零容忍！又有券商投行收(shōu)罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚(wǎ邵阳学院是几本大学n)间，东北证券公(gōng)告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北(běi)证(zhèng)券合(hé)计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司(sī)收到(dào)中国证监会《行(xíng)政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌(xián)在郑州华晶(jīng)金刚石股份(fèn)有限公司2016年非公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽(jǐn)责(zé)案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国证监会依(yī)法拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的审查反馈意(yì)见中要求保(bǎo)荐机构对本次发行对象的认购资金来(lái)源及合法(fǎ)性、是否具备履(lǚ)行认购义务(wù)的能力进行核(hé)查，公(gōng)司未(wèi)按要求对本次非(fēi)公开发(fā)行(xíng)对(duì)象(xiàng)之(zhī)一北京天(tiān)证远(yuǎn)洋基金管理中心(xīn)（有限合(hé)伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称 “天(tiān)证远洋(yáng)”）的资金(jīn)来源(yuán)审慎核查(chá)。天证远洋实际(jì)出资(zī)与其(qí)承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公(gōng)开发行股票的上(shàng)市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公开发行股票发(fā)行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此(cǐ)外，东北证券在(zài)持(chí)续(xù)督(dū)导期间未对募(mù)集资金置(zhì)换预投(tóu)资(zī)金事项审慎核查，未充分 核(hé)查募集资(zī)金投入项目的情况，未充分关注募投项目流动资金的(de)用途(tú)和程(chéng)序(xù)，未 对涉诉事(shì)项(xiàng)保持合理的(de)职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给(gěi)予警告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以(yǐ)566万元罚款(kuǎn)。对定增项目(mù)的保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对(duì)持续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克(kè)国(guó)、张旭东(dōng)给予警告，并(bìng)分别处邵阳学院是几本大学以(yǐ)10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚(fá)款。

　　据记者(zhě)查询，保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无(wú)数据，这意(yì)味着两人已经离开(kāi)了证券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已经离开东北证券(quàn)，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离职，去(qù)年入(rù)职(zhí)了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退(tuì)市，且(qiě)定(dìng)增项目(mù)已时隔近七年，但证监会仍对(duì)东北证券立(lì)案调查并(bìng)处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在(zài)全面注册制背(bèi)景下(xià)，继续保持强(qiáng)监(jiān)管、压实(shí)中介机构责任的决心。

　　对(duì)于(yú)东北证券而言，影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅是罚(fá)款这(zhè)么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐(jiàn)项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额(é)合(hé)计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保荐收(shōu)入(rù)合(hé)计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因自身经营发(fā)展(zhǎn)需要等自主决定(dìng)，拟以集中竞价交易(yì)方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超(chāo)过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没有(yǒu)任何(hé)一股(gǔ)。

　　同(tóng)时去(qù)年(nián)7月就已经公(gōng)布(bù)的大股东亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关(guān)规定，东(dōng)北证券在被中国证(zhèng)监会立案调查(chá)期间(jiān)，公司大股(gǔ)东(dōng)不得减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴于(yú)上述转让(ràng)及减持公司(sī)股份事(shì)项均属于(yú)规定不得(dé)减持范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团(tuán)和(hé)吉(jí)林信托不得减持(chí)公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东(dōng)北证券的股权(quán)变(biàn)或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最(zuì)新一季(jì)报显示，2023年前三个月东(dōng)北证(zhèng)券实(shí)现营(yíng)业收入(rù)18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长130.邵阳学院是几本大学73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原(yuán)因(yīn)是公司投资(zī)与(yǔ)销售交易业务、投资银行业务收入增加(jiā)所致。

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