科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21gpa和mpa单位换算和pa，1mpa等于多少pa日晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达(dá)分别发布公告称，其收到(dào)证(zhèng)监(jiān)会(huì)下发的《行政处罚决定书》，将被实(shí)施(shī)重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公(gōng)司下发拟终止公司(sī)股(gǔ)票上市的事先告知书，两家公司的股票自(zì)4月(yuè)24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院消息显示，其收(shōu)到12名(míng)投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠(jiū)纷的(de)申(shēn)请，保荐券(quàn)商东兴(xīng)证券及两名保代、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事务所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发(fā)行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问(wèn)题：

　　证监会(huì)行政处(chù)罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行的问题(tí)。紫晶存储(chǔ)于2019年4月(yuè)3日披露招股(gǔ)书申(shēn)报稿(gǎo)，同年10月获科创板上市委审议(yì)同意(yì)发行上市(shì)，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明书》通(tōng)过虚构销售(shòu)合同、伪造(zào)物(wù)流单据(jù)和验收(shōu)单据入(rù)账、安排资金(jīn)回款(kuǎn)、提gpa和mpa单位换算和pa，1mpa等于多少pa前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年(nián)分别虚增(zēng)利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明(míng)书(shū)》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末(mò)以(yǐ)及2019年上半年末对外担保余(yú)额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说(shuō)明书签署日，未按规定披(pī)露(lù)对外(wài)担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫(zǐ)晶存(cún)储继续(xù)通过(guò)前(qián)述财务造(zào)假方式虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报(bào)告记载的利润总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年(nián)-2020年(nián)报中仍存在未按规定披露(lù)对外担保的(de)问题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监会对紫晶存储责(zé)令改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款。此外，郑(zhèng)穆(mù)被(bèi)采取终身市场(chǎng)禁(jìn)入措施，罗(luó)铁威被处10年市(shì)场禁(jìn)入措施，其他相关负责人也(yě)被(bèi)处以罚款、5年(nián)市场(chǎng)禁(jìn)入等。

　　欺(qī)诈发(fā)行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚决(jué)定书显示，其于(yú)2019年6月(yuè)披(pī)露招股(gǔ)书申(shēn)报稿(gǎo)，2020年6月在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告的证券发行文(wén)件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造(zào)重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上(shàng)市(shì)后，泽(zé)达易(yì)盛及其全资子公司浙江金淳(chún)、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合(hé)同、开展虚假业务，2020年(nián)虚(xū)增利润(rùn)8246.92万元，占当期(qī)报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达易(yì)盛还(hái)存在虚(xū)增(zēng)在建工程等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于(yú)欺诈发行部分(fēn)，证(zhèng)监会对(duì)泽(zé)达易盛处以非(fēi)法所募集资金金额20％的处(chù)罚，罚款(kuǎn)金额高(gāo)达(dá)8.1亿元；紫晶存储则(zé)被(bèi)罚(fá)款非法募(mù)集资(zī)金的(de)3％，罚(fá)款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他(tā)违法事实计算，证(zhèng)监会最终对泽(zé)达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人(rén)、时任(rèn)董事长、总经理林(lín)应处以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总(zǒng)经理(lǐ)、财务总监(jiān)、董事会秘(mì)书(shū)应岚被(bèi)罚(fá)1300万元，二人均被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡异的(de)是(shì)，在(zài)4月(yuè)21日市场(chǎng)全(quán)面(miàn)大跌的行情(qíng)下，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)均(jūn)有(yǒu)不同幅度的(de)上涨。*ST泽(zé)达股价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户(hù)，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东(dōng)总户数为12352户，户(hù)均(jūn)持股(gǔ)市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介机构(gòu)一同被(bèi)诉

　　行(xíng)政处罚“靴子(zi)落地”，两(liǎng)家(jiā)公司也进入到停(tíng)牌及被终止上(shàng)市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称(chēng)，公(gōng)司触及《上海证券交易(yì)所科创板(bǎn)股票上市规则》第(dì)12.2.2条第(dì)（一）项规(guī)定的重(zhòng)大违法行为，将被(bèi)实施重大违法强制退(tuì)市(shì)。公司(sī)股票(piào)自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟终止公司股票上市的事先告知书。在收到终止上市告知书后，两家公(gōng)司可以根(gēn)据(jù)规(guī)定申请听证，提(tí)出陈述和(hé)申(shēn)辩(biàn)。交易所由上市委(wěi)员会就是否终止(zhǐ)公(gōng)司股票(piào)上市事宜进行审议(yì)，并根据上市委员会的审核意(yì)见(jiàn)作出是否终止公司股票上市(shì)的(de)决定。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，若股票被终止上市，自交易所公告(gào)对(duì)股(gǔ)票作出(chū)终止上市的(de)决定之日后5 个交易(yì)日届满(mǎn)的(de)下(xià)一交易(yì)日(rì)起，相关公司股票复牌并进入退市整理期，并在股票(piào)简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整(zhěng)理期(qī)的交易(yì)期限为15 个(gè)交易日。交(jiāo)易所将在退市(shì)整(zhěng)理期届满(mǎn)后5个交易日内对股票予(yǔ)以(yǐ)摘牌，股(gǔ)票(piào)最(zuì)终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法院官(guān)微发布(bù)消息显示(shì)，其已于当日收到12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷(fēn)的申(shēn)请。起诉投(tóu)资者同时申请(qǐng)适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审(shěn)理案(àn)件。上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院称，其将依法审(shěn)查，及(jí)时公布进(jìn)展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉(sù)讼中，被告除了泽达易盛及实控人(rén)、董监高等，中介机(jī)构东(dōng)兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事(shì)务所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布公(gōng)告称，因在执(zhí)行(xíng)泽达易盛首(shǒu)次公开(kāi)发行股票并在科创板上市项(xiàng)目中，涉(shè)嫌保荐、承(chéng)销(xiāo)及持续督导等业务(wù)未勤勉尽(jǐn)责(zé)，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资(zī)者服务中心公告(gào)称(chēng)，关(guān)注到上海(hǎi)金融法院收到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，起诉投资者同时(shí)申请(qǐng)适用普通代(dài)表人诉讼程序审(shěn)理案(àn)件。泽达易盛是科创板首批被中(zhōng)国证监会立案调查公司，根据《行政处罚(fá)决定书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中(zhōng)心(xīn)将密(mì)切关注诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海金(jīn)融法(fǎ)院后续受理(lǐ)并裁定适(shì)用普通代表人诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉讼权利登记公(gōng)告，拟相(xiāng)关(guān)法(fǎ)律法规公开征集并接受50名以上（含50名(míng)）投资者特别授权，申请参加普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼并申(shēn)请转(zhuǎn)换特别(bié)代表人诉讼(sòng)。

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