金融界(jiè)4月(yuè)21日消息 证监会有关部门负责人(rén)就(jiù)泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发(fā)行案件答记者问。证(zhèng)监会有关部门(mén)负责人表(biǎo)示，欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等资(zī)本市场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投资者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关(guān)于依法从严打击(jī)证券违(wéi)法活动(dòng)的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化打击证券违(wéi)法活(huó)动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻(chè)落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违(wéi)法犯罪行为实(shí)行行政(zhèng)、民(mín)事、刑事(shì)立(lì)体惩(chéng)处，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件，社会影响广泛。作(zuò)为监管机(jī)构，如(rú)何(hé)推动对上述发行(xíng)人、控股股东、实际控制人(rén)、中介(jiè)机(jī)构及其责(zé)任人员等相关责(zé)任主体进(jìn)行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金(jīn)融安全。中办(bàn)、国办(bàn)《关于依法从严打(dǎ)击(jī)证券违法活动的意见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实(shí)党中(zhōng)央国(guó)务院对资本市场(chǎng)违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民(mín)事、刑事(shì)立(lì)体惩处，形成强力震慑。具(jù)体而(ér)言(yán)：

　　一是对于证券发行(xíng)人及相(xiāng)关控股股东、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决(jué)严惩，全方位(wèi)追责。如在(zài)上述两案的行(xíng)政责任(rèn)方面(miàn)，我会依法(fǎ)向泽达(dá)易盛（天津(jīn)）科(kē)技股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称泽达(dá)易盛）和广东紫晶(jīng)信息存储技(jì)术股份有(yǒu)限公司（以下简称紫晶存(cún)储）及相关责任人作出(chū)行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存(cún)储及相(xiāng)关(guān)责任人员(yuán)进行(xíng)行政处罚，并对(duì)部分责(zé)任人员采取证券市(shì)场禁(jìn)入(rù)措施。同时，我(wǒ)会加(jiā)强与(yǔ)公安机关的沟通协调，对涉非常漂亮英文怎么写单词，非常漂亮英文怎么写怎么读(shè)嫌刑事(shì)犯(fàn)罪的当(dāng)事(shì)人(rén)依法(fǎ)及时移送公安机关处(chù)理(lǐ)，推动案件刑事追责相关(guān)工作。另(lìng)外(wài)，根据《上海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交易所科创板(bǎn)股票上(shàng)市规则》的规定，上海证(zhèng)券交(jiāo)易所将依法对(duì)泽达易盛、紫晶(jīng)存储启动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持适格(gé)投资者及时有效地追(zhuī)究(jiū)违规上市公(gōng)司及其相关(guān)中介机构等责任主体的(de)民事赔(péi)偿责任。民(mín)事(shì)责任是资本市场法律(lǜ)责任体系的重要组成(chéng)部(bù)分(fēn)，是对违(wéi)法(fǎ)行为进行立(lì)体式追责的重要一环，也是提(tí)高资本市场违法(fǎ)违规(guī)成本的重要举措。我会(huì)将进一(yī)步畅通投资(zī)者权利救济渠道(dào)，维护投(tóu)资者合法权(quán)益，督促(cù)市(shì)场参与各方归位尽责(zé)，形成资本市场(chǎng)良好生(shēng)态。

　　三是对于为上市公司(sī)提供保(bǎo)荐、承销(xiāo)服务的证券公司、出具审(shěn)计报(bào)告的或者法律意(yì)见书的证(zhèng)券(quàn)服务机(jī)构等违规(guī)主体实施精(jīng)准(zhǔn)打击。如果相关(guān)中介机(jī)构(gòu)故(gù)意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯(fàn)罪的(de)，移送司法机关处(chù)理；如果相关中(zhōng)介机构主(zhǔ)要涉(shè)嫌执业(yè)未勤勉尽责的情(qíng)形，我会(huì)将按(àn)照过(guò)责相当的法治(zhì)理念，综合考虑违(wéi)法程度、案(àn)件(jiàn)情况、执法效率(lǜ)、赔偿(cháng)投资者(zhě)损(sǔn)失意愿和能力(lì)等因素(sù)，依法妥(tuǒ)善处(chù)理(lǐ)，让(ràng)中(zhōng)介机(jī)构为(wèi)其(qí)未勤勉尽责的执业行为付出代价(jià)。

　　四是(shì)关于(yú)中介机构的责任人员。证券(quàn)公司、会(huì)计师事(shì)务所、律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构从业人员的道德水准、专(zhuān)业(yè)能力、合规风险意识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障证券服务质量的重要(yào)因素(sù)。如果(guǒ)在欺(qī)诈发行、财务(wù)造假等案件中发现相关中介(jiè)机构(gòu)责任人员存在违法违规(guī)行为(wèi)，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资(zī)者合(hé)法权(quán)益，目前在(zài)投资者保护方面有哪些安排(pái)？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法》《民(mín)事诉讼(sòng)法(fǎ)》等法律法规规(guī)定了(le)包括协(xié)商(shāng)和(hé)解(jiě)、纠(jiū)纷(fēn)调解(jiě)、先(xiān)行赔付、责令回购(gòu)、行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺、单(dān)独(dú)诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等一(yī)系列投资者赔偿救济(jì)制度。这些(xiē)制(zhì)度各有优(yōu)势，对于个案中采用(yòng)何种方式(shì)，需综合考虑不(bù)同投资者赔偿救济制度的(de)适用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和能力等因素，目标(biāo)都是有效保(bǎo)护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人(rén)。

