昨日晚间，证(zhèng)监会就(jiù)《证券(quàn)期(qī)货市场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》向社(shè)会公开(kāi)征求意见。

　　进(jìn)一步规范(fàn)证券(quàn)期货市(shì)场主机交易托管(guǎn)服务(wù)和(hé)相关租用活动

　　为规范(fàn)证券期货市(shì)场主(zhǔ)机交易托管活(huó)动，保护投资者合(hé)法(fǎ)权益(yì)，维(wéi)护证券(quàn)期货(huò)市场安全平(píng)稳运行，证监会起草了《证券(quàn)期(qī)货市(shì)场主机(jī)交易托管管理规(guī)定（征求(qiú)意见稿）》（以(yǐ)下简称《管理(lǐ)规定》），于昨日向社会公开征求(qiú)意见。

　　据了解，近年来，证券期(qī)货交(jiāo)易所向(xiàng)市(shì)场相关机构提供主机交易托管(guǎn)资(zī)源(yuán)，为行业提供(gōng)信息科(kē)技基础支(zhī)撑服务(wù)，对于提升行业信息(xī)基础(chǔ)设施运维(wéi)水平，保障行业信息系统安(ān)全(quán)稳定运行发挥(huī)了重要作用。

　　但随着证(zhèng)券期货市场的(de)不断(duàn)发(fā)展，主机(jī)交易托管资源分配(pèi)不(bù)尽合理、线(xiàn)路时延不尽一致、安全保障能力有待提升(shēng)等问题(tí)逐渐凸显，为(wèi)进一步规(guī)范(fàn)证券期(qī)货(huò)市场主机交易托管服(fú)务和相(xiāng)关(guān)租(zū)用活(huó)动，促进(jìn)证券期货市场的平(píng)稳健康发展，证监会(huì)起草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管理(lǐ)规(guī)定》起草思路(lù)有三。一是(shì)全面(miàn)覆盖(gài)各类主体。结合业务活动的(de)具体(tǐ)特(tè)点，《管(guǎn)理规定》将主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管相关主体分(fēn)为(wèi)证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所和(hé)证券期(qī)货经营机构两部(bù)分，分别提出完(wán)善的监管要求(qiú)，并(bìng)要求其他(tā)类型的参与主体参照执行有关(guān)规定。

　　二是(shì)切(qiè)实(shí)守(shǒu)住安全(quán)底线(xiàn)。安全(quán)运行是从事主机交易托管服务和相关租用活(huó)动的基础(chǔ)和(hé)前(qián)提，《管理规(guī)定》规定了主机(jī)交易(yì)托管资(zī)源的(de)安全管理(lǐ)要求，明确(què)了证券期货经营机构的(de)尽职调查和业务审批机制，从安全(quán)的角度作出全面规定。

　　三是促(cù)进服务(wù)公平合理。《管理规定(dìng)》将(jiāng)公平合理原(yuán)则，体(tǐ)现在证券期货交(jiāo)易所(suǒ)和证券期货经营机(jī)构从事主机交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租用活动的各个环节，同时(shí)也充分注重有关规定落地过(guò)程(chéng)中的可(kě)操作性(xìng)，切实提(tí)升(shēng)市场主体的(de)获得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章28条，对证(zhèng)券期货行(xíng)业主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活动(dòng)提出了要求。

　　具体来看，首(shǒu)先是(shì)总则明确(què)立法宗旨、适用(yòng)范围，从事主机交易托管服务(wù)和相关租(zū)用活动的基(jī)本(běn)原(yuán)则以及监督(dū)管(guǎn)理。

　　根据(jù)《管理规定》，所谓(wèi)主机交易托管资源(yuán)，是指证券(quàn)期货交易所(suǒ)提供(gōng)的(de)机房机柜、通信网络、软件或(huò)硬件设施等资(zī)源(yuán)，部署在相关(guān)资(zī)源的信息系(xì)统可(kě)以连(lián)接证券期(qī)货(huò)交易所交(jiāo)易系统(tǒng)。

