直播(bō)短视频成为市场(chǎng)风口，但(dàn)金融(róng)“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致(zhì)监管(guǎn)处罚。

　　证监会(huì)官网显示(shì)，日前四(sì)川证(zhèng)监局对恒泰(tài)证券(quàn)某营业部及员(yuán)工双双(shuāng)出具(jù)警(jǐng)示(shì)函。

　　四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，恒(héng)泰证券(quàn)该名员工任职(zhí)期间实名通过(guò)抖音(yīn)账号发布短视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为各(gè)行各业的新风(fēng)口，金融行业也(yě)不例(lì)外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需(xū)要(yào)直面的问(wèn)题(tí)。而无证券投顾资(zī)质进行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被(bèi)监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部及员工(gōng)遭遇四川证(zhèng)监局(jú)开出(chū)的警示函(hán)，涉嫌谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监(jiān)局指(zhǐ)出，熊某平(píng)在恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大(dà)道证券营(yíng)业部任(rèn)职期间，实名通过抖音账(zhàng)号发布(bù)短视频、开展直播，对(duì)A股大盘(pán)及板(bǎn)块(kuài)走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播(bō)会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构及(jí)其工作人员廉洁从业规定》，证券农村信用社几点上班下班时间期货经营机构工作人员不得(dé)违规从事营利(lì)性经营活动，违规(guī)兼任可(kě)能影(yǐng)响其独立性的职务(wù)或者从事与(yǔ)所(suǒ)在(zài)机(jī)构或者投资者合法利益相冲(chōng)突(tū)的活动。基于(yú)此，四川证监局决(jué)定对熊某(mǒu)平(píng)采取出具警示函的行政监督管(guǎn)理措(cuò)施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券营业部也被出具警示(shì)函。四川证监局(jú)认为，该营(yíng)业部合规管理不到位，未严格(gé)规(guī)范从业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事员工已(yǐ)离开(kāi)

　　从(cóng)前(qián)任总裁到普通(tōng)一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于通过短视(shì)频(pín)平台进行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券(quàn)公告称，牛壮因“专(zhuān)注个(gè)人职(zhí)业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出(chū)镜运营的“牛(niú)得(dé)林奇(qí)”账号在视频平台(tái)上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的头衔仍(réng)为(wèi)“原恒(héng)泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方(fāng)抖(dǒu)音(yīn)账号的粉丝数(shù)量(liàng)也(yě)达到17.2万，部分(fēn)爆款视频(pín)播(bō)放量过万(wàn)。在抖音平台(tái)上以恒泰证(zhèng)券员工名义发布短视频的账(zhàng)号数量也有不少，其(qí)中(zhōng)部(bù)分账号(hào)粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然(rán)抖音账(zhàng)号运(yùn)营(yíng)时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播(bō)暂(zàn)停(tíng)期(qī)间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留言追(zhuī)问，期待(dài)早日开播(bō)。

　　中证(zhèng)协登记信息显示(shì)，熊某平于(yú)2022年10月在(zài)恒泰证券办理(lǐ)执业(yè)登记(jì)，登(dēng)记(jì)岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职(zhí)注(zhù)销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数(shù)字科(kē)技有(yǒu)限公司办理执(zhí)业，执业岗(gǎng)位为(wèi)“证券投资咨询(xún)（投(tóu)资(zī)顾问）”，目前(qián)登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推(tuī)广合(hé)规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也(yě)不(bù)例外。由于(yú)直播活(huó)动的即(jí)时性，合规(guī)问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客(kè)户时(shí)需要直(zhí)面的(de)问题。而(ér)无(wú)证券投顾(gù)资质进行证券(quàn)内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑(hēi)龙江省容(róng)维证券数据程(chéng)序化有(yǒu)限公(gōng)司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月(yuè)以来(lái)，马某某通过抖音直播形式向(xiàng)公众提供关于证券市场(chǎng)的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博(bó)大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证(zhèng)监会(huì)指(zhǐ)出，易(yì)伟通过微博进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣(xuān)传并(bìng)出售(shòu)投资服(fú)务，但其未取得(dé)从事证券投资咨询业务(wù)的(de)核(hé)准，不农村信用社几点上班下班时间具(jù)备(bèi)证券投资咨(zī)询(xún)从业(yè)资格及业务资(zī)质，共罚没收入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构(gòu)部下发(fā)机构监管情况通报，对(duì)证券(quàn)公司从业人员(yuán)网络(luò)直播提(tí)出监(jiān)管(guǎn)要求。证券(quàn)公(gōng)司工作人员通(tōng)过网络直播等形(xíng)式发表评论，要(yào)确保信息来源(yuán)合法合(hé)规、研(yán)究方法专业(yè)审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导市(shì)场树立(lì)长期投资、价值(zhí)投资和理性投资(zī)的(de)理念等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步(bù)加强对证券(quàn)公(gōng)司工作人(rén)员(yuán)直播展业(yè)的管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事(shì)前对直播内容进行把关，做好内容管理；事中对直播(bō)进(jìn)行监测监控，遇有(yǒu)重(zhòng)大情况及时处理(lǐ)，避免产生(shēng)不良影响(xiǎng)；直播中(zhōng)出现(xiàn)违规情况的，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电(diàn)视总局、文化(huà)和旅游部(bù)共(gòng)同(tóng)制(zhì)定了《网络主(zhǔ)播行为(wèi)规范》。其中提出，对于需要较高专业水(shuǐ)平(píng)（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教育(yù)）的直播(bō)内容(róng)，主播应取得相(xiāng)应执业资(zī)质。

　　另外，近(jìn)期(qī)中证协也向各家证券公司、证券咨询(xún)公司下(xià)发(fā)关于排查报送(sòng)网(wǎng)络非(fēi)法证券活动(dòng)信息的通知，要求排查(chá)填报(bào)证券领域涉及非法证券活动信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经营机构(gòu)和(hé)人员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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