金融界4月21日(rì)消息 证(zhèng)监(jiān)会有关部门负责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发(fā)行案件答记者问。证监会有关部门负责人(rén)表示，欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等(děng)资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大(dà)投资(zī)者合法权益，危及市场秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国(guó)办《关于依法(fǎ)从严打击证(zhèng)券违法活(huó)动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉查处证券(quàn)违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩处，形(xíng)成强(qiáng)力(lì)震(zhèn)慑(shè)。

　　具(jù)体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件(jiàn)，社会(huì)影响广泛。作为(wèi)监管机构(gòu)，如何(hé)推动对上述(shù)发行人(rén)、控股股(gǔ)东、实(shí)际控制人、中介(jiè)机(jī)构及(jí)其(qí)责任人员(yuán)等相关责任主体进行立(lì)体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行(xíng)、财(cái)务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广大投资者(zhě)合法(fǎ)权益，危(wēi)及市场秩序和(hé)金(jīn)融(róng)安全。中办、国办《关于依法从(c奶茶色口红适合什么肤色的人，肉桂奶茶色口红适合什么肤色óng)严打击证(zhèng)券(quàn)违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券(quàn)违(wéi)法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本市(shì)场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行(xíng)为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形(xíng)成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发(fā)行人及(jí)相关控股(gǔ)股东、实际控制人(rén)等“首恶”坚(jiān)决严惩(chéng)，全方位(wèi)追责(zé)。如在上述(shù)两案(àn)的行(xíng)政责任(rèn)方(fāng)面，我会(huì)依法(fǎ)向泽达(dá)易盛（天津）科(kē)技(jì)股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)（以下简称泽达易盛）和广东紫晶(jīng)信息存储(chǔ)技术股(gǔ)份有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)紫晶(jīng)存储）及相关责(zé)任人作(zuò)出行政处罚和市场禁入(rù)决(jué)定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储及相关责任人员进行行政处罚，并(bìng)对部分责任人员采取证(zhèng)券市场禁入(rù)措施。同时，我会加强与公安(ān)机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事(shì)人依法及时移送公安机关处理，推动案件刑事追责相关工(gōng)作(zuò)。另外，根据《上海证券交(jiāo)易所科创板(bǎn)股票上市(shì)规则》的规定，上海证券交易所将依法对泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储启动(dòng)重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效(xiào)地追(zhuī)究违规上市公司及其(qí)相关中介机构等责任主体的民事赔偿责(zé)任。民事责任是资(zī)本市场(chǎng)法律责任体系的(de)重要组(zǔ)成部分，是对违法行为进行立体式追责的重要一(yī)环，也(yě)是提高资(zī)本市场违法(fǎ)违规成本的重要举措。我会将(jiāng)进一步畅(chàng)通投资者权利(lì)救济渠道，维护投资者合法权益，督促(cù)市场(chǎng)参与各方归(guī)位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对(duì)于为上市公司(sī)提(tí)供保(bǎo)荐、承销服务的证券公司、出(chū)具审计报告的或者法律意见书(shū)的证券服务机构等违规主体实施精准打击。如果相关中介(jiè)机构故(gù)意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移(yí)送司法机关处理；如(rú)果(guǒ)相关中奶茶色口红适合什么肤色的人，肉桂奶茶色口红适合什么肤色(zhōng)介机(jī)构主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会(huì)将按(àn)照过责相当的法治(zhì)理念(niàn)，综合考(kǎo)虑违法程度、案件情况、执(zhí)法(fǎ)效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿和能力等因素，依法(fǎ)妥善(shàn)处理，让中介(jiè)机构为其未勤(qín)勉尽责的执业行为付出代价(jià)。

　　四(sì)是(shì)关于(yú)中介机(jī)构的责任(rèn)人员。证券公司(sī)、会(huì)计师事(shì)务所、律师事务所等中介机(jī)构从业(yè)人员的道(dào)德水准、专业能力、合规风(fēng)险意识和廉(lián)洁从业水平等，是保障证券(quàn)服务质量的重(zhòng)要因素。如果在(zài)欺诈发(fā)行、财务造(zào)假等(děng)案件(jiàn)中发现相(xiāng)关中介机构责任人(rén)员存在违法违规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺诈发行案严(yán)重损(sǔn)害投资者合法权益，目前在投资(zī)者保护方(fāng)面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法律法(fǎ)规规定了包括协(xié)商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购(gòu)、行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判(pàn)决、代表人诉讼等一(yī)系列投资者赔偿救济制度。这些制(zhì)度各有优势，对于个(gè)案中采(cǎi)用何种(zhǒng)方(fāng)式，需综合考(kǎo)虑(lǜ)不(bù)同投(tóu)资者赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔的充分性和有效(xiào)性、赔付责(zé)任主(zhǔ)体的(de)意(yì)愿(yuàn)和能力等(děng)因素(sù)，目标都是(shì)有(yǒu)效保护投(tóu)资者、惩(chéng)戒和震(zhèn)慑违法(fǎ)行(xíng)为人。

