在“扶优限劣”的基本方针下，私(sī)募基金行业监管趋严(yán)，近日又(yòu)有私募被“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协(xié)会网站披露(lù)的一则公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存在违反专业(yè)化(huà)运营原(yuán)则等四项违规行为。根据相关规定(dìng)，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对时任雪(xuě)杉基金合规风控负责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为(wèi)

　　雪杉(shān)基金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站披(pī)露(lù)了一则纪律(lǜ)处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基(jī)金管(guǎn)理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管(guǎn)理人员(yuán)黄某应当对此(cǐ)承担(dān)法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行(xíng)为：

　　一是违(wéi)反专业化(huà)运(yùn)营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成《业务(wù)合(hé)作协议》，由债券发行人(rén)关(guān)联方出资认购上海阿杏(xìng)产(chǎn)品份额，该(gāi)产品通过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”最终投向指定债(zhài)券(quàn)产品(pǐn)。其(qí)二(èr)，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦(lú)淞(sōng)产业发展集团有限公司（以下简(jiǎn)称株(zhū)洲(zhōu)新芦(lú)淞(sōng)）签(qiān)署《投资合作(zuò)协议》，约定(dìng)由(yóu)指定第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”，并(bìng)由该产(chǎn)品购买指定债券。以上行为不符合私募基金(jīn)管理人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别(bié)投向上海映(yìng)雪投资(zī)管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基姚笛为文章打过几次胎，文章和姚笛生孩子了嘛金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿(yì)元(yuán)。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金”投向上海映雪在(zài)管产品共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为上(shàng)海映雪执行事务合(hé)伙人、实际控制人，上述(shù)交易构成关联交(jiāo)易，但深(shēn)圳雪杉(shān)未向(xiàng)投资者进行明确、充分(fēn)地(dì)披露(lù)。

　　三是(shì)未(wèi)落(luò)实投资者适(shì)当性管(guǎn)理(lǐ)要求。雪杉(shān)春茗1号(hào)基金的(de)投资者王(wáng)某(mǒu)的基金(jīn)合同于2015年7月(yuè)7日签(qiān)署，但是其风险测评问卷(juǎn)则于2016年(nián)9月(yuè)21日签(qiān)署。

　　四是(shì)一(yī)般员工违规兼职。深(shēn)圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运营、财务(wù)等岗位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于(yú)2016年(nián)3月至2019年4月(yuè)任(rèn)深圳雪杉(shān)合(hé)规风(fēng)控负责人，应当(dāng)对(duì)发(fā)生在各自任(rèn)职(zhí)期间(jiān)公司的违规行为承担(dān)相应(yīng)责任(rèn)。

　　根据相关规(guī)定，协(xié)会(huì)拟对深圳(zhèn)雪杉(shān)公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其私(sī)募基金(jīn)产品备案六(liù)个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不是雪杉(shān)基金首(shǒu)次遭(zāo)监管处罚(fá)。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉基金出(chū)具警示(shì)函。

　　相(xiāng)关公告(gào)显示，经(jīng)查(chá)，雪杉(shān)基金在(zài)从(cóng)事私(sī)募(mù)基(jī)金(jīn)业务(wù)活动(dòng)中，存(cún)在(zài)未履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调查等方式对(duì)个别投资者的风险识别能力和风险承担能力(lì)进行评(píng)估(gū)、未按照合(hé)同约定如实向投资(zī)者披露(lù)可能影响投(tóu)资者合法权益的重大信息等情形。依据《私募管理办法》第三十(shí)三条规定，决定对其采取出具警示(shì)函的(de)行政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资(zī)居(jū)股(gǔ)东之(zhī)列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构(gòu)类(lèi)型为私募证券投资基金(jīn)管理人(rén)，全职员工人数14人，管理(lǐ)规模(mó)区(qū)间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行(xíng)高管变更。目前雪杉(shān)基金的法人、总经(jīng)理为(wèi)汲培欣，合规风控负责人为(wèi)曾(céng)峤。

　　值得(dé)注意的是(shì)，百(bǎi)亿私(sī)募映(yìng)雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还有(yǒu)一家关联公司(sī)为深圳市塔门投资管理有限(xiàn)公(gōng)司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网显示(shì)，雪杉基(jī)金还在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期(qī)发挥与雪杉境内(nèi)平(píng)台的跨境协同效应姚笛为文章打过几次胎，文章和姚笛生孩子了嘛，为(wèi)投资(zī)人寻找(zhǎo)海(hǎi)外长期稳定资产的投资和并购机(jī)会。

　　据(jù)介绍(shào)，雪(xuě)杉的投(tóu)资策略是通(tōng)过追踪资产价(jià)格指数(shù)、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观(guān)经济(jì)和估值(zhí)指(zhǐ)标，以分(fēn)析并(bìng)提取经(jīng)济周期(qī)中的趋势(shì)性行业和事件以最大(dà)化投资上行收益，同时(shí)引入非公开(kāi)市场投资中的个体性估值和内在价(jià)值分析体(tǐ)系，以更(gèng)好锁定投资(zī)的下(xià)行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新闻(wén)动态便停止(zhǐ)更新。

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