　　对于(yú)泽达易(yì)盛案，上海金融(róng)法院已经收到泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼起(qǐ)诉材料(liào)，中证中小投资者(zhě)服(fú)务中心发布(bù)公告，表示(shì)密切(qiè)关注泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法院受理并裁(cái)定适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼，将依(yī)法接受投资者特别授权(quán)，申请(qǐng)参加该案并(bìng)转换特别代表人诉(sù)讼。特别代(dài)表人(rén)诉讼制度具(jù)有(yǒu)“默示(shì)加入、明示退出(chū)”的特征，能够一揽子(zi)解决泽达易盛(shèng)案(àn)的民事赔偿问(wèn)题，适格投资(zī)者的(de)合法权益可以在诉讼(sòng)程(chéng)序中(zhōng)得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶(jīng)存储(chǔ)案(àn)，中信建投证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有限公司作为紫晶存储申请首次公开发(fā)行股票的保荐机构(gòu)和主承销商，与其(qí)他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行(xíng)赔付专项基金（上述金额为公(gōng)司(sī)初步估(gū)算结(jié)果，基金规(guī)模将根据最终计算的适格(gé)投资(zī)者(zhě)损失赔(péi)付金额(é)进行调(diào)整），用(yòng)于先行赔付适格投资者的投资损(sǔn)失。先行赔(péi)付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者可以积极参与先行赔付程序直接获赔，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司披(pī)露的公告中提出向证(zhèng)监会(huì)提交证券期货行政执法当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增(zēng)了证券领域行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制度（以下简称当事人承诺制度(dù)）。当事人承诺制(zhì)度是指国(guó)务(wù)院证券监督管(guǎn)理机构对涉嫌证券期货(huò)违法的单(dān)位(wèi)或者个人进(jìn)行(xíng)调(diào)查期(qī)间，被(bèi)调查的当事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔(péi)偿(cháng)有关投资者(zhě)损失、消除损害或者(zhě)不良影(yǐng)响并经国(guó)务(wù)院证券监督(dū)管理(lǐ)机构认可，当事人(rén)履行承诺后国务院证券监督管理(lǐ)机构(gòu)终止案(àn)件调查的行政执法方式(shì)。相关(guān)法(fǎ)律法规明确(què)规(guī)定(dìng)了(le)当事人承诺制度(dù)的(de)基本流(liú)程、适用范围(wéi)、监督制约(yuē)机制等。

　　根据《证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实施办(bàn)法》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒(jiè)和赔偿功能(néng)，承(chéng)诺金数(shù)额的确定需(xū)要(yào)综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能(néng)获得(dé)的收益(yì)或(huò)者避免的(de)损失(shī)、当事人涉嫌违(wéi)法行为(wèi)依法可(kě)能被处以罚款和没收违法所得的金额，以及(jí)投资者因(yīn)当事人涉嫌违法行为所遭受的损失(shī)等诸多因素。承(chéng)诺金数额通常高于罚没款(kuǎn)数(shù)额，且可用(yòng)于赔偿(cháng)投资者损失，在(zài)证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承诺这一程序中，既(jì)可以(yǐ)实(shí)现(xiàn)对申请人的(de)精准打击，也可(kě)以有效便捷地补偿投资者的损失。因(yīn)此，当事人承(chéng)诺制度(dù)可(kě)以一(yī)并(bìng)解决案件相(xiāng)关的行政处理与民事赔(péi)偿问题(tí)，有(yǒu)效提高执(zhí)法效(xiào)能，达到(dào)行政追责与民(mín)事追责相统一(yī)的效果(guǒ)。

　　对(duì)于(yú)中信建投证券股份有限公司向(xiàng)我会提交当事人承诺申(shēn)请，我会将(jiāng)依据《证(zhèng)券法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度实(shí)施办法》《证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺制度实施规(guī)定》等规定，依法(fǎ)依(yī)规(guī)决(jué)定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储所涉的证券公司(sī)、会计(jì)师事务(wù)所、律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)等中介机(jī)构及其责任人员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存(cún)储所涉中(zhōng)介机构开展(zhǎn)“一(yī)案(àn)双查”。在泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券(quàn)股份有限公司、天(tiān)健会计(jì)师事务所(suǒ)、北(běi)京市康达律师(shī)事务所等中介机构因(yīn)涉嫌在相关执业过程中未勤(qín)勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中(zhōng非常漂亮英文怎么写单词，非常漂亮英文怎么写怎么读)信建投证券股份有限公司(sī)、容诚会计师事务所(suǒ)、致同会计师(shī)事(shì)务(wù)所、广东恒益律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)启动(dòng)了(le)相关(guān)调查(chá)工作，后续将根据其在(zài)相关执业行为中(zhōng)的(de)勤勉尽责(zé)情况，结合(hé)其主动先行赔付以及申请(qǐng)证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺等情形，依法(fǎ)进(jìn)行下一步处理(lǐ)。需要指出的是，我们(men)将关注相关中介机构(gòu)有关责任(rèn)人员在上述(shù)案件中的(de)执业(yè)行为(wèi)，如果发(fā)现有(yǒu)关责任人(rén)员存在(zài)违法违规行为(wèi)，将依法依规(guī)予以严处(chù)。

　　证券公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介(jiè)机构是保障资本市场高质(zhì)量发展的重要力(lì)量，中介机构(gòu)及其从业人员应当严格(gé)遵守法律法规和(hé)职业(yè)道(dào)德要(yào)求，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和(hé)维护风清(qīng)气正的企业(yè)文化和(hé)行业(yè)文化(huà)，珍视行业声誉。

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