　　对(duì)于泽(zé)达易盛案(àn)，上海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)已(yǐ)经收到泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)起诉材料，中(zhōng)证中小投(tóu)资(zī)者服(fú)务中心发布公告(gào)，表(biǎo)示密切关注泽达易盛(shèng)普通代(dài)表人诉(sù)讼进展，如(rú)上海金融(róng)法院受(shòu)理并裁定适(shì)用普通代(dài)表人诉讼，将依法接受投(tóu)资者特别(bié)授权(quán)，申请参加该案并转换特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。特别代表人(rén)诉讼制度具有“默示加(jiā)入、明示退出”的特征，能够(gòu)一揽子解决泽达(dá)易盛(shèng)案的民事赔偿问(wèn)题，适(shì)格投资者的合(hé)法(fǎ)权益可以在诉讼(sòng)程序(xù)中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限公司(sī)作(zuò)为(wèi)紫晶(jīng)存储申请首次公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票的保荐机(jī)构和主承销商，与其他中介(jiè)机(jī)构正(zhèng)在主(zhǔ)动(dòng)筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟(nǐ)共同出(chū)资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额为(wèi)公司初步估(gū)算结果，基金规模将根(gēn)据最(zuì)终计算的适格(gé)投资(zī)者损失(shī)赔(péi)付金额进行调整），用于先行赔付适格投(tóu)资者(zhě)的投资损(sǔn)失。先行赔付可(kě)以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶存(cún)储案的民(mín)事赔(péi)偿(cháng)问(wèn)题，适格投资(zī)者可以积极参与先行(xíng)赔付程序直接获(huò)赔，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司披(pī)露的公告中提出向证监会提交证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人(rén)承诺申请，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的(de)《证券(quàn)法》新增了证券领(lǐng)域行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)（以(yǐ)下简(jiǎn)称当(dāng)事人承诺制度）。当事人承(chéng)诺制度是(shì)指国(guó)务院证券监督管(guǎn)理机构(gòu)对涉嫌证(zhèng)券期货违法(fǎ)的单位或者(zhě)个人进行调查期间(jiān)，被调查的当事人(rén)承诺纠(jiū)正涉(shè)嫌违(wéi)法(fǎ)行为、赔偿有关投(tóu)资者损失、消除损害或者不良影响(xiǎng)并经国务(wù)院证券(quàn)监督管理机(jī)构认可，当事人履行承诺后国务院证券(quàn)监督(dū)管(guǎn)理机(jī)构终止案件调(diào)查的(de)行(xíng)政执法方式(shì)。相关法律法规明确规定了当(dāng)事人承诺制度的基(jī)本流程(chéng)、适(shì)用(yòng)范围、监督制(zhì)约机(jī)制等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办法》等(děng)规(guī)定，承诺(nuò)金(jīn)兼具惩戒和(hé)赔偿(cháng)功能，承诺金数(shù)额的确定(dìng)需要综(zōng)合考(kǎo)虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行为可(kě)能获得的收益(yì)或(huò)者避(bì)免的损(sǔn)失(shī)、当事人涉(shè)嫌违(wéi)法(fǎ)行为依法可能被处以(yǐ)罚款和没(méi)收违法所得的金(jīn)额(é)，以及投资者因(yīn)当(dāng)事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受(shòu)的(de)损失等诸多因素。承诺金数额(é)通(tōng)常(cháng)高于(yú)罚没(méi)款数额，且可用(yòng)于(yú)赔偿投资者损失(shī)，在证券(quàn)期货(huò)行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺这(zhè)一程序中，既可(kě)以实(shí)现对申请(qǐng)人的(de)精(jīng)准打击，也可以有效便捷地补偿投资者的(de)损失。因此(cǐ)，当事人(rén)承诺制(zhì)度可(kě)以一(yī)并解(jiě)决案件相关的行政处理与民(mín)事赔偿问题，有效提高执法(fǎ)效(xiào)能，达(dá)到行(xíng)政(zhèng)追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限(xiàn)公司向我会提(tí)交(jiāo)当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施办法》《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度实施规定》等规定，依法依规(guī)决定是奶茶色口红适合什么肤色的人，肉桂奶茶色口红适合什么肤色否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的(de)证券公司(sī)、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介(jiè)机构及(jí)其责任人员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对(duì)泽(zé)达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案(àn)双查”。在(zài)泽达(dá)易盛案中，东兴证券股份有限公(gōng)司(sī)、天健会计师事务(wù)所、北京(jīng)市康(kāng)达(dá)律师事务(wù)所等中介(jiè)机构因涉嫌在相关执(zhí)业(yè)过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会立案。在紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案中，我(wǒ)会对中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限公司、容(róng)诚会计师事务(wù)所、致同会计师(shī)事务所、广东(dōng)恒益(yì)律师事(shì)务所等中介机构启动了相关(guān)调(diào)查工作，后续(xù)将根据其在相关(guān)执(zhí)业(yè)行(xíng)为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结(jié)合其主(zhǔ)动先行赔(péi)付(fù)以及申(shēn)请证券(quàn)期(qī)货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺等(děng)情形，依法进行下一步处理。需要指出的(de)是，我们将关注相关中介(jiè)机构有(yǒu)关责任人(rén)员在上述案件中的(de)执业行为，如(rú)果发现有关责任人员存(cún)在违法违规行(xíng)为，将(jiāng)依法依(yī)规予(yǔ)以(yǐ)严(yán)处。

　　证(zhèng)券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机构是保障资本市场高质量发展的重要力(lì)量，中介机构及(jí)其从业人员(yuán)应当严格遵守法律法规(guī)和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉营(yíng)造和(hé)维护(hù)风清(qīng)气正的(de)企业文化和行业文化，珍视(shì)行业声誉(yù)。

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