直播短(duǎn)视频成为市场风口，但金哆瑞咪发嗦啦西哆8个音怎么写 - 手机爱问，哆瑞咪发嗦啦西哆8个音怎么读融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规(guī)展业(yè)仍将招致监管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川证监(jiān)局对恒泰证券某营业(yè)部及员工双双出具警示函(hán)。

　　四川(chuān)证监(jiān)局(jú)指(zhǐ)出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期(qī)间(jiān)实名通过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析(xī)、为第三方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会(huì)员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费(fèi)等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播成为各行各业(yè)的新风(fēng)口，金融行业也不(bù)例(lì)外。由于直(zhí)播活动(dòng)的(de)即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量”时需要直(zhí)面的问题(tí)。而无证券投(tóu)顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证券营业部(bù)及员(yuán)工遭遇四川(chuān)证监(jiān)局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　具体来看，四川证(zhèng)监(jiān)局指出，熊(xióng)某平(píng)在(zài)恒泰证券成都天府大道证券营业部任(rèn)职期间(jiān)，实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行(xíng)分析(xī)、为(wèi)某“金融(róng)职业(yè)技能学校”引流，并通过收(shōu)取直(zhí)播打赏(shǎng)、直播会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经(jīng)营机构及其工作人员廉洁(jié)从业规定》，证券期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)工作人(rén)员不得违(wéi)规从事营利性经营活动，违规兼任可能影(yǐng)响其独(dú)立(lì)性的职务(wù)或(huò)者从(cóng)事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的(de)活动(dòng)。基(jī)于(yú)此(cǐ)，四川(chuān)证监(jiān)局决定对(duì)熊某(mǒu)平采取出具(jù)警示函(hán)的(de)行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券营(yíng)业部也被出具警(jǐng)示函。四(sì)川(chuān)证监局认为，该营业部合(hé)规管理不到(dào)位(wèi)，未(wèi)严(yán)格规(guī)范从业(yè)人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证券(quàn)旗下(xià)热衷于通(tōng)过短(duǎn)视频平台进行推广(guǎng)的人(rén)员层出不(bù)穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业(yè)发展事宜(yí)，已辞任(rèn)公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账号(hào)在视频平台(tái)上(shàng)已有一定(dìng)名气。

　　目前(qián)，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍(réng)为“原恒(héng)泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音(yīn)账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放量过万。在(zài)抖音平(píng)台上以恒泰(tài)证券员(yuán)工(gōng)名义发布(bù)短视频的账号数(shù)量也(yě)有(yǒu)不少(shǎo)，其(qí)中部分(fēn)账号粉(fěn)丝数量超(chāo)过(guò)15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被(bèi)监管点名的恒泰证(zhèng)券员(yuán)工熊某平上，虽(suī)然抖(dǒu)音账号运(yùn)营时间不(bù)长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率(lǜ)较高。上月直播(bō)暂停期间，大量(liàng)粉丝在(zài)其(qí)短(duǎn)视(shì)频(pín)中留言追(zhuī)问(wèn)，期(qī)待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理(lǐ)执业登记(jì)，登记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办(bàn)理离(lí)职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字(zì)科技(jì)有限公司办理执(zhí)业，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记(jì)状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播(bō)推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限(xiàn)制，视(shì)频直播成为各(gè)行各业的(de)新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动的(de)即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客(kè)户(hù)时需要直面的(de)问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投(tóu)资咨(zī)询(xún)机构黑龙江省(shěng)容维证券数据(jù)程序化有限公(gōng)司被黑龙江(jiāng)证(zhèng)监局出具警示函(hán)。经查(chá)，容维证(zhèng)券员工(gōng)马某(mǒu)某无(wú)证券投资顾问执业(yè)资(zī)格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通(tōng)过抖音直播形(xíng)式向公众提供关于(yú)证券市场的(de)分(fēn)析(xī)、预测或建议(yì)行为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监会(huì)对微(wēi)博大(dà)V易伟(wěi)开出巨额(é)罚单。证(zhèng)监(jiān)会指出，易(yì)伟通过(guò)微博(bó)进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并出售(shòu)投资服务(wù)，但其未取得从事证券(quàn)投资咨询(xún)业务的核准，不具备证券投(tóu)资咨(zī)询从业资格及业务资质(zhì)，共(gòng)罚(fá)没(méi)收(shōu)入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监(jiān)会(huì)机构(gòu)部下发机构监管情(qíng)况(kuàng)通报，对证券公司从业人员网络直播提出监管要求。证券公司工(gōng)作人(rén)员(yuán)通过网络(luò)直(zhí)播等(děng)形式发表评论，要(yào)确保信(xìn)息来源合法(fǎ)合规、研(yán)究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥(huī)专业优(yōu)势，引导市场树立长期投资、价(jià)值投资和(hé)理性投资(zī)的理念等。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证券公(gōng)司(sī)应进一步加强对(duì)证券公司(sī)工作(zuò)人(rén)员直播展业(yè)的管理，完善(shàn)内部管控机制， 事(shì)前对直播(bō)内容进(jìn)行把关(guān)，做(zuò)好内容管理(lǐ)；事(shì)中对直播进行监(jiān)测(cè)监控，遇(yù)有(yǒu)重大情况及时处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中出现(x哆瑞咪发嗦啦西哆8个音怎么写 - 手机爱问，哆瑞咪发嗦啦西哆8个音怎么读iàn)违规情况(kuàng)的(de)，及(jí)时启动(dòng)内(nèi)部(bù)问责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电(diàn)视总局(jú)、文化(huà)和旅游部共同(tóng)制定了《网络主(zhǔ)播行为(wèi)规范》。其中提(tí)出(chū)，对于需要较高专业水平（如(rú)医(yī)疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应取得相应(yīng)执业(yè)资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家证券(quàn)公司、证券(quàn)咨询公司下发关于(yú)排查(chá)报(bào)送网络(luò)非法证(zhèng)券(quàn)活动信息的通知，要求排查填(tián)报证(zhèng)券领域涉及非法证券活动(dòng)信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营机构和(hé)人员(yuán)等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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