金融界4月(yuè)21日消息 证监会有关(guān)部门负责(zé)人就泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件答(dá)记(jì)者问。证监会(huì)有关(guān)部门负责人表示，欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严(yán)打击证券违法活动的意(yì)见》强调(diào)坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立(lì)体化打击(jī)证券违(wéi)法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国(guó)务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为(wèi)监(jiān)管(guǎn)机构，如(rú)何推(tuī)动对(duì)上(shàng)述发行人、控(kòng)股股东、实际控(kòng)制人(rén)、中介机构及其责(zé)任(rèn)人员等相关责任主体进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等资本(běn)市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法(fǎ)活动的(de)意见》强调坚持(chí)“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法(fǎ)严厉查(chá)处证券违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立体化打(dǎ)击证券(quàn)违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚(jiān)决贯彻落实(shí)党中央国务院(yuàn)对资(zī)本(běn)市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑(shè)。具体而(ér)言：

　　一是对(duì)于证券(quàn)发行人(rén)及相关控股(gǔ)股东、实际控制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的(de)行政(zhèng)责任方面，我会依法向泽达易盛（天(tiān)津）科技股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称(chēng)泽达易盛）和(hé)广东紫晶信息存储技(jì)术股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出(chū)行政处(chù)罚(fá)和市场禁入决定，分别对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存(cún)储及相关责任人员(yuán)进行(xíng)行政处罚(fá)，并对部分责任人员(yuán)采取(qǔ)证券市场禁入措施。同时，我(wǒ)会(huì)加强与(yǔ)公安机关(guān)的沟通协(xié)调，对(duì)涉嫌(xián)刑(xíng)事(shì)犯罪的当事人依法及时移送(sòng)公安机关处理(lǐ)，推动案件刑事追(zhuī)责(zé)相关工作。另外(wài)，根据《上海证券(quàn)交(jiāo)易所(suǒ)科(kē)创板股票上市规(guī)则》的(de)规定，上海证券交易所将依法对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储启动(dòng)重大违法强制退市。

　　二是(shì)依法(fǎ)支持适(shì)格(gé)投资者及(jí)时有(yǒu)效地追究(jiū)违规上市公司及其相关(guān)中介(jiè)机构等责任(rèn)主体的民事赔(péi)偿责任。民事(shì)责(zé)任是资本市场法(fǎ)律责任(rèn)体(tǐ)系的(de)重要组成部分，是对违法行(xíng)为进行(xíng)立体式追责的重要一(yī)环(huán)，也是提(tí)高资(zī)本市场违(wéi)法违规(guī)成本的重(zhòng)要(yào)举措。我会将进一(yī)步(bù)畅通(tōng)投资(zī)者权利(lì)救济渠道，维护投资(zī)者合法权益，督(dū)促市场(chǎng)参与各(gè)方归位尽责，形成资本(běn)市场良好生态。

