交易(yì)所(suǒ)和证券期货经营机构两部分，分别提出完(wán)善的监(jiān)管要求，并要(yào)求其他类(lèi)型的参与主(zhǔ)体参照执行有关规定(dìng)。

　　二(èr)是(shì)切(qiè)实守住安全底(dǐ)线(xiàn)。安(ān)全运行是(shì)从(cóng)事主机交易托管(guǎn)服务和(hé)相关(guān)租用(yòng)活动的基础和前提，《管(guǎn)理(lǐ)规定》规定了(le)主机交易托管资源的安全管理要求，明确(què)了证券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构的尽职(zhí)调(diào)查和业务(wù)审批机制，从安全(quán)的角度作出全面规定(dìng)。

　　三是促进(jìn)服务公平合理(lǐ)。《管理规定》将公平合理原则(zé)，体现在证券(quàn)期(qī)货交易所和证券期货经营机(jī)构从事(shì)主(zhǔ)机交易托管服务和(hé)相关租用活(huó)动的各个(gè)环节，同时也充(chōng)分注重(zhòn台湾是省还是市 台湾是省会吗g)有关(guān)规定落地过程中的可操作性，切实提升市场主(zhǔ)体(tǐ)的(de)获得感。

　　从(cóng)主(zhǔ)要内容来(lái)看，《管理规定》共五(wǔ)章28条，对证券期(qī)货行业主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用活动提出了要求。

　　具体来(lái)看(kàn)，首先(xiān)是(shì)总则明确立(lì)法宗旨、适(shì)用范围，从事主机交易托(tuō)管服务和相关租用(yòng)活动(dòng)的基本原(yuán)则以(yǐ)及(jí)监督管理(lǐ)。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓(wèi)主机(jī)交易托管资源，是指(zhǐ)证券期货交易所(suǒ)提(tí)供的机房机柜、通信网(wǎng)络(luò)、软件或(huò)硬件设施等资(zī)源(yuán)，部署在(zài)相(xiāng)关资(zī)源的(de)信息系(xì)统可以连接证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)交易系统。

　　其次是证券期货交(jiāo)易所要求。明确了证券期货(huò)交易所提供主机(jī)交易托管服务(wù)有关(guān)要求。主(zhǔ)要包括：要(yào)求证券期货交易所实施专区管理，统一专(zhuān)区(qū)交(jiāo)易时延，建设运维要(yào)求不得低于《证券(quàn)期货业信息系统托管基本要求(qiú)》中三级(jí)系统的受托方要求(qiú)；从(cóng)资源(yuán)保障、资(zī)源分配、服务申请、服(fú)务(wù)协议、收费要求、服务(wù)退(tuì)出与(yǔ)资源再分配等方面保障证券期货(huò)交易所提供有关服务的公平合理；加强风险防控，证券期货交易所(suǒ)需建立健全监控(kòng)指标及应(yīng)急处置机制。

　　《管理规(guī)定(dìng)》要求，证(zhèng)券期货交易所提供主机交易托管服务(wù)的，应当(dāng)将主机交(jiāo)易托管资源和其(qí)他(tā)主机(jī)托管资(zī)源进行(xíng)区分，对主机交易托管资源(yuán)实(shí)施(shī)专区管理(lǐ)，并确保相关专(zhuān)区(qū)到核心交易系统通(tōng)信前端的通信时延(yán)保持一致。

　　再(zài)次是(shì)证券期货经营机构要求。明确(què)了证券期货(huò)经营(yíng)机构租用主机交易托管资源有关要求。具体来看(kàn)，从安全保障方面(miàn)，对(duì)证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构租用主机交易托管资源的一般要求作出规定。从能(néng)力评估、治理架构、尽(jǐn)职(zhí)调查(chá)等(děng)方(fāng)面确保证券期货经营机构(gòu)能够保障客户设(shè)施的安全(quán)运行。明确证券(quàn)期(qī)货(huò)经(jīng)营机构对台湾是省还是市 台湾是省会吗证券(quàn)期货交易所的报告(gào)要(yào)求。

　　《管理规定》提到(dào)，证券期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)租用(yòng)主机交易托管资源(yuán)部署(shǔ)客户提(tí)供的软件或硬件设施（以下简称证券期(qī)货经营(yíng)机构部署(shǔ)客(kè)户(hù)设施）的，应(yīng)当从人员保障、资金投入、客户需求等方(fāng)面充分评估，审慎选择(zé)服务客户，确保自身能力(lì)可(kě)以(yǐ)保障客户软(ruǎn)件或硬件设施的安(ān)全(quán)运行，并将不同客户的信息系(xì)统、客户(hù)与经营(yíng)机(jī)构的(de)信息(xī)系统(tǒng)进(jìn)行有效隔离。

　　最后是监督管理。明确(què)证券期货交易所的监管报告义(yì)务，规定中国(guó)证监会及其派出机构结合法定职(zhí)责，对证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)及(jí)证券期货经营机构实施现场(chǎng)检查和(hé)非现场检查，并规定相应(yīng)罚(fá)则。

　　根据(jù)《管理规定》，证券期货交易所违反本规定，或者在监管工(gōng)作中不履行职责，或者不履行本(běn)规定有关报(bào)告(gào)义务的(de)，中国证监会(huì)可以对(duì)证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所采取监管谈(tán)话、出具(jù)警示函、责令限期改正(zhèng)等行政(zhèng)监管措施，对有关高(gāo)级管理人员给(gěi)予警告、记过(guò)、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处分(fēn)，并责令证券期货交(jiāo)易所对其(qí)他责任人给予纪律处分。

　　证(zhèng)券期货经(jīng)营机构违反本规定，中国证监会(huì)及其派出机构可(kě)以依照《证券期货业网络和信息安全(quán)管理办法》有关规定，对(duì)有(yǒu)关(guān)机构和(hé)人员采取(qǔ)行政监管(guǎn)措施。

　　上海证(zhèng)券交(jiāo)易所原副总经理(lǐ)刘逖接(jiē)受(shòu)监察调查

　　据昨日(rì)中央纪委国家监委驻(zhù)中国证监会纪(jì)检监(jiān)察组、浙江省纪(jì)委(wěi)监(jiān)委消息，上海证券交易所原(yuán)副总经(jīng)理刘逖涉嫌严重职务违法，目(mù)前正(zhèng)在接(jiē)受中央纪(jì)委国家监委驻(zhù)中国证监会纪检监察组和浙江省台州市监委(wěi)监察调查。

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