　　其次是证券期货交(jiāo)易所要求。明确了证券期货交易所提(tí)供(gōn坐镇和坐阵的区别脍炙人口，坐镇和坐阵有什么作用g)主机交易托管服(fú)务有关(guān)要求。主(zhǔ)要包括：要(yào)求证(zhèng)券期货交易所(suǒ)实施专区管理，统一专(zhuān)区交易(yì)时(shí)延，建设运维要求不得低于《证券期(qī)货业信息系统托管基本要(yào)求(qiú)》中三级系统的受托方要求；从资源保障、资源(yuán)分(fēn)配、服务申请、服务协(xié)议(yì)、收费要(yào)求、服(fú)务退出与资源再(zài)分配等(děng)方面保障证券期(qī)货交易所提供有关(guān)服务的公(gōng)平合(hé)理；加强风险防(fáng)控，证券(quàn)期货交易所需(xū)建立健全监(jiān)控指标(biāo)及应急处(chù)置(zhì)机制(zhì)。

　　《管理规定》要(yào)求，证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)提供(gōng)主机交易托管服务的，应当将主机交易托管资源和其他主机(jī)托管资源(yuán)进(jìn)行区分，对主机交(jiāo)易(yì)托管资(zī)源(yuán)实施专区管理，并确(què)保相(xiāng)关专区到核心(xīn)交易系统(tǒng)通信前端的通信时延保持一致。

　　再(zài)次是(shì)证券期货(huò)经营机构要坐镇和坐阵的区别脍炙人口，坐镇和坐阵有什么作用求。明确了证券期货经营(yíng)机构租用主机交易托管资源有关(guān)要求。具体来看，从安全保障(zhàng)方面，对证券期货经营机(jī)构租用主机交(jiāo)易托管资源的一(yī)般要求作(zuò)出规定。从能力评(píng)估、治(zhì)理(lǐ)架(jià)构、尽职调查等方面(miàn)确保证券期货(huò)经(jīng)营机构能够保障客(kè)户设施的安全运行(xíng)。明确证券期(qī)货经营机构对(duì)证(zhèng)券期货交(jiāo)易所的报告要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券期货经(jīng)营(yíng)机构租用主机交易托管资源部署客户提供(gōng)的软件或硬(yìng)件(jiàn)设施（以下简称证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构部署(shǔ)客(kè)户设施）的，应当从人(rén)员(yuán)保障(zhàng)、资金投入(rù)、客户(hù)需求等方面充分评估，审慎选择服务客户，确保自身能力可以保障(zhàng)客户软件或(huò)硬件设(shè)施(shī)的安全运行，并将不(bù)同客户的信息系统、客户(hù)与经(jīng)营机(jī)构的信(xìn)息系统进行(xíng)有效隔离。

　　最后(hòu)是监督管理(lǐ)。明确坐镇和坐阵的区别脍炙人口，坐镇和坐阵有什么作用证券期货交(jiāo)易所的监管报告义务，规定中国证监(jiān)会及其(qí)派出机构结合法定(dìng)职责，对证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)及证券期货(huò)经(jīng)营机构实(shí)施现场检(jiǎn)查和非现场检查(chá)，并规定相(xiāng)应罚则。

　　根据《管(guǎn)理规(guī)定》，证券期货交易所违反本(běn)规定，或者(zhě)在监管工作中不履(lǚ)行(xíng)职责，或者不履行(xíng)本规定(dìng)有关(guān)报告义务的，中国证(zhèng)监会可以(yǐ)对证券期货交(jiāo)易所(suǒ)采取监管谈话、出具警示函、责令限期改正等行政监(jiān)管措(cuò)施(shī)，对有关高级(jí)管理人(rén)员给予警告、记过(guò)、诫勉谈话、通报批评、撤(chè)职等行政(zhèng)处分，并责令证券(quàn)期(qī)货交易所对(duì)其他责任人给予(yǔ)纪(jì)律处(chù)分(fēn)。

　　证券期货经(jīng)营机构违反(fǎn)本规定，中国(guó)证监会及其(qí)派出机构可以依照(zhào)《证(zhèng)券期货业网络和信(xìn)息(xī)安全管理办法》有关规定，对有(yǒu)关机构和人(rén)员采(cǎi)取行政监管措(cuò)施(shī)。

　　上(shàng)海证券交易所(suǒ)原副总经理(lǐ)刘逖接受监察(chá)调查(chá)

　　据(jù)昨(zuó)日(rì)中央(yāng)纪委(wěi)国家监(jiān)委驻中国证监会(huì)纪检监察组、浙江省(shěng)纪委监委消息，上海证券交易(yì)所原副总经(jīng)理刘逖(tì)涉嫌严重职务违法，目前正在接受中央纪委国家监委驻中国证监会纪(jì)检监察组(zǔ)和浙江(jiāng)省台州市监委监察调查(chá)。

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