金(jīn)融界4月21日(rì)消息 证监(jiān)会有关部门(mén)负责人就(jiù)泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科(kē)创板首批欺诈发(fā)行(xíng)案(àn)件(jiàn)答记者问。证监会有关(guān)部门负责人表(biǎo)示，欺诈发(fā)行、财务(wù)造假等(děng)资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)权益(yì)，危及(jí)市场秩序和(hé)金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依(yī)法(fǎ)从严打击证(zhèng)券违法活(huó)动(dòng)的意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央(yāng)国(guó)务院(yuàn)对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈(zhà)发行等违法犯(fàn)罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科(kē)创板首(shǒu)批欺诈发行案件，社(shè)会影响(xiǎng)广泛。作(zuò)为监管机构，如何(hé)推(tuī)动对(duì)上述发行人、控股(gǔ)股东、实(shí)际控(kòng)制人、中(zhōng)介机构(gòu)及(jí)其(qí)责任人员等相(xiāng)关责任主体进行立体化追(zhuī)责(zé)？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和(hé)金融安全。中办、国办(bàn)《关于(yú)依法(fǎ)从严打击证券(quàn)违(wéi)法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉(lì)查处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本市场违(wéi)法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实(shí)行行政(zhèng)、民(mín)事(shì)、刑(xíng)事立体惩(chéng)处(chù)，形成强(qiáng)力(lì)震慑(shè)。具体而(ér)言(yán)：

　　一是对于证券(quàn)发(fā)行(xíng)人及相关(guān)控股(gǔ)股东、实际控制人等“首(shǒu)恶(è)”坚决严惩，全方位追(zhuī)责(zé)。如在上述两案的行(xíng)政责任方面，我(wǒ)会(huì)依法向泽达易盛（天津）科技股份有(yǒu)限公司(sī)（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东(dōng)紫(zǐ)晶(jīng)信息存储技术股(gǔ)份有限公司（以下简称(chēng)紫(zǐ)晶存储）及相关(guān)责任人作出行政处(chù)罚和市场禁入决定，分别对泽(zé)达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行(xíng)行政处罚，并对部分责任人员(yuán)采取证券市场禁(jìn)入(rù)措施。同时，我会加强与公(gōng)安机关的沟通协(xié)调，对涉(shè)嫌刑(xíng)事(shì)犯罪的当事(shì)人依法(fǎ)及时移送(sòng)公安机(jī)关处(chù)理，推动(dòng)案件(jiàn)刑(xíng)事追责相(xiāng)关(guān)工(gōng)作(zuò)。另(lìng)外，根据《上海证券(quàn)交易所科(kē)创(chuàng)板股票上市规则》的规(guī)定，上海证券交易所将依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存(cún)储启动重大违法强制退市。

　　二(èr)是(shì)依(yī)法(fǎ)支持适格投资者及时(shí)有(yǒu)效地(dì)追(zhuī)究(jiū)违(wéi)规(guī)上市公(gōng)司及其(qí)相关中介机构等责任主体的民事赔偿(cháng)责任。民事责任是资本(běn)市场法(fǎ)律责任体系的重要组成部分，是对违法行(xíng)为进行立体式追责的重(zhòng)要一环，也是提高(gāo)资本市(shì)场违法违规成本的重要(yào)举(jǔ)措。我会将进一步畅(chàng)通投(tóu)资者权(quán)利救(jiù)济渠道，维护投资者合法(fǎ)权益，督促市场参(cān)与(yǔ)各方归位(wèi)尽(jǐn)责，形成资本市场良(liáng)好(hǎo)生态。

