金融界4月21日消息(xī) 证监会(huì)有关(guān)部门(mén)负责人就泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创(chuàng)板首批欺诈发行案件答记者问。证(zhèng)监会(huì)有关(guān)部门负责人(rén)表示，欺诈发(fā)行、财务造假等资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投(tóu)资(zī)者合(hé)法权益，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于(yú)依(yī)法从严打击证券违法活动的(de)意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要(yào)求，依(yī)法严厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击(jī)证(zhèng)券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党(dǎng)中央国(guó)务(wù)院(yuàn)对(duì)资本(běn)市场(chǎng)违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行(xíng)行政、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系(xì)科创板首(shǒu)批欺诈发行案(àn)一文钱等于多少人民币，一贯钱相当于现在多少钱件，社(shè)会(huì)影(yǐng)响(xiǎng)广泛。作为(wèi)监(jiān)管(guǎn)机构(gòu)，如何推动(dòng)对上述发行人、控股(gǔ)股东、实际控制人(rén)、中介机构(gòu)及其(qí)责(zé)任人员等相(xiāng)关责(zé)任主体进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合(hé)法权益，危及市场秩(zhì)序和金(jīn)融(róng)安全。中办、国办(bàn)《关(guān)于(yú)依法从严打击证(zhèng)券(quàn)违法活(huó)动的意见》强调坚持(chí)“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体(tǐ)化打(dǎ)击(jī)证券违(wéi)法活动(dòng)。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市场违法(fǎ)犯(fàn)罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要(yào)求，推动对欺诈发(fā)行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具体而(ér)言(yán)：

　　一是对于证券发行(xíng)人及相关控股股(gǔ)东、实际控制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如(rú)在上述(shù)两案的行(xíng)政责任方面，我会依法(fǎ)向泽达易(yì)盛（天(tiān)津）科技股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)（以下简称泽达(dá)易盛）和广东紫晶信息存(cún)储技术股份有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)紫(zǐ)晶存储）及相关责任人(rén)作出(chū)行(xíng)政处罚和(hé)市场禁入决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶存储及(jí)相关责任人(rén)员进行行政(zhèng)处罚，并对部分责任人员采取证券市场禁入(rù)措施。同时，我会加强与公(gōng)安(ān)机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的(de)当事人依法(fǎ)及时移送公安机关处(chù)理，推(tuī)动案(àn)件刑事追责相(xiāng)关工作。另外，根(gēn)据《上海证券(quàn)交易所(suǒ)科创(chuàng)板股票上(shàng)市规(guī)则》的规定(dìng)，上海证券交易所将(jiāng)依法(fǎ)对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储启动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二(èr)是依法支持适格投资(zī)者及时有效(xiào)地追究违规(guī)上市公司及其相关(guān)中介机构(gòu)等责(zé)任主体的(de)民事(shì)赔(péi)偿责任。民(mín)事责任是资本(běn)市(shì)场法律(lǜ)责任(rèn)体系的重(zhòng)要(yào)组(zǔ)成部分，是对违法行为进行立体式追责(zé)的重要一环，也是(shì)提高资本市场违法违规成本的重要举(jǔ)措。我会(huì)将进一步畅通投资(zī)者权利救济(jì)渠(qú)道，维护投资者合(hé)法权益，督促市(shì)场参与各方归(guī)位尽责，形成(chéng)资本市场良好生态。

　　三(sān)是对于为上市公司提供保荐(jiàn)、承销服务(wù)的证券公(gōng)司(sī)、出具审(shěn)计报告的(de)或(huò)者法律意(yì)见书的证券服务(wù)机构等(děng)违(wéi)规主体实施精准打击(jī)。如(rú)果相关(guān)中介机构故意参与造(zào)假，情节(jié)恶劣(liè)，坚决(jué)严惩，从(cóng)重处罚，涉(shè)嫌(xián)犯罪(zuì)的，移送(sòng)司(sī)法机关处理；如果相关(guān)中介机(jī)构主要涉嫌执业未勤勉尽责(zé)的(de)情(qíng)形(xíng)，我会将按照(zhào)过(guò)责(zé)相当的法(fǎ)治(zhì)理念(niàn)，综合考虑(lǜ)违法程度、案(àn)件情(qíng)况、执法效率、赔偿投资(zī)者损失意愿和能力(lì)等因素，依法妥善(shàn)处理(lǐ)，让中介机(jī)构(gòu)为其未勤勉尽(jǐn)责的(de)执业行为付出代价。

　　四是关(guān)于中介(jiè)机构的责任人(rén)员。证(zhèng)券(quàn)公司、会(huì)计师(shī)事务所、律师事务所等(děng)中介机(jī)构从业人员的道德(dé)水准(zhǔn)、专业能力(lì)、合(hé)规风险意识和(hé)廉洁从业水平等，是保障证券服务质量的重要(yào)因(yīn)素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造假等案件中发(fā)现相关中介机构责任人(rén)员存在违法违(wéi)规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)欺(qī)诈(zhà)发(fā)行案严重损害投资(zī)者合法权益(yì)，目前在投资(zī)者保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事(shì)诉讼法》等法(fǎ)律法规规定了(le)包括协商(shāng)和解、纠(jiū)纷(fēn)调解、先行(xíng)赔付、责令回购、行(xíng)政执法当事(shì)人承诺、单(dān)独(dú)诉讼、示范判决(jué)、代表人诉讼等一系列投(tóu)资者赔偿救济制度。这些制度各(gè)有优势，对于个案中采用何种(zhǒng)方(fāng)式，需综合考虑(lǜ)不同投资(zī)者赔(péi)偿救济制度的适(shì)用(yòng)条件、投资(zī)者获赔的充分性和有效性、赔付责任主体的意愿和能力(lì)等因素，目标(biāo)都(dōu)是(shì)有效保护投资者、惩戒(jiè)和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金融法院(yuàn)已经(jīng)收到泽达易盛普通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)起诉材(cái)料，中证中(zhōng)小投资者服务中心发(fā)布公告，表示密切(qiè)关注泽达(dá)易盛普通(tōng)代表人诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海金融(róng)法院受(shòu)理并裁(cái)定适用普通(tōng)代表人诉讼，将依法接受投资者特(tè)别授权，申请参(cān)加该案并转换特别(bié)代表人诉(sù)讼。特别(bié)代表(biǎo)人诉讼制度具有(yǒu)“默(mò)示加入、明示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子解决泽达(dá)易(yì)盛案的民(mín)事赔(péi)偿问题，适格投资(zī)者(zhě)的合(hé)法权益可(kě)以在诉讼程序中得到保护。

