昨日晚间，证监会就《证券期(qī)货市场(chǎng)主机交易托管管理(lǐ)规(guī)定（征(zhēng)求意见稿）》向社会公开征求(qiú)意见。

　　进(jìn)一步规范证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管服务和相关租用(yòng)活动

　　为规(guī)范证券期货(huò)市场主机交(jiāo)易托(tuō)管活动，保护投资者合法权益，维护(hù)证券期货市场安全(quán)平稳(wěn)运行，证(zhèng)监(jiān)会(huì)起(qǐ)草了《证券期货市场主钱塘自古繁华钱塘指的是哪个城市，钱塘指的是哪个城市的别称机(jī)交易(yì)托(tuō)管管理规(guī)定（征求意见稿(gǎo)）》（以下简(jiǎn)称《管理(lǐ)规定》），于昨日向(xiàng)社会公开(kāi)征求意见。

　　据了解，近(jìn)年来，证券期货(huò)交易所向(xiàng)市场相(xiāng)关机构(gòu)提供主机交(jiāo)易托管资源(yuán)，为行业提(tí)供信息科技基(jī)础支撑(chēng)服务，对(duì)于(yú)提升行业信息(xī)基础设施运维水平，保障行业信息(xī)系统安(ān)全(quán)稳定(dìng)运行发挥了重要作用。

　　但随着证券期货市场的(de)不(bù)断(duàn)发展，主机交易托管资源分配不尽(jǐn)合理、线路时延不(bù)尽一致、安全保(bǎo)障能力有待提升等问题逐渐凸显，为进(jìn)一步规范证券期货市场主机交易托管服务和(hé)相关租(zū)用活(huó)动，促进证券期(qī)货市场的(de)平(píng)稳健康发展，证监会起(qǐ)草《管理规定(dìng)》。

　　据(jù)悉，《管理规(guī)定》起草思路有三(sān)。一是全面覆盖各类主体。结合(hé)业务活(huó)动的(de)具体(tǐ)特点，《管理规定》将主机交易托管相关(guān)主体分为证券期货交(jiāo)易(yì)所和证券期(qī)货经营机构两(liǎng)部分，分别提出(chū)完善的(de)监(jiān)管要求(qiú)，并要求(qiú)其他(tā)类(lèi)型的参与主体参照执行有(yǒu)关规定。

　　二是切(qiè)实(shí)守(shǒu)住安全底线。安全运行是从(cóng)事主机(jī)交易托管服(fú)务和相关租用活动(dòng)的基础(chǔ)和前(qián)提，《管理规定》规定了(le)主机交易托管资源的安全管(guǎn)理要求，明确(què)了(le)证券期货经营机构(gòu)的尽职调查和业(yè)务(wù)审(shěn)批机制，从安全的(de)角度作(zuò)出全面规定(dìng)。

　　三是促(cù)进服务公平合理。《管(guǎn)理规定》将公平合理原则，体现在(zài)证券期货交易所和证券期货经营机(jī)构从事主机交易托管服务和相关(guān)租用活动(dòng)的各个(gè)环(huán)节(jié)，同(tóng)时也(yě)充分(fēn)注重有(yǒu)关规定(dìng)落地过程中的(de)可操作(zuò)性，切实提升(shēng)市场主体的获得(dé)感(gǎn)。

　　从主要内容来看，《管(guǎn)理规定》共五章(zhāng)28条，对证(zhèn钱塘自古繁华钱塘指的是哪个城市，钱塘指的是哪个城市的别称g)券期货行业主机(jī)交易托管服(fú)务(wù)和相关租用活动提(tí)出了要求。

　　具体来看，首(shǒu)先(xiān)是总(zǒng)则明(míng)确(què)立(lì)法宗旨(zhǐ)、适用范(fàn)围，从事主机交易(yì)托管服务和相关租用活动的(de)基本(běn)原则以及(jí)监督(dū)管理。

　　根(gēn)据《管理规定(dìng)》，所谓(wèi)主机交易(yì)托(tuō)管资源，是指证券(quàn)期货交易所提供的机房机柜、通信网络、软件或硬件设施等资源，部署在相关(guān)资源的信息系统可以连(lián)接(jiē)证(zhèng)券期货交易所(suǒ)交(jiāo)易系统(tǒng)。