　　三(sān)是对于为(wèi)上市公司提供保荐、承销服务的证券公(gōng)司、出具审计报告(gào)的或者法律意见(jiàn)书的证(zhèng)券(quàn)服(fú)务机构等违规主体(tǐ)实施精准(zhǔn)打击。如(rú)果相关中介机(jī)构故意参(cān)与造假，情节恶(è)劣，坚(jiān)决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机关处理；如果相关中(zhōng)介机构主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的情(qíng)形，我会将按照过责(zé)相当的(de)法(fǎ)治(zhì)理念，综合考虑(lǜ)违法程度、案件(jiàn)情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能力等因(yīn)素，依法妥善处理(lǐ)，让中介机构(gòu)为其未(wèi)勤(qín)勉尽责的执业行为(wèi)付(fù)出代价。

　　四是关(guān)于(yú)中(zhōng)介(jiè)机构的责任(rèn)人员。证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介(jiè)机构(gòu)从业(yè)人员的道德水准、专业(yè)能力、合规(guī)风险意识和廉洁从业水平等，是保障证券服务质量的(de)重要(yào)因素。如(rú)果在欺诈发(fā)行(xíng)、财务造(zào)假等(děng)案件中发现相关中介机构责(zé)任(rèn)人员存(cún)在违法违规行为，将依法依(yī)规予以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)欺(qī)诈发(fā)行案严(yán)重损(sǔn)害投资者合法权益(yì)，目前在投资者保护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法律(lǜ)法(fǎ)规规(guī)定了包(bāo)括协商和解、纠纷(fēn)调解、先行(xíng)赔付、责令回(huí)购、行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺、单(dān)独诉讼(sòng)、示范(fàn)判决、代(dài)表人诉讼等一(yī)系(xì)列投资者赔偿(cháng)救济制(zhì)度。这些制度各(gè)有(yǒu)优势，对于个案中采用何(hé)种方式，需综(zōng)合考虑不同投资(zī)者赔偿救济制(zhì)度(dù)的适用条件、投资者获(huò)赔的充分性和(hé)有效性、赔付责任(rèn)主(zhǔ)体的意愿和能力等因(yīn)素，目标(biāo)都是有效保护投资(zī)者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽(zé)达易盛案，上海金融法(fǎ)院已经收到泽(zé)达易盛普通(tōng)代表人诉讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投资者(zhě)服务中(zhōng)心发布公告，表示密切关注泽1cc的水等于多少克，1cc水是多少克(zé)达易盛普通代表人诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法院受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼，将依法接受投资者特(tè)别(bié)授权，申请参加(jiā)该案并转换特(tè)别代表(biǎo)人(rén)诉讼。特(tè)别代(dài)表人诉讼制度具有(yǒu)“默示加入(rù)、明示退出”的(de)特征，能够一揽子解决(jué)泽达(dá)易盛案的民事赔(péi)偿问题，适格投资者的(de)合(hé)法权(quán)益可以在诉(sù)讼程序中(zhōng)得到(dào)保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案(àn)，中信(xìn)建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司作为紫(zǐ)晶存(cún)储申请首次(1cc的水等于多少克，1cc水是多少克cì)公开发行股票的(de)保荐机(jī)构和主承销商(shāng)，与其他中介机构(gòu)正(zhèng)在主动筹备(bèi)投资者赔偿事(shì)宜(yí)，拟共同(tóng)出资(zī)10亿(yì)元设立先行赔付专(zhuān)项(xiàng)基金（上述金额为(wèi)公司初步估(gū)算(suàn)结(jié)果，基(jī)金规模将根据最终(zhōng)计算的适格投资者损失赔付金额进行调(diào)整），用于先行赔付(fù)适格投资(zī)者的投资损失(shī)。先行赔付可以高效(xiào)、快捷地(dì)解(jiě)决紫晶存储案的民事赔(péi)偿问题，适格投(tóu)资者可以积极参与先行赔付程(chéng)序直接获赔，以(yǐ)维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司披露的公(gōng)告中提(tí)出向证监会提交证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)申(shēn)请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法(fǎ)》新增了证券领域(yù)行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度(dù)（以(yǐ)下简称当事(shì)人承诺制度）。当事人(rén)承诺制度是指国务院证券(quàn)监(jiān)督(dū)管理机构对(duì)涉嫌证券期(qī)货违(wéi)法的单(dān)位(wèi)或者个人(rén)进行(xíng)调查期(qī)间，被调查的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔(péi)偿(cháng)有关(guān)投资(zī)者损失、消除损害或者不(bù)良影(yǐng)响并经(jīng)国务院证券监督管(guǎn)理机构(gòu)认(rèn)可，当事人履行承诺后国务(wù)院证券监督管理机构终止(zhǐ)案件调查的行政执法方式。相关法(fǎ)律(lǜ)法规明(míng)确规定了(le)当事人(rén)承诺制度的基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实(shí)施办法》等(děng)规定，承诺金兼具(jù)惩(chéng)1cc的水等于多少克，1cc水是多少克戒和赔偿(cháng)功(gōng)能，承诺(nuò)金数额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌(xián)违法行(xíng)为可能获(huò)得(dé)的收(shōu)益或者避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违(wéi)法行为依法可(kě)能(néng)被(bèi)处以罚款和没收违(wéi)法所得的金额，以及(jí)投(tóu)资(zī)者因当事人涉嫌(xián)违法行为所遭受的(de)损(sǔn)失等诸多因(yīn)素。承诺金数额(é)通常高于(yú)罚没(méi)款数额，且可用于赔偿投资者损失(shī)，在证券期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺这一(yī)程序中，既(jì)可以(yǐ)实现对申请人(rén)的精准打击，也可以有效便捷地补偿投资(zī)者(zhě)的损失。因此，当事人承诺制度可以一(yī)并(bìng)解决案件相关的(de)行政处理与民事赔(péi)偿问题，有效提高执法效(xiào)能，达(dá)到(dào)行政追责与(yǔ)民事追责相统一(yī)的效(xiào)果。

