在(zài)“扶优限劣”的基本方(fāng)针下(xià)，私募基金行(xíng)业监管趋严，近(jìn)日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金(jīn)业协会网站(zhàn)披(pī)露的一则(zé)公告显示(shì)，雪(xuě)杉基金(jīn)存在违(wéi)反专业(yè)化运营原(yuán)则(zé)等四项(xiàng)违规行为。根据相关规(guī)定，协会拟对雪(xuě)杉(shān)基金公开谴责、暂停受(shòu)理其私(sī)募基金产(chǎn)品备(bèi)案(àn)六个月；对时(shí)任(rèn)雪杉基金(jīn)合规风控负责(zé)人的黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　因4项(xiàng)违规(guī)行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基(jī)金业(yè)协(xié)会网站披露了一则(zé)纪律(lǜ)处分事(shì)先告知书(shū)送(sòng)达公告。经(jīng)查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时(shí)任高(gāo)级管理人员黄某应当对此(cǐ)承(chéng)担法(fǎ)律责任，协会(huì)拟(nǐ)对其作(zuò)出纪(jì)律处分。

　　公告(gào)显示(shì)，雪杉基金存在四(sì)项违(wéi)规行为：

　　一是违反专业化(huà)运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)上(shàng)海阿杏达(dá)成《业(yè)务合作协议(yì)》，由(yóu)债券发行人关联方出资认购上海(hǎi)阿杏产品份额(é)，该(gāi)产(chǎn)品通(tōng)过深圳雪杉(shān)在管产(chǎn)品(pǐn)“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私(sī)募(mù)证券(quàn)投资基(jī)金”最终投向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞产业发(fā)展集团(tuán)有(yǒu)限公(gōng)司（以(yǐ)下简称株洲新芦(lú)淞）签署《投资(zī)合作协(xié)议》，约(yuē)定由(yóu)指(zhǐ)定(dìng)第三方认购“雪杉(shān)夏(xià)桐7号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金(jīn)”，并由(yóu)该产(chǎn)品购买(mǎi)指定债券。以上行为不符合(hé)私募基金管(guǎn)理人专业化运(yùn)营(yíng)的(de)要求。

　　二(èr)是未向投(tóu)资者披露关(guān)联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私(sī)募(mù)证券投(tóu)资(zī)基金”“雪(xuě)杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向上(shàng)海映雪(xuě)投资管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称上海映雪(xuě)）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗(míng)1号(hào)基金”投向(xiàng)上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董(dǒng)事(shì)长郑宇(yǔ)为上海映雪(xuě)执行(xíng)事务合(hé)伙人、实际控制人(rén)，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者进行明确、充分地(dì)披露。

　　三是未落实(shí)投资者适当性(xìng)管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的(de)投资者王某的(de)基(jī)金(jīn)合同(tóng)于2015年7月7日签(qiān)署，但(dàn)是其风(fēng)险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉(shān)市(shì)场拓展(zhǎn)、投资运营、财务(wù)等岗位(wèi)员工存(cún)在兼(jiān)职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风(fēng)控负责人，应(yīng)当(dāng)对发生在各自任职(zhí)期间(jiān)公(gōng)司的(de)违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值得(dé)注意(yì)的是，这(zhè)已经不是雪(xuě)杉(shān)基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基金出(chū)具(jù)警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪(xuě)杉基金在从事私募基金业务活动中，存在(zài)未履行谨慎勤勉义(yì)务、未(wèi)采取问卷调查等(děng)方式对个别投资(zī)者(zhě)的(de)风险识别能力和(hé)风险(xiǎn)承担(dān)能(néng)力进行评估、未按照合同约定(dìng)如实向投资者披露(lù)可能影响投(tóu)资者合法权益的重大信息等情形。依据《私募管理办(bàn)法》第(dì)三十三(sān)条规定，决定对(duì)其采取出(chū)具警示函(hán)的行(xíng)政监管措施。

　　百亿(yì)私募(mù)映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机构类型为私募证券投资基金管理人(rén)，全(quán)职员工人数14人，管理规(guī)模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进行高管变更。目前雪杉(shān)基(jī)金(jīn)的法人(rén)、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私募映雪投资为(wèi)雪杉基(jī)金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有一家关(guān)联公司为深圳市塔门投(tóu)资管理(lǐ)有限(xiàn)公司，雪杉(shān)基金持股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股(gǔ)权、创业(yè)投资基(jī)金管理(lǐ)人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉基金还在(zài)香港控股(gǔ)成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港(gǎng)早鸟票什么意思 早鸟票是最便宜的吗）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台(tái)的跨境协同效(xiào)应(yīng)，为(wèi)投资人寻(xún)找海外长期稳定资产的投资(zī)和并购(gòu)机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉(shān)的(de)投资(zī)策略(lüè)是通过(guò)追踪资产(chǎn)价格(gé)指数(shù)、利(lì)率、汇率、指标(biāo)性股指(zhǐ)等(děng)宏(hóng)观经济(jì)和估值指标，以分析并提取经济周期(qī)中的趋(qū)势(shì)性行(xín早鸟票什么意思 早鸟票是最便宜的吗4px;'>早鸟票什么意思 早鸟票是最便宜的吗g)业(yè)和事(shì)件以最大化投资上行收益，同时引入非(fēi)公(gōng)开市场投(tóu)资中的(de)个(gè)体性估值和(hé)内(nèi)在(zài)价值分析体系，以更好锁定投资的(de)下行风(fēng)险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官(guān)网的(de)新(xīn)闻动态(tài)便(biàn)停止(zhǐ)更新。

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