金融界(jiè)4月21日(rì)消息 证监会(huì)有(yǒu)关部门负责人就泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件答记者问。证监会有关部门负责人(rén)表示(shì)，欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场(chǎng)秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严(yán)打(dǎ)击证券违(wéi)法活动的意见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等(děng)违(wéi)法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具(jù)体(tǐ)问答(dá)如下：

　　1.泽(zé)达易盛(shèng)案(àn)、紫晶(jīng)存储(chǔ)案(àn)系科创板首(shǒu)批欺(qī)诈发(fā)行案件(jiàn)，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动(dòng)对上述发(fā)行人、控股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人、中介机(jī)构(gòu)及(jí)其责任人员等相关(guān)责任(rèn)主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序(xù)和金融安全。中办、国办《关(guān)于依(yī)法(fǎ)从严打(dǎ)击证(zhèng)券违法活(huó)动的意见(jiàn)》强调(diào)坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案(àn)件(jiàn)，立体化(huà)打击证券(quàn)违法活(huó)动(dòng)。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央(yāng)国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈(zhà)发行等违法犯(fàn)罪行为(wèi)实行行政、民事、刑(xíng)事立(lì)体(tǐ)惩处(chù)，形成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证券(quàn)发行人及相关控(kòng)股股(gǔ)东、实(shí)际控(kòng)制人等“首恶”坚决(jué)严惩，全(quán)方位(wèi)追(zhuī)责。如(rú)在上述两案的(de)行政责任方面，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科(kē)技股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)（以下(xià)简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息(xī)存储技(jì)术股份(fèn)有限公司（以下简称紫(zǐ)晶(jīng)存储）及相关责任人作(zuò)出(chū)行政(zhèng)处(chù)罚和市场禁入决定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)及相(xiāng)关(guān)责任人员进(jìn)行行政(zhèng)处罚，并对部分责任人员(yuán)采取证券市场禁(jìn)入措施。同时(shí)，我会加强与(yǔ)公安(ān)机(jī)关的沟(gōu)通协调，对(duì)涉嫌刑事犯(fàn)罪的(de)当事人依法及时(shí)移送(sòng)公安机关处理，推动案件刑事(shì)追责相关工作。另外，根据《上(shàng)海证券交易所科创(chuàng)板股票上市规则(zé)》的(de)规定，上(shàng)海证(zhèng)券交易所将依法对(duì)泽达易盛、紫晶存储启动(dòng)重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地追究(jiū)违(wéi)规(guī)上市公司(sī)及其相(xiāng)关中介机构等责任主体(tǐ)的民事赔偿责任。民事责任是资(zī)本市场(chǎng)法律责(zé)任体系的重要(yào)组成部(bù)分，是对违法(fǎ)行为进行(xíng)立(lì)体式追责的(de)重(zhòng)要一环(huán)，也是(shì)提高资本市场违法违规成本的重要举(jǔ)措。我(wǒ)会将进一步畅通投资者权(quán)利救济渠道，维护(hù)投资者合(hé)法(fǎ)权益，督促市场参与各方归位尽(jǐn)责(zé)，形成资本市场良好生态。

　　三(sān)是对于(yú)为上市公司提(tí)供(gōng)保荐(jiàn)、承销服务的证券(quàn)公司、出具审计(jì)报告的或(huò)者(zhě)法(fǎ)律意见书的证券服务机(jī)构等违(wéi)规主(zhǔ)体实施精准打击。如果相(xiāng)关中介机构(gòu)故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关处理(lǐ)；如(rú)果相关中介机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将(jiāng)按照过责相(xiāng)当的(de)法(fǎ)治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿和能力等因素，依(yī)法(fǎ)妥善处理(lǐ)，让(ràng)中介(jiè)机构为(wèi)其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关(guān)于中(zhōng)介机构的责任人员。证券公司、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构从业人员的道德水准、专(zhuān)业能力、合(hé)规(guī)风险意识和廉洁从(cóng)业(yè)水平等，是保(bǎo)障证(zhèng)券服(fú)务质(zhì)量的重要因素。如果在(zài)欺诈发行、财务造假等案(àn)件中发现相关(guān)中(zhōng)介机(jī)构责任人(rén)员存在违(wéi)法(fǎ)违规行为(wèi)，将(jiāng)依法(fǎ)依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行案(àn)严(yán)重损害投(tóu)资(zī)者(zhě)合法权(quán)益，目前(qián)在投资者保护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法规规定了(le)包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺、单(dān)独诉讼、示(shì)范(fàn)判(pàn)决、代表人诉讼等一系列投资者(zhě)赔(péi)偿救济制(zhì)度。这(zhè)些制度各有优势，对于个案中采(cǎi)用何种(zhǒng)方式，需综(zōng)合考虑不同投(tóu)资者(zhě)赔(péi)偿(cháng)救济(jì)制(zhì)度的适(shì)用(yòng)条件(jiàn)、投资(zī)者获赔的充(chōng)分性和有效性、赔付责任主体的意愿和能(néng)力等因(yīn)素，目标(biāo)都是有(yǒu)效保护投资者、惩戒(jiè)和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融(róng)法院已(yǐ)经收到泽达易盛普通代(dài)表人诉讼(sòng)起诉材料，中证(zhèng)中小投资者服(fú)务中心发布公告，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)进展，如(rú)上海金融法院受理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼，将依法接受(shòu)投资(zī)者特别授权，申请参加该案并转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人诉讼。特(tè)别代表人诉讼制度(dù)具有“默示(shì)加入(rù)、明示退(tuì)出”的特(tè)征，能够一揽子解决泽(zé)达易盛(shèng)案的民事(shì)赔偿问(wèn)题，适格投(tóu)资者的合法权益可以在(zài)诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶(jīng)存(cún)储案(àn)，中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司作为紫晶存储申请首(shǒu)次公(gōng)开发行股票的保荐(jiàn)机构和主承销(xiāo)商，与其他中介机(jī)构正在主动(dòng)筹备投(tóu)资(zī)者赔(péi)偿事(shì)宜，拟共同出(chū)资10亿元(yuán)设立先行赔付专项(xiàng)基金（上述金额为公司(sī)初步估算结果，基金规模将(jiāng)根据最终计算的适(shì)格(gé)投资者损失赔(péi)付金额进行(xíng)调整），用(yòng)于先(xiān)行赔付适(shì)格投(tóu)资者(zhě)的投资损失。先行赔付(fù)可(kě)以高效、快捷地解决紫晶存储案(àn)的民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适格(gé)投资者(zhě)可以(yǐ)积极参与(yǔ)先行赔付程序直接获赔，以(yǐ)维(wéi)护自(zì)身合(hé)法权益。

