昨日(rì)晚间(jiān)，证监会就《证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管管理(lǐ)规定（征求(qiú)意(yì)见稿(gǎo)）》向社(shè)会公开征求意见(jiàn)。

　　进(jìn)一步规范证券期货市场主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活动

　　为规范证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管活动，保护投资者合法权益，维护(hù)证券期货市场安全(quán)平稳运(yùn)行，证监会起(qǐ)草了《证券期货市场主机(jī)交(jiāo)易托管管理规定（征(zhēng)求(qiú)意见稿）》（以触动的意思解释，颇受触动的意思下简(jiǎn)称《管理规定》），于(yú)昨日向社(shè)会(huì)公开征(zhēng)求(qiú)意(yì)见。

　　据了解，近年来，证券(quàn)期货交易所(suǒ)向(xiàng)市场相关机(jī)构提供主机交(jiāo)易托(tuō)管资源(yuán)，为(wèi)行业(yè)提供信息科技基础支撑服务，对(duì)于提升行业(yè)信(xìn)息基础设施运维水(shuǐ)平，保障行业信息系(xì)统安(ān)全稳(wěn)定运(yùn)行发挥(huī)了(le)重(zhòng)要作(zuò)用。

　　但随着证券期货市场的(de)不(bù)断发展，主机交易(yì)托管资源分配不(bù)尽(jǐn)合理、线路时延不尽一致、安(ān)全保障能力有待提(tí)升(shēng)等问题逐(zhú)渐凸显，为进(jìn)一步(bù)规范证券期货(huò)市场主机(jī)交易托管服务和相关租用活(huó)动(dòng)，促进(jìn)证券期货市场的(de)平(píng)稳健康发展，证监会起草(cǎo)《管(guǎn)理规定》。

　　据悉(xī)，《管(guǎn)理规定》起草思(sī)路(lù)有三。一是全(quán)面(miàn)覆(fù)盖各(gè)类主(zhǔ)体。结合业务活动的具体特(tè)点，《管理规定》将主机交易(yì)托管相关主体分为证券期货(huò)交易所和证券期货经营机构两部(bù)分，分别提出完善的监管要求，并要求其(qí)他(tā)类型的参与(yǔ)主体(tǐ)参(cān)照执(zhí)行有关规定。

　　二是切实守(shǒu)住安全底线。安全(quán)运行是(shì)从事主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动的基础和前提，《管理规(guī)定》规(guī)定(dìng)了(le)主机交易托管资源的安全(quán)管(guǎn)理要求，明(míng)确了证券期货经营机触动的意思解释，颇受触动的意思(jī)构的尽职调(diào)查和业务审(shěn)批机制，从安(ān)全(quán)的角度作出全面规定。

　　三是促进(jìn)服务公平合理。《管理规定》将公(gōng)平(píng)合理原则，体现在证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所和证券期(qī)货经营机构从(cóng)事(shì)主机交易(yì)托管服务和相关租用活动(dòng)的各(gè)个环节，同时也充分注重(zhòng)有(yǒu)关规定落地(dì)过程中的可操作性，切实提升(shēng)市场主体(tǐ)的获(huò)得(dé)感。

　　从主要内容来看，《管理规(guī)定》共五章(zhāng)28条，对证券期货(huò)行业主机(jī)交易托管服务和相关租用活(huó)动提出了要(yào)求。

　　具(jù)体来看，首先是总则明(míng)确立(lì)法宗(zōng)旨、适用范(fàn)围(wéi)，从事主机交易(yì)托管服务(wù)和相关租用活(huó)动的基(jī)本(běn)原则以及监督(dū)管理。

　　根据《管理规(guī)定》，所(suǒ)谓主机交易托管资源，是指证券(quàn)期(qī)货交易所提(tí)供的机房机柜、通信网络、软件或硬件设(shè)施等(děng)资源(yuán)，部署在相(xiāng)关资源的信(xìn)息系统可以连接证券(quàn)期货交易所交易系统。

