而在(zài)5月8日，大连银行、郑(zhèng)州银行、江西银行(xíng)、青(qīng)岛(dǎo)银行和(hé)粤(yuè)财信托共5家(jiā)机构涉及债券业务违规被点名。具体(tǐ)来(lái)说(shuō)，交易商协会(huì)通过(guò)深入调查发(fā)现，大连银行(xíng)等多家(jiā)机构存在债券代持交易等(děng)违规(guī)行为。其中，大连银(yín)行通(tōng)过做市(shì)业务方式，每日滚动开展(zhǎn)买卖方(fāng)向相反(fǎn)、清算速度不同的(de)现券交易，代(dài)持利率债活(huó)跃券，且规(guī)模较大(dà)；郑(zhèng)州银行(xíng)、江西银(yín)行和青岛银行，内控执(zhí)行不严或流于形式，未有效评估交易合理性(xìng)，作为中(zhōng)间方以(yǐ)现券买卖或做市等方式参与债券代持交易(yì)链条，交易(yì)笔数(shù)和金额较大。

　　今(jīn)年4月，工商(shāng)银行已被(bèi)启动自律调查。相关公告称，交易商协会在日常监(jiān)测工作中发现，工商(shāng)银行主承销的多期债(zhài)务融资工(gōng)具发(fā)行(xíng)定价严重偏离(lí)市场(chǎng)合理水平，干扰(rǎo)了市场秩序(xù)，涉嫌违反银行(xíng)间债券市场(chǎng)自律管理相关规定。

　　4月3日，交易商协(xié)会网站(zhàn)披露，近期在查处四平市(shì)城市(shì)发展投资控股有限公(gōng)司案(àn)件时，发现吉林银行(xíng)、吉林亿联银(yín)行因违规收取(qǔ)发(fā)行人(rén)大额财(cái)务资助，涉嫌(xián)违反银行间(jiān)债(zhài)券市场(chǎng)自律管理规则，被交(jiāo)易商协(xié)会(huì)进行自律调查。一同被开展(zhǎn)自律调查的还有光大证(zhèng)券、富(fù)国资产管理（上海）有(yǒu)限公司两家金融机构。

　　交(jiāo)易(yì)商协会(huì)监管处罚力度加强

　　根(gēn)据交易(yì)商(shāng)协会(huì)通报的(de)数(shù)据，2022年全年，交易商协会(huì)共对68起涉嫌违(wéi)规案件立(lì)案(àn)调查，开(kāi)展自律调(diào)查和自(zì)律问询103次(cì)，作(zuò)出各(gè)类自律(lǜ)处分99家（人(rén)）次，涉及35家(jiā)发(fā)行人(rén)和信用增进机构、4家主承销商、3家会计(jì)师(shī)事务所、1家律师事务所、2家其他类型机(jī)构(gòu)和54名直接责任人。作出的(de)处分中(zhōng)，警告及以上(shàng)占比超过五成，15家机(jī)构被暂停(tíng)一定(dìng)期限业务，12不积跬步到底读gui还是kui，日积跬步以至千里是啥意思位责任人被认定不适当人选。

　　梳理通报来看(kàn)，被通报的(de)原因包括(kuò)低价包(bāo)销(xiāo)多期债务融(róng)资工具，影(yǐng)响了市场正常秩序；部分债(zhài)务融资工具未(wèi)按照发行文件约定(dìng)开(kāi)展余额包销，个别债务融(róng)资(zī)工具挤占了其(qí)他投资人的正常投标，违(wéi)背了(le)公平公(gōng)正原(yuán)则(zé)，并影响了发行(xíng)利率，对市场(chǎng)正常秩序造(zào)成(chéng)了一定不良(liáng)影响。

　　通报指出，银行间债券市场参(cān)与机构(gòu)在从事(shì)相关业务过程中(zhōng)，务必(bì)牢固树立市场责(zé)任(rèn)意(yì)识，严格(gé)遵守相关(guān)监管规定和自(zì)律规则要求，合规展业，自觉(jué)维护银行间债券市场运行秩(zhì)序。

　　交(jiāo)易商(shāng)协会表(biǎo)示，做市商(shāng)作(zuò)为银行间市场基石机(jī)构(gòu)，承担着提高市场流动性、促进(jìn)价(jià)格发(fā)现(xiàn)的(de)重(zhòng)要作用，应切实(shí)提(tí)升做市交易能力，加强内部控制和(hé)风险管理，确保合规稳健展(zhǎn)业，“真(zhēn)做市、做真市(shì)”。

　　可以看到，近(jìn)期(qī)交易商协会的监管处(chù)罚力度明显加大，虽然债券市场参与主体愈发丰(fēng)富(fù)多(duō)元，市(shì)场竞争程度(dù)更趋激(jī)烈，但监管底线不能破戒。

　　资深金融政策监管专家周毅钦对(duì)《国际金融报》记者表示，可以看到，银(yín)行间交易商(shāng)协会将继续(xù)贯彻落实监管从(cóng)严要求，以严格自(zì)律(lǜ)惩戒(jiè)向市场传递(dì)“零容(róng)忍(rěn)”的(de)清晰信号，引导市场各(gè)类(lèi)主体归位尽责，维护(hù)市场(chǎng)良(liáng)好秩序。债(zhài)券(quàn)承(chéng)销机构作(zuò)为债券市场的“看门(mén)人(rén)”，对(duì)于(yú)商业银(yín)行特别是国有大行来说，也需要肩负起相应的公序责(zé)任，切实维护好行业的良(liáng)性竞争生(shēng)态。

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