　　3.中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公司(sī)披(pī)露的(de)公告(gào)中提出向证监会提交(jiāo)证券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺申请，证监会将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了证券领域行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承诺制(zhì)度（以下简(jiǎn)称当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度）。当(dāng)事人承(chéng)诺制(zhì)度是指国务(wù)院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构对涉嫌(xián)证(zhèng)券期货违法的单位(wèi)或(huò)者个人进(jìn)行调查期(qī)间，被调查的当(dāng)事人承诺(nuò)纠正(zhèng)涉嫌(xián)违(wéi)法行为、赔偿有关投资(zī)者损失、消除损(sǔn)害(hài)或者(zhě)不(bù)良(liáng)影响并经国(guó)务院证券监督管(guǎn)理机(jī)构(gòu)认可(kě)，当事(shì)人履行(xíng)承诺后(hòu)国务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构终止案件调查的行政(zhèng)执法方(fāng)式(shì)。相关法律法规(guī)明确(què)规定了(le)当事(shì)人承(chéng)诺制度的基本(běn)流(liú)程、适用范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》等规(guī)定(dìng)，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔(péi)偿功(gōng)能，承诺金数额的确(què)定需要综(zōng)合考(kǎo)虑(lǜ)当事人因涉嫌违(wéi)法行为可能获(huò)得的(de)收益或者避免(miǎn)的损失(shī)、当事人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)依法可(kě)能被处以(yǐ)罚款和没收违法所得的金额，以(yǐ)及(jí)投资者因当事人涉嫌违法行为所遭(zāo)受的损失等诸(zhū)多因(yīn)素(sù)。承诺金数额(é)通常(cháng)高于罚没(méi)款数额，且可用于赔偿投资(zī)者损失(shī)，在(zài)证券期(qī)货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺这一程(chéng)序中，既可以(yǐ)实(shí)现对申请人的精准打击，也可以有效便捷(jié)地补偿(cháng)投资者的损失。因此，当事人承(chéng)诺制度可以一并解决案件相关的(de)行政(zhèng)处理(lǐ)与民(mín)事赔偿(cháng)问题，有效提高(gāo)执法效(xiào)能，达(dá)到行政(zhèng)追责与(yǔ)民(mín)事追责相统一的效(xiào)果。

　　对(duì)于(yú)中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司向我会提(tí)交(jiāo)当事人(rén)承诺申请(qǐng)，我会将依据(jù)《证券法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度(dù)实施办法》《证券(quàn)期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施规定》等规定，依(yī)法依(yī)规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的(de)证券公司、会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构及其(qí)责任(rèn)人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求(qiú)，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所涉中介(jiè)机构开展“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证券股(gǔ)份有限公司、天(tiān)健会(huì)计师事(shì)务所、北京(jīng)市康达律师(shī)事务所等(děng)中介(jiè)机构(gòu)因涉嫌(xián)在相关执(zhí)业过程中未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，近日(rì)已被我会立(lì)案。在紫晶存储(chǔ)案中(zhōng)，我会(huì)对中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司(sī)、容(róng)诚会计师事务所(suǒ)、致同(tóng)会计师事务所(suǒ)、广东恒益律师事务所等中介机构(gòu)启动(dòng)了相关调(diào)查工作，后续将根据(jù)其在(zài)相关执业行(xíng)为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结(jié)合其(qí)主动先(xiān)行赔(péi)付以及申请(qǐng)证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺等情形，依(yī)法进行下一步处理。需(xū)要(yào)指出的是(shì)，我们(men)将关(guān)注相关(guān)中(zhōng)介(j抖音我从来没想过我这放荡的灵魂是什么歌，抖音有一首歌什么荡悠悠iè)机构有关(guān)责任人(抖音我从来没想过我这放荡的灵魂是什么歌，抖音有一首歌什么荡悠悠rén)员在上述案件中的(de)执业行为，如果(guǒ)发现(xiàn)有关责任(rèn)人(rén)员(yuán)存在违法(fǎ)违规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规予(yǔ)以严处。

　　证(zhèng)券公司(sī)、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介机构是保障(zhàng)资本市场高质量发(fā)展的重要力(lì)量，中介机构及(jí)其从业人员应(yīng)当严(yán)格遵守法律(lǜ)法规和职业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护(hù)风清气正的企业文化和行业文化(huà)，珍视行(xíng)业(yè)声誉。

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