　　其次(cì)是证(zhèng)券(quàn)期货交易所要求。明(míng)确了证券期货(huò)交(jiāo)易所提供主机交易托管(guǎn)服(fú)务有关要求。主要(yào)包(bāo)括：要求证券期货交易所实施专区(qū)管理，统(tǒng)一专区交易时延，建设运维要求不得低于《证(zhèng)券(quàn)期货业信(xìn)息系统(tǒng)托(tuō)管基本要求》中(zhōng)三级(jí)系统的受托方要求；从资源保障(zhàng)、资(zī)源分配、服务申请、服务协议、收费要求(qiú)、服务退出与资源再分配等方面保障证券期货交易所提(tí)供有关服务的公平合理；加强(qiáng)风险防(fáng)控(kòng)，证(zhèng)券期货交易所需建立健全监控指标及应急处置机制(zhì)。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证券期货交易所提(tí)供主机交易托管服(fú)务的，应当(dāng)将主机交(jiāo)易托管(guǎn)资(zī)源(yuán)和其他主(zhǔ)机托管资(zī)源进行区分，对主机交易(yì)托管资源实(shí)施专区管理，并确保相关专区到核心交易系统通信前端的通(tōng)信时(shí)延保持一(yī)致。

　　再次是证券期货经营机(jī)构要求(qiú)。明(míng)确了证券期货经营机(jī)构租用主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管资源有关(guān)要(yào)求。具体(tǐ)来看，从安全保障方面(miàn)，对(duì)证(zhèng)券期货经营(yíng)机构租用主机交(jiāo)易托(tuō)管资源(yuán)的(de)一(yī)般(bān)要求作出(chū)规定(dìng)。从能力评(píng)估、治(zhì)理架(jià)构、尽职调(diào)查等方面确(què)保(bǎo)证券期货(huò)经营机构能够保(bǎo)障客户设施的安全运行。明确证券期货经(jīng)营机(jī)构对证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)的报(bào)告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机构租用主机交易托管(guǎn)资源部(bù)署客(kè)户提供的软件(jiàn)或硬件设施（以下简(jiǎn)称证券期货经(jīng)营机构部署客户设施）的(de)，应当(dāng)从人员保障、资(zī)金投入(rù)、客户需求等方面充分(fēn)评估(gū)，审慎选(xuǎn)择服(fú)务客户，确保自身能力可(kě)以保障客户软件或(huò)硬件设施的安全(quán)运(yùn)行(xíng)，并将不同客户的信息(xī)系统、客(kè)户与经营机构的信息系(xì)统进行有效隔离。

　　最后是监督管(guǎn)理。明确证券(quàn)期(qī)货(huò)交易(yì)所的(de)监(jiān)管报告义务(wù)，规定中(zhōng)国(guó)证监会及(jí)其派出机(jī)构结(jié)合法(fǎ)定职(zhí)责，对证券(quàn)期货(huò)交易所及证券期货经(jīng)营机构实施现场检查和非(fēi)现(xiàn)场检(jiǎn)查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违(wéi)反本规定(dìng)，或者在监管(guǎn)工作中不履行职责，或(huò)者不(bù)履行本(běn)规定有关(guān)报告义务的，中国证监会(huì)可(kě)以对证券期(qī)货交易(yì)所采取监管(guǎn)谈(tán)话、出(chū)具警示函、责令限期改(gǎi)正(zhèng)等(děng)行政(zhèng)监管措施(shī)，对有关(guān)高级管(guǎn)理人员(yuán)给予警(jǐng)告、记(jì)过、诫(jiè)勉谈话(huà)、通报批评(píng)、撤职等行政处分，并责令证券期货交易(yì)所对其他责(zé)任人给予纪律处(chù)分。

　　证券期货(huò)经营机构违反本(běn)规定，中国(guó)证监会及(jí)其派出机构可以(yǐ)依照《证券期货(huò)业(yè)网(wǎng)络和信息安全管理办法》有关规定(dìng)，对有(yǒu)关(guān)机构和(hé)人员采取行(xíng)政监管(guǎn)措施。

　　上海证券(quàn)交易所(suǒ)原副总经理刘(liú)逖接受监察调(diào)查

　　据昨日中央纪委国家(jiā)监委驻(zhù)中国证(zhèng)监会(huì)纪检监察组(zǔ)、浙(zhè)江省(shěng)纪委监委消息，上海(hǎi)证(zhèng)券交易所(suǒ)原副总经理(lǐ)刘逖(tì)涉嫌(xián)严重职务(wù)违法，目前正在接受中(zhōng)央(yāng)纪委国家监(jiān)委驻中国证(zhèng)监会(huì)纪(jì)检监察组(zǔ)和浙江省台州市监委监察调查。

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