　　对于一文钱等于多少人民币，一贯钱相当于现在多少钱紫(zǐ)晶存储案，中信建投证券股份有限公司作为紫(zǐ)晶存储申请首次公开发(fā)行(xíng)股票的(de)保(bǎo)荐(jiàn)机(jī)构(gòu)和主承销(xiāo)商，与其他(tā)中介机构正在主动筹备投(tóu)资者赔(péi)偿事(shì)宜，拟共同出(chū)资10亿元设立(lì)先行赔付专(zhuān)项基金（上(shàng)述(shù)金额(é)为公司(sī)初步估算结果，基金规模将根据最终计算(suàn)的适格投(tóu)资(zī)者损失赔付金(jīn)额进(jìn)行调整），用于先行(xíng)赔付适格投资者的投资(zī)损失。先行(xíng)赔付(fù)可以(yǐ)高(gāo)效、快(kuài)捷(jié)地解决紫晶(jīng)存储案的民(mín)事(shì)赔偿问题(tí)，适(shì)格投资者可(kě)以积极参与先行赔付程序直接获赔(péi)，以维(wéi)护自身合法(fǎ)权益(yì)。

　　3.中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司(sī)披露的公告中提出向证(zhèng)监(jiān)会提交证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)申(shēn)请(qǐng)，证监会(huì)将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订的(de)《证券(quàn)法》新(xīn)增了(le)证券领(lǐng)域(yù)行政执法当事(shì)人承诺制度（以下简称(chēng)当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机(jī)构对涉嫌证(zhèng)券期(qī)货(huò)违法的单位或者(zhě)个人进(jìn)行调(diào)查(chá)期(qī)间，被调查的当事(shì)人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关(guān)投资者(zhě)损(sǔn)失、消(xiāo)除损害(hài)或者不(bù)良影响并经国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机构(gòu)认可(kě)，当事(shì)人履行承诺后国务院证券监(jiān)督管理机构终止案件调查的行政执法方式。相关法律法规明确规定了(le)当事(shì)人承诺制度的基(jī)本流程、适用范围、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办法》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综(zōng)合考虑当事(shì)人因涉嫌违法行为可能获(huò)得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为(wèi)依法可能被处以罚款和(hé)没收违法所得的金(jīn)额，以(yǐ)及投资(zī)者因当事人(rén)涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金(jīn)数(shù)额(é)通常(cháng)高于罚没款数(shù)额，且可(kě)用于赔偿投(tóu)资者损失，在证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺这(zhè)一程序中，既可(kě)以实(shí)现对申请人的精准(zhǔn)打击，也可(kě)以有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当(dāng)事人承(chéng)诺制度可以(yǐ)一(yī)并解决案件相关的行政(zhèng)处理与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到行政追责(zé)与民事(shì)追责相统(tǒng)一的效果。

　　对(duì)于中信建投证券股份有限公司(sī)向我会提交当事人(rén)承诺申请(qǐng)，我会将依据《证(zhèng)券法》《证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实(shí)施(shī)办法》《证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实施规定》等(děng)规(guī)定(dìng)，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中(zhōng)介机(jī)构及(jí)其责任(rèn)人员(yuán)，下一步将如何(hé)处(chù)理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽(zé)达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有限(xiàn)公司、天健会计师事务所(suǒ)、北京市(shì)康(kāng)达律师事务(wù)所等(děng)中介机构因涉嫌在相关执业过程中未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会立案。在紫晶(jīng)存储(chǔ)案中，我会对中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司、容诚会计(jì)师事务所(suǒ)、致同会计师事务(wù)所、广东恒益律师(shī)事务所等中介机构启(qǐ)动了相(xiāng)关调查(chá)工作，后续将根(gēn)据(jù)其(qí)在相关执业行为(wèi)中的勤(qín)勉尽责情况(kuàng)，结合其主(zhǔ)动(dòng)先行赔付以及申请证券期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺等情形，依法进行(xíng)下(xià)一(yī)步(bù)处理。需要指出(chū)的是，我们将关注相关中介机(jī)构有关责任人员在上述案(àn)件中的执业行为，如果发(fā)现有关责任人员(yuán)存在违(wéi)法违规(guī)行为，将(jiāng)依(yī)法(fǎ)依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构是保(bǎo)障资(zī)本市场高质量(liàng)发展的重要(yào)力量，中介机构及其从业人员应当严格遵守法律法(fǎ)规和(hé)职业(yè)道德(dé)要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁(jié)自(zì)律、公平竞(jìng)争(zhēng)，自觉营(yíng)造和维护风清气(qì)正的(de)企业文化和行(xíng)业文化，珍(zhēn)视(shì)行业声誉(yù)。

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