　　三(sān)是(shì)对于为(wèi)上市公司提供保荐、承销(xiāo)服务的证券(quàn)公(gōng)司(sī)、出具审(shěn)计报告的(de)或者(zhě)法(fǎ)律意见(jiàn)书的证券服务机(jī)构等违(wéi)规主体实施(shī)精(jīng)准(zhǔn)打击。如(rú)果相(xiāng)关中介(jiè)机构(gòu)故意(yì)参(cān)与造假(jiǎ)，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业(yè)未勤(qín)勉尽责的(de)情形，我会(huì)将按照过责相当(dāng)的(de)法治(zhì)理念(niàn)，综合考虑(lǜ)违(wéi)法程度、案(àn)件情况、执(zhí)法效率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿和能(néng)力等因素，依法妥善处(chù)理，让中(zhōng)介机构为(wèi)其未勤勉尽责的执业行为(wèi)付出代(dài)价(jià)。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构从(cóng)业人员的道(dào)德水准、专业能力、合规风险(xiǎn)意(yì)识和(hé)廉(lián)洁从业水平(píng)等(děng)，是保障证(zhèng)券服务质量的(de)重(zhòng)要因素。如果在欺(qī)诈发行、财务造假(jiǎ)等案件中发现相(xiāng)关中介机构责任人员存(cún)在违(wéi)法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行案(àn)严重损害投资者合法权(quán)益，目前在投资者(zhě)保护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等法律法规规定了包(bāo)括协商和解、纠(jiū)纷调(diào)解、先行赔付、责令回购、行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺(nuò)、单独诉讼、示(shì)范判决(jué)、代表人诉讼等一系(xì)列(liè)投资(zī)者赔偿救(jiù)济制度。这些制度(dù)各(gè)有(yǒu)优势，对(duì)于个案中采用何种方式，需(xū)综合考(kǎo)虑(lǜ)不同投(tóu)资者(zhě)赔偿救济制度的适(shì)用条件、投资者获赔的充分性和有(yǒu)效性、赔付责任主体的(de)意愿和能力等因素，目标都是(shì)有效(xiào)保护(hù吸潮是什么意思，弄瓦之喜什么意思)投资者、惩(chéng)戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已(yǐ)经收到泽(zé)达易盛普通代表人诉讼起诉(sù)材料，中(zhōng)证中小投资(zī)者服务中心发布公(gōng)告，表示密切关(guān)注泽(zé)达易盛普通代表人诉讼(sòng)进展，如(rú)上海金融法院受理并(bìng)裁定(dìng)适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)，将依(yī)法接受投资者特别(bié)授(shòu)权(quán)，申(shēn)请参加该案并转换特别(bié)代表(biǎo)人诉讼。特别代(dài)表人诉讼制度(dù)具有“默示加入、明(míng)示退出”的特征，能(néng)够一揽子(zi)解决泽达易盛案(àn)的民事赔(péi)偿问题，适格投资者(zhě)的(de)合法权益可以(yǐ)在诉(sù)讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投证券股份有限(xiàn)公司作为紫(zǐ)晶(jīng)存储申请(qǐng)首(shǒu)次公开发行股票的保荐(jiàn)机构(gòu)和主承销商(shāng)，与其他中介(jiè)机构(gòu)正在主动筹备投(tóu)资者赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行(xíng)赔付专项基(jī)金（上述金(jīn)额(é)为公司初步估算结果，基金规模将根据最终计算的(de)适格(gé)投资者损失赔付金额进行调整），用(yòng)于先(xiān)行赔(péi)付适格投资(zī)者的(de)投资损(sǔn)失(shī)。先(xiān)行赔付可(kě)以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶(jīng)存储案(àn)的(de)民事赔偿问题，适格(gé)投资者(zhě)可以积(jī)极参(cān)与先(xiān)行赔(péi)付(fù)程(chéng)序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有限公司披露(lù)的(d吸潮是什么意思，弄瓦之喜什么意思e)公告中(zhōng)提出向证(zhèng)监会提交证(zhèng)券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的(de)《证券法》新增(zēng)了证券领域(yù)行政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度（以下简称当事人承诺制(zhì)度(dù)）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国(guó)务院证券监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)机构(gòu)对涉嫌证券期货(huò)违法的(de)单(dān)位(wèi)或者个人进行调查期间，被调查的(de)当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行(xíng)为(wèi)、赔偿有关投资(zī)者损失(shī)、消除损(sǔn)害或者不良影响并经国务院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机(jī)构认(rèn)可，当事人履行(xíng)承诺(nuò)后国务院证券监督(dū)管理机构终止案件(jiàn)调查的行政(zhèng)执法方式。相关法律法规明确规(guī)定(dìng)了当(dāng)事人承诺制(zhì)度的(de)基本流(liú)程、适(shì)用范(fàn)围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制(zhì)度实施(shī)办法》等(děng)规定，承(chéng)诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿功(gōng)能，承诺金(jīn)数额的确定需要综合考(kǎo)虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行为(wèi)可能(néng)获得的收(shōu)益(yì)或者(zhě)避免(miǎn)的损失、当事人涉(shè)嫌违法行(xíng)为依法可能被处以罚(fá)款(kuǎn)和没收违法所得(dé)的(de)金额，以及投(tóu)资者因当事(shì)人涉(shè)嫌违(wéi)法行为所遭受(shòu)的损失等诸多因(yīn)素。承诺金数额通(tōng)常高于(yú)罚没款数额，且可用(yòng)于赔偿(cháng)投(tóu)资者(zhě)损失，在证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺这一程序中，既可以(yǐ)实现对申(shēn)请(qǐng)人的精准打(dǎ)击(jī)，也可(kě)以有效便捷地(dì)补偿投资者(zhě)的损失。因此(cǐ)，当事人(rén)承诺制(zhì)度可以一并(bìng)解(jiě)决(jué)案件相关(guān)的(de)行政处理与民事赔偿问题，有效提高执(zhí)法效能，达到(dào)行政追(zhuī)责与民(mín)事追责相统一的(de)效果。

　　对于中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司向(xiàng)我会(huì)提(tí)交当事人承(chéng)诺申请，我会将依据《证券法》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度实施办(bàn)法》《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度实施规定》等规定，依法依规决定是否受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公(gōng)司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)及其责任人员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉(shè)中介机构开(kāi)展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天(tiān)健会(huì)计师事务(wù)所、北京市康达律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构因涉嫌在相关执(zhí)业过程中未勤(qín)勉(miǎn)尽责，近日已被(bèi)我会立案(àn)。在紫晶存储案(àn)中(zhōng)，我会(huì)对中(zhōng)信建投证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)、容诚会计师(shī)事务所、致同会计师事务所、广东(dōng)恒益(yì)律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构启动了相关调查工作，后续将根据其在(zài)相关执业行为中(zhōng)的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主动先行赔付(fù)以(yǐ)及申请证券期(qī)货行政执法当事人承诺等情形，依(yī)法进行下一步处理(lǐ)。需要指出的是，我们将关注(zhù)相关中(zhōng)介机(jī)构有关责任人(rén)员(yuán)在上述案件(jiàn)中的执(zhí)业(yè)行(xíng)为，如果(guǒ)发现有关责任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中介机构是保障资本市(shì)场高质量发展(zhǎn)的重要力(lì)量，中(zhōng)介机(jī)构及(jí)其从业人员(yuán)应当严格(gé)遵守法律(lǜ)法规和职业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉营(yíng)造和维护(hù)风清气正的企业文化和行业文(wén)化，珍视(shì)行业声誉(yù)。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 吸潮是什么意思，弄瓦之喜什么意思