直播短视频成为市场风(fēng)口，但金(jīn)融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒(héng)泰证券该名员工任(rèn)职期间(jiān)实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走势进行分(fēn)析、为第三方(fāng)引流，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等，谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视(shì)频直(zhí)播(bō)成为(wèi)各行(xíng)各业的新风(fēng)口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合(hé)规问题(tí)也成(chéng)为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流(liú)量”时需要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质(zhì)进行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动(dòng)

　　营(yíng)业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部及员(yuán)工遭遇(yù)四川证监(jiān)局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　具(jù)体来看(kàn)，四川证监(jiān)局(jú)指出，熊某平(píng)在(zài)恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部任职期间(jiān)，实名通过(guò)抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行分析(xī)、为某“金融职业技能学校(xiào)”引流，并通(tōng)过收取直播(bō)打赏、直(zhí)播会员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费等方式(shì)谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构(gòu)及其工作人员(yuán)廉(lián)洁从业(yè)规定》，证(zhèng)券期货经(jīng)营机构工(gōng)作人员(yuán)不(bù)得违规从事(shì)营利性经营活(huó)动，违规兼任可能影(yǐng)响其独立性的职务或者从事与所(suǒ)在机构或者投资(zī)者合法利(lì)益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊(xióng)某(mǒu)平(píng)采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证券(quàn)营业部也被(bèi)出具警示函。四(sì)川(chuān)证监(jiān)局认为，该营业部合规管理不到位，未严(yán)格(gé)规范(fàn)从(cóng)业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁(cái)“下海”

　　涉事员(yuán)工(gōng)已离开

　　从前任总裁(cái)到(dào)普通一(yī)线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过短视频(pín)平台进行推广的人(rén)员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业(yè)发展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定(dìng)名(míng)气(qì)。

　　目前(qián)，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超(chāo)613万(wàn)。在视(shì)频中，牛壮出镜(jìng)的头(tóu)衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官(guān)方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部(bù)分爆款视频播放量过万(wàn)。在(zài)抖(dǒu)音平台(tái)上以恒泰(tài)证(zhèng)券员(yuán)工(gōng)名义发(fā)布短视频的账号数量也有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量(liàng)超(ch临沂是几线城市，临沂是几线城市2023āo)过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到(dào)此次被监管(guǎn)点名(míng)的恒泰证券员(yuán)工熊某平上(shàng)，虽然(rán)抖音账(zhàng)号运(yùn)营(yíng)时间不长，但已有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且直播(bō)频率较(jiào)高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其(qí)短视频(pín)中(zhōng)留言追(zhuī)问，期待早日(rì)开(kāi)播(bō)。

　　中(zhōng)证协(xié)登记信息显示，熊某(mǒu)平于(yú)2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业(yè)登记，登记(jì)岗(gǎng)位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职(zhí)注(zhù)销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有(yǒu)限公司办理(lǐ)执业(yè)，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播(bō)推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业(yè)限制，视频直播(bō)成为(wèi)各(gè)行(xíng)各业的新风(fēng)口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为(wèi)证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”客(kè)户时需要直面的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾资(zī)质(zhì)进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

　　今(jīn)年(nián)2月(yuè)，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江省容(róng)维证券数(shù)据程序化有限公司被黑龙江证(zhèng)监局(jú)出具警示函。经查，容(róng)维证券员(yuán)工马(mǎ)某某无证(zhèng)券投资顾问(wèn)执(zhí)业(yè)资格，2022年(nián)10月以来，马某(mǒu)某通过(guò)抖音直播(bō)形式向公众提供关于证券市场的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博(bó)大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出(chū)，易伟(wěi)通过微博进行(xíng)荐股、预测(cè)股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取(qǔ)得从事证券投资咨询业务的核准，不具备(bèi)证券投资(zī)咨询从业资(zī)格及(jí)业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部(bù)下发机(jī)构监管(guǎn)情况(kuàng)通报，对(duì)证券(quàn)公(gōng)司(sī)从(cóng)业人员网(wǎng)络直播提出(chū)监(jiān)管要求(qiú)。证券公(gōng)司(sī)工(gōng)作人员通过网络(luò)直播(bō)等(děng)形(xíng)式发表(biǎo)评论，要确保信息来源合法合规(guī)、研究方法专业审慎；充(chōng)分发(fā)挥专业(yè)优势(shì)，引导市场(chǎng)树立长(zhǎng)期投资、价值投资和(hé)理(lǐ)性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应(yīng)进一(yī)步加强对证券公司工(gōng)作(zuò)人员直(zhí)播展业的管理，完善内部(bù)临沂是几线城市，临沂是几线城市2023管控机制(zhì)， 事前对直播内(nèi)容进行把关(guān)，做(zuò)好内容管理(lǐ)；事(shì)中对直播进行(xíng)监测监控，遇有重大情况及(jí)时处(chù)理，避免产生不良(liáng)影响；直(zhí)播(bō)中出现违(wéi)规情况(kuàng)的，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文(wén)化和旅游部共同制定(dìng)了(le)《网络主播行为规范(fàn)》。其中(zhōng)提出，对于需要较高(gāo)专(zhuān)业水平（如医(yī)疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内容，主播应取(qǔ)得(dé)相应执(zhí)业(yè)资质。

　　另(lìng)外，近期(qī)中(zhōng)证协(xié)也向各家证券公(gōng)司、证券咨询公司(sī)下发关于(yú)排查报送网络非法(fǎ)证券活(huó)动信息的通知(zhī)，要求(qiú)排查填报证券(quàn)领(lǐng)域涉及非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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