　　其次是(shì)证券期(qī)货交易所要(yào)求(qiú)。明(míng)确了证券(quàn)期货交易所提供主机交易托管服务(wù)有(yǒu)关要求。主要包(bāo)括：要求(qiú)证(zhèng)券期货交易所(suǒ)实施专区管(guǎn)理，统(tǒng)一专区交(jiāo)易(yì)时延(yán)，建设运维(wéi)要求不得低于《证券(quàn)期货业信(xìn)息系统托管(guǎn)基(jī)本要求(qiú)》中三级系统的受托方(fāng)要求(qiú)；从资源保障、资(zī)源分配、服务申(shēn)请、服务协议、收费要求、服务退出与(yǔ)资源再分配等方面保障证(zhèng)券期货交易所提供有(yǒu)关服务的公(gōng)平(píng)合理；加强风险防控，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)需建立健全监控指标及应急处置(zhì)机制。

　　《管(guǎn)理规定》要(yào)求(qiú)，证(zhèng)券期货交易所提(tí)供主机交易(yì)托管(guǎn)服务(wù)的，应当将主机交易(yì)托管资源和其(qí)他主(zhǔ)机托管资源进(jìn)行区分，对主机交易托管资源实施(shī)专区(qū)管理，并确(què)保相(xiāng)关(guān)专区到核心(xīn)交易系(xì)统通信前端的通(tōng)信(xìn)时延(yán)保(bǎo)持一致。

　　再次(cì)是(shì)证券期货(huò)经营机构要求(qiú)。明确了(le)证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)租用主(zhǔ)机交易(yì)托管资源有关(guān)要(yào)求。具体来看，从安全保障方(fāng)面，对触动的意思解释，颇受触动的意思证券期货经营机构租用主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资源的一般要求作出规定(dìng)。从(cóng)能力评估、治理架构(gòu)、尽职调查等方(fāng)面确保证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构能够保障客户设施的安全运行。明确证券期货经营机构(gòu)对证券(quàn)期货(huò)交易所的报告要求。

　　《管理规定》提到(dào)，证(zhèng)券期货经营机构租用主机交易托管资源部署客(kè)户提供(gōng)的软件或硬件设(shè)施(shī)（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)证券(quàn)期货经营(yíng)机构部署(shǔ)客户(hù)设施）的，应当从人员保(bǎo)障(zhàng)、资金投入、客(kè)户需求等方面充分(fēn)评(píng)估(gū)，审慎选择服务(wù)客户(hù)，确保自(zì)身能力可以保障客户(hù)软件或(huò)硬件(jiàn)设施的安全运行，并将不同(tóng)客户的信(xìn)息系(xì)统、客户(hù)与经(jīng)营(yíng)机(jī)构的信息系统进行有效隔离。

　　最后是(shì)监督管(guǎn)理。明确证券期货交易所的监管报告义务，规(guī)定中国证监会及其派出机构结合法定职责，对证券期货(huò)交易所及证券期货经营机构实(shí)施现场检查和非现(xiàn)场检查(chá)，并规(guī)定(dìng)相(xiāng)应罚则(zé)。

　　根据《管(guǎn)理(lǐ)规定》，证券(quàn)期货交易所违反(fǎn)本(běn)规定，或者在监管(guǎn)工作中不履行职(zhí)责，或者不履(lǚ)行本规定(dìng)有关报(bào)告义务(wù)的，中国(guó)证监会可(kě)以对证(zhèng)券期(qī)货交易所采(cǎi)取监管谈话、出具警示函、责令(lìng)限期改正等行政监管措施，对有关(guān)高级管理人员(yuán)给(gěi)予警告、记过、诫勉谈话、通报(bào)批评、撤(chè)职等行政处(chù)分(fēn)，并责(zé)令证券期货交易所对其他责任人给予纪律处(chù)分(fēn)。

　　证券期货经(jīng)营机构违(wéi)反本规(guī)定，中国证监会及其(qí)派出机(jī)构(gòu)可(kě)以(yǐ)依照(zhào)《证券期货(huò)业网络和信息(xī)安(ān)全(quán)管理办法》有关规定，对有关(guān)机(jī)构(gòu)和(hé)人(rén)员采取行政监管措施。

　　上海证(zhèng)券交易所原副总(zǒng)经理刘逖接受监察调查

　　据昨日中(zhōng)央纪委国家监委驻(zhù)中(zhōng)国证监会纪(jì)检监察组、浙江(jiāng)省纪委(wěi)监委(wěi)消息，上海证券交易所原副总经理刘逖(tì)涉嫌严重职务违(wéi)法，目前正(zhèng)在(zài)接受中央纪委国(guó)家监委(wěi)驻(zhù)中(zhōng)国证监(jiān)会纪检监(jiān)察组和浙江省(shěng)台州市监委监察(chá)调查(chá)。

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