直播短视频(pín)成为市场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规(guī)展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官(guān)网显(xiǎn)示(shì)，日前(qián)四(sì)川证监局(jú)对(duì)恒泰(tài)证券某营业部及员工双双出具警(jǐng)示(shì)函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰(tài)证券该名员工任职期间实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势(shì)进行分析(xī)、为第三(sān)方(fāng)引流，并收(shōu)取直(zhí)播(bō)打赏、会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等，谋(móu)取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　受疫(yì)情期间展业限制(zhì)，视频(pín)直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于(yú)直播活动的即时性，合(hé)规问题也成为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”时需(xū)要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营(yíng)业部及员工遭遇四川证(zhèng)监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　具(jù)体来(lái)看，四川证(zhèng)监局指出，熊(xióng)某平在恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道证券营(yíng)业部(bù)任职期间，实名通过抖音(yīn)账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势进行分析、为某“金融(róng)职业技能(néng)学校”引流(liú)，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货经营(yíng)机构及其工作人员廉洁从业(yè)规(guī)定》，证券期(qī)货经营机(jī)构工作人(rén)员不得违规从事营利性经营(yíng)活动，违规兼任可能(néng)影响其独(dú)立性的职务或者从事与所在(zài)机(jī)构(gòu)或者(zhě)投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊某平采取出(chū)具警(jǐng)示(shì)函(hán)的行(xíng)政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部也被出(chū)具警示函。四(sì)川证监局认为，该营(yíng)业部合规(guī)管理不到(dào)位，未(wèi)严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁(cái)到普(pǔ)通(tōng)一线员工(gōng)，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频平台进(jìn)行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰证券公告称(chēng)，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司(sī)总(zǒng)裁”。在(zài)离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账(zhàng)号在视(shì)频平台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头(tóu)衔仍为(wèi)“原恒泰(tài)证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部(bù)分(fēn)爆款视频播(bō)放量过万。在(zài)抖音平台上以恒泰证券员工名(míng)义发布短视频的账号(hào)数量也有不少(shǎo)，其中部分账号(h纯棉和内裤莫代尔的哪个好，纯棉和内裤莫代尔有什么不同ào)粉(fěn)丝数量(liàng)超过(guò)15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到(dào)此次被监管(guǎn)点名的恒泰(tài)证券员工熊某平(píng)上，虽然抖音账号(hào)运营时间不(bù)长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期(qī)间，大(dà)量粉丝在(zài)其(qí)短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信(xìn)息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登记岗位(wèi)为“一(yī)般证券业(yè)务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销(xiāo)。同月，熊某平(píng)在武(wǔ)汉云(yún)掌数字(zì)科技有限公司(sī)办理执业(yè)，执业岗位为“证券(quàn)投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直播推(tuī)广合规(guī)问(wèn)题需警惕(tì)

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播(bō)成(chéng)为各(gè)行各(gè)业的(de)新风口，金(jīn)融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性(xìng)，合规问(wèn)题也成为(wèi)证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量”客户时需要(yào)直(zhí)面的(de)问题。而(ér)无证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机(jī)构黑(hēi)龙江省容维证券数据程(chéng)序化(huà)有限公司被(bèi)黑(hēi)龙江证监局(jú)出具警示函。经(jīng)查，容维(wéi)证券员工马(mǎ)某某无证券(quàn)投资顾问(wèn)执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过抖音(yīn)直(zhí)播形式(shì)向公众提供关于证券(quàn)市场的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟开出巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预测股市行情(qíng)、宣(xuān)传并出售投资(zī)服(fú)务，但其未取得从事证券投资(zī)咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券(quàn)投资咨(zī)询从业资格及业(yè)务资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机构(gòu)监管情况(kuàng)通(tōng)报，对证券公司从业人员网络直播提出(chū)监管要求(qiú)。证券公司工作人员通过网络直播等形式(shì)发表评论，要确保信息来源合法合(hé)规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导市(shì)场树立长期投资、价(jià)值投资和理性投资(zī)的理念等。

　　监管要求(qiú)，证(zhèng)券公司(sī)应(yīng)进(jìn)一(yī)步加强对证券(quàn)公司工作人员直播展业的(de)管理，完善(shàn)内(nèi)部管控(kòng)机制， 事(shì)前对直播内容进行(xíng)把关，做好内容管(guǎn)理；事中(zhōng)对直播进行监(jiān)测(cè)监(jiān)控，遇有重大(dà)情况(kuàng)及(jí)时处理，避免产生不(bù)良影响；直播中出现(xiàn)违规情况的，及时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化和旅游(yóu)部(bù)共同制定了《网络主播行(xíng)为规(guī)范》。其中(zhōng)提出，对于(yú)需要较高专业水平（如医(yī)疗(liáo)卫生(shēng)、财经金融、法(fǎ)律(lǜ)、教(jiào)育）的直(zhí)播(bō)内容，主播应取得相应(yīng)执业资(zī)质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期中(zhōng)证协(xié)也向各家证券(quàn)公司、证券(quàn)咨(zī)询公司下发关于排查(chá)报(bào)送网络非法证券活动信息的(de)通知，要求排(pái)查填报(bào)证(zhèng)券领域涉及非(fēi)法证券活(huó)动信息，其中重点排查(chá)假冒仿冒证券经营(yíng)机构(gòu)和人员等涉(shè)非“自媒体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

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