近期交易商协会的(de)监管处罚力(lì)度明(míng)显加大，虽然(rán)债券市场参与主体愈发(fā)丰富多(duō)元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底(dǐ)线不能破戒。

　　5月11日，交易商(shāng)协会对建设(shè)银行启(qǐ)动自律调查，这是两天内第二家(jiā)被要求自(zì)律调查的大行。今年以来，交易商协(xié)会已对多家(jiā)金融机构启动自律调查(chá)，监管力(lì)度(dù)在持续加(jiā)大。

　　多家金融(róng)机(jī)构接(jiē)连被(bèi)通报

　　5月(yuè)11日，中国银(yín)行(xíng)间市场交易商(shāng)协会(huì)（下称“交易商协会”）网(wǎng)站显示，基于监管部门反馈线索，依据(jù)《银行间债券市场自律处分规则》，交易商协会已对(duì)中(zhōng)国建(jiàn)设银行股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)债务融(róng)资工具承(chéng)销(xiāo)业务(wù)涉嫌违规(guī)行为开展(zhǎn)自律调(diào)查。

　　根据建行2022年(nián)年报，去年建行承销非金融企业债(zhài)务融资工(gōng)具(jù)744笔，为411家实体企业承销发(fā)行债券4645.17亿(yì)元。2022年，该(gāi)行支持优质头(tóu)部房地(dì)产企业债券融资需求，承销房地产企(qǐ)业323.35亿元债务融资工具，房(fáng)地产(chǎn)并购票据22.9亿(yì)元。

　　交易(yì)商(shāng)协(xié)会的监管力度在近期持续加大。就(jiù)在(zài)5月(yuè)9日，交(jiāo)易商协会官网发布信息，针对中(zhōng)国进(jìn)出(chū)口银行金(jīn)融债券(quàn)发行涉嫌(xián)违规行(xíng)为，以(yǐ)及中国民(mín)生银(yín)行承销业务涉(shè)嫌违规行为(wèi)已开展自律调(diào)查。

　　而在5月8日，大连(lián)银行、郑州(zhōu)银行、江西银行、青岛银行和粤财信托共5家机构(gòu)涉及债券(quàn)业(yè)务违规被点名。具(jù)体来说，交易怎么查询韩国签证结果，怎么查询韩国签证结果进度(yì)商协会通(tōng)过深入调查发(fā)现，大连银行等多(duō)家机构存在(zài)债券代持交易等违规行为。其中，大连(lián)银行通(tōng)过(guò)做(zuò)市业务方(fāng)式，每(měi)日(rì)滚动开展买卖方向相反、清算速度不同的现券交易，代(dài)持利(lì)率债活跃券(quàn)，且(qiě)规(guī)模(mó)较大；郑(zhèng)州(zhōu)银行、江(jiāng)西(xī)银行和青岛银行，内控执行不严或流于形式，未有效(xiào)评(píng)估交(jiāo)易合理性，作(zuò)为中间(jiān)方(fāng)以现券买卖或做市等方式参与债券(quàn)代持交易链条，交易(yì)笔数和金额较(jiào)大。

　　今年(nián)4月，工商银(yín)行已被启动自律(lǜ)调查(chá)。相关(guān)公(gōng)告称，交(jiāo)易商协会在日常监(jiān)测工作中发现，工商银(yín)行主承(chéng)销的多期债务融资工具发行(xíng)定(dìng)价严重偏离市场合理水平，干(gàn)扰(rǎo)了市场秩序，涉(shè)嫌违反(fǎn)银行间债券市场(chǎng)自律管理相关规定。

　　4月3日，交易(yì)商协会(huì)网站披露，近期(qī)在查处四平(píng)市城市(shì)发展投资(zī)控(kòng)股有(yǒu)限公司案件时，发(fā)现吉林银行、吉(jí)林亿联银行因违规收取发行人大额财务资助，涉嫌(xián)违反银行间债券(quàn)市场自律管理规则，被交易商协会进行自律调查(chá)。一同(tóng)被开展自律(lǜ)调(diào)查的还有光大证券、富国资产管理（上(shàng)海(hǎi)）有限公(gōng)司两家金融(róng)机(jī)构(gòu)。

怎么查询韩国签证结果，怎么查询韩国签证结果进度　　交易商协会监管处罚力度加强

　　根据交易商协会通报的数据，2022年全(quán)年，交易商(shāng)协(xié)会共对68起涉嫌违规案件立案(àn)调查(chá)，开展自(zì)律调查和自律问询103次，作出(chū)各类自(zì)律处分99家（人）次，涉及(jí)35家发行人(rén)和信(xìn)用增(zēng)进机构、4家(jiā)主承(chéng)销(xiāo)商、3家(jiā)会计师事务(wù)所、1家律师事务所、2家其(qí)他类型机(jī)构和54名直接责任人。作出的(de)处分中，警告及以(yǐ)上占比超过五成，15家机构被暂停一定(dìng)期限业务，12位责(zé)任人被认(rèn)定不(bù)适当人选。

　　梳理通报来看，被通报的原(yuán)因包(bāo)括低价包销多(duō)期债务融(róng)资工具，影响了市(shì)场正常秩(zhì)序；部(bù)分债务融资工(gōng)具未按(àn)照(zhào)发行文(wén)件约(yuē)定开展余额包销(xiāo)，个别债(zhài)务融资工具挤占(zhàn)了其(qí)他(tā)投(tóu)资人的(de)正常投标，违背了公平公(gōng)正原则，并(bìng)影响了发(fā)行利率，对(duì)市(shì)场正常秩序造成(chéng)了一定不良影响(xiǎng)。

　　通报指出(chū)，银行间债券市(shì)场参(cān)与(yǔ)机构在从事相(xiāng)关(guān)业务过程中，务必牢固(gù)树立市场责任意识，严(yán)格遵守相关监(jiān)管规定和自律规(guī)则要求，合规展业，自觉维护银行间(jiān)债券市场运行秩序(xù)。

　　交易(yì)商协会表示(shì)，做市商作为银(yín)行间市(shì)场基石机(jī)构(gòu)，承担着提高市场流动性、促(cù)进(jìn)价格发现的重(zhòng)要作用(yòng)，应切实(shí)提升(shēng)做市交易能(néng)力，加强内部控制(zhì)和(hé)风险管理，确保合(hé)规稳(wěn)健展业，“真(zhēn)做市、做真市”。

　　可以看到，近期(qī)交易(yì)商协(xié)会的监管(guǎn)处罚力度明显加大，虽然(rán)债券市场参与(yǔ)主体(tǐ)愈发丰富多(duō)元，市场(chǎng)竞争程度更趋激(jī)烈，但监管底线不能破戒。

　　资深金融政(zhèng)策(cè)监管专家(jiā)周毅钦对(duì)《国际金(jīn)融报》记者(zhě)表示，可以(yǐ)看到，银(yín)行间交(jiāo)易商协会(huì)将继续贯彻落(luò)实监管从严要求，以严格自律惩戒向市场(chǎng)传递“零容忍”的清晰信号，引导(dǎo)市场各类主(zhǔ)体(tǐ)归位尽责，维(wéi)护市场良好秩序。债券承销机构作为债券市场的“看门人”，对于商业(yè)银行特别是国有大行(xíng)来说，也需要肩(jiān)负起相应(yīng)的(de)公序责(zé)任(rèn)，切(qiè)实维护好行业的(de)良(liáng)性竞(jìng)争生(shēng)态。

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