　　对于(yú)中信建(jiàn)投证券股份有限公司向我(wǒ)会提交(jiāo)当事人承诺申请，我会(huì)将(jiāng)依据《证(zhèng)券法(fǎ)》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度(dù)实施办法》《证券期货(huò)行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制度实施规定》等规(guī)定，依法依(yī)规决定(dìng)是(shì)否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证(zhèng)券(quàn)公司、会计师(shī)事务(wù)所、律师事(shì)务所等中介机(jī)构及其(qí)责任人员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻(chè)“零容(róng)忍”要(yào)求，对泽达易(yì)盛和紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉(shè)中介机(jī)构开(kāi)展“一案双查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴证券股份有限公司(sī)、天健会计(jì)师事务所、北京市康(kāng)达律师事务所(suǒ)等中介机构因(yīn)涉嫌(xián)在相关执业过程(chéng)中(zhōng)未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会立案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会(huì)对中信(xìn)建(jiàn)投证券(quàn)股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司、容诚会计师事(shì)务所、致同会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、广东恒益律(lǜ)师(shī)事务(wù)所等中介机构启动了(le)相(xiāng)关(guān)调查工作，后续将根据(jù)其在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行(xíng)赔付(fù)以及申请证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺等情(qíng)形，依法(fǎ)进行下一步处理。需(xū)要指出(chū)的是，我(wǒ)们将(jiāng)关注(zhù)相关中介机构有关责(zé)任人员(yuán)在(zài)上述案件中的执(zhí)业行(xíng)为，如果发(fā)现(xiàn)有关责(zé)任人(rén)员(yuán)存(cún)在违法违规行为，将依(yī)法依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　证券公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构是保障资本(běn)市(shì)场(chǎng)高质量发展(zhǎn)的重要力量，中(zhōng)介(jiè)机构及其(qí)从业(yè)人员应当严格(gé)遵守法(fǎ)律法规和(hé)职业道(dào)德要求，勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维(wéi)护风清气(qì)正的企业文化和行业(yè)文化(huà)，珍视行业声誉。

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