金融界(jiè)4月21日消(xiāo)息 证监会有关部门(mén)负责(zé)人就(jiù)泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储案系(xì)科(kē)创板首批(pī)欺诈(zhà)发行案件答记(jì)者问。证监会有关部门负责人表(biǎo)示，欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广(guǎng)大投资者(zhě)合法权(quán)益，危及市场秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严打击(jī)证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打(dǎ)击证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首批(pī)欺诈发行案件，社会(huì)影响广(guǎng)泛。作为监管机构(gòu)，如何推动对上述发行人、控(kòng)股股(gǔ)东、实际(jì)控制人、中介机构及(jí)其责任人员等相关责任主体进(jìn)行立体(tǐ)化(huà)追责？

　　答：欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假等资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投资者合(hé)法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全。中办(bàn)、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处(chù)证券违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)案(àn)件，立(lì)体化打击证券违法活动(dòng)。我会(huì)坚决(jué)贯(guàn)彻落实(shí)党(dǎng)中央国务院(yuàn)对资本市(shì)场违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成(chéng)强(qiáng)力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一(yī)是对于(yú)证(zhèng)券发行人及相关控股股东、实(shí)际控制(zhì)人等“首恶”坚决严(yán)惩，全(quán)方位追责。如在(zài)上述(shù)两案的行(xíng)政责(zé)任方面，我会(huì)依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽(zé)达易盛）和广(guǎng)东紫晶(jīng)信息存(cún)储技(jì)术(shù)股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称(chēng)紫(zǐ)晶存储）及(jí)相(xiāng)关责任(rèn)人作出行(xíng)政处罚和(hé)市场禁入决(jué)定，分别对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相(xiāng)关责任人员进行行政处(chù)罚，并(bìng)对部分(fēn)责任人员采取证券市场禁(jìn)入措施。同时(shí)，我会加强与公(gōng)安机关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事(shì)犯罪的当事人依法及时移送公安机(jī)关处理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券(quàn)交易所(suǒ)科创板股票(piào)上市规则》的规定(dìng)，上海证券交易所(suǒ)将(jiāng)依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储启动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是(shì)依法(fǎ)支持适(shì)格投资者(zhě)及时(shí)有效(xiào)地追究违规上市公司及其相关(guān)中介机(jī)构等责任主体(tǐ)的(de)民事赔(péi)偿责任。民事(shì)责任是(shì)资(zī)本市场法律(lǜ)责任(rèn)体系的重要组成部分，是对违法行为进行立体式追责(zé)的(de)重要一环，也是提高资本市场违法违规成(chéng)本的重要举措。我会将进一步畅(chàng)通投(tóu)资(zī)者权利救(jiù)济渠道(dào)，维护投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)权益，督促(cù)市场参(cān)与各方归位尽责，形成资本市(shì)场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为上(shàng)市公司提供保荐(jiàn)、承销服务的证券(quàn)公(gōng)司、出具审计(jì)报告的或者(zhě)法律(lǜ)意见书的证券(quàn)服(fú)务机构等违规主体实施精准(zhǔn)打击。如果(guǒ)相(xiāng)关中介机(jī)构故意参与造(zào)假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关处(chù)理；如果相(xiāng)关中介机构主要涉(shè)嫌执业未(wèi)勤勉尽责(zé)的(de)情形(xíng)，我(wǒ)会将按(àn)照过责相(xiāng)当的(de)法治理念，综合考虑违(wéi)法程度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损失(shī)意愿和能力等因素，依(yī)法妥善处理，让(ràng)中介机构为(wèi)其未勤勉尽责(zé)的执业(yè)行(xíng)为付(fù)出(chū)代价。

　　四是关于(yú)中介机构的(de)责任人(rén)员。证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介机构从业(yè)人(rén)员(yuán)的道德(dé)水(shuǐ)准、专业(yè)能力、合规风险意识和(hé)廉(lián)洁从业水平等，是保(bǎo)障证券服务质量的重要因(yīn)素。如果在欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假(jiǎ)等案件中发(fā)现(xiàn)相关(guān)中介机构(gòu)责任(rèn)人员存在违法违(wéi)规行为(wèi)，将(jiāng)依法依规予以严(yán)处(chù)。

　　武汉市有多少人口2023年，武汉市有多少人口2022总人数ong>2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈(zhà)发行案(àn)严(yán)重损害投(tóu)资者合法权益，目(mù)前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法律法(fǎ)规(guī)规定(dìng)了包括协(xié)商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付(fù)、责令回购(gòu)、行政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承诺(nuò)、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表(biǎo)人诉讼等(děng)一系(xì)列投(tóu)资者赔(péi)偿(cháng)救济(jì)制度。这(zhè)些制(zhì)度各(gè)有优势(shì)，对(duì)于(yú)个案中采用何种方(fāng)式，需(xū)综合考虑(lǜ)不同投(tóu)资者(zhě)赔偿救(jiù)济制度的适用条件、投资者获赔的充分性和有效性(xìng)、赔付责任主(zhǔ)体的意愿(yuàn)和能力等因素，目标都是有效(xiào)保(bǎo)护(hù)投资者、惩戒和(hé)震慑(shè)违法行(xíng)为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛(shèng)普通代(dài)表人诉讼起诉(sù)材料，中证中小投资者服务(wù)中心(xīn)发布公告，表示密(mì)切(qiè)关注(zhù)泽(zé)达易盛普通代表人诉讼进展，如上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院(yuàn)受理并(bìng)裁定适(shì)用普通代表人(rén)诉讼(sòng)，将依法(fǎ)接受投资者(zhě)特别(bié)授权，申(shēn)请参加该案(àn)并转换特别(bié)代表(biǎo)人诉讼。特别(bié)代表人(rén)诉讼制(zhì)度具有(yǒu)“默(mò)示加入、明(míng)示退出”的特(tè)征，能够一(yī)揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者的(de)合法权(quán)益可以在诉讼程序(xù)中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中信建(jiàn)投(tóu)证券(quàn)股份有限公司作(zuò)为紫(zǐ)晶存储申请首(shǒu)次公开发行股票(piào)的保荐机构和主承销(xiāo)商，与其他中(zhōng)介机构正在主动筹备(bèi)投资者赔偿事宜(yí)，拟共(gòng)同出(chū)资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额(é)为公司初步估算结(jié)果，基金规(guī)模将(jiāng)根(gēn)据最终计算的(de)适(shì)格(gé)投资者损失赔付金额进(jìn)行调整），用(yòng)于先(xiān)行赔(péi)付适格投资者的(de)投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者可以积极(jí)参(cān)与先行(xíng)赔付程(chéng)序(xù)直接获赔，以维护自身(shēn)合法权(quán)益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司披露的公告中提出向(xiàng)证监(jiān)会提(tí)交证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承诺(nuò)申请，证监会将如(rú)何(hé)处(chù)理？武汉市有多少人口2023年，武汉市有多少人口2022总人数strong>

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法(fǎ)》新增了证券领域行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度（以下简称当事人承诺(nuò)制度(dù)）。当事人承(chéng)诺制度是指国务院证券监(jiān)督管理机构(gòu)对涉嫌证券期货违(wéi)法(fǎ)的(de)单位或者个人进行调查期(qī)间，被调查的当事人承诺纠正涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法行为、赔偿(cháng)有关投资者损失、消除损(sǔn)害或(huò)者(zhě)不良影响(xiǎng)并经国务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机(jī)构认可，当事(shì)人履行承诺后(hòu)国务(wù)院证券监督管(guǎn)理机构终止案(àn)件调(diào)查(chá)的行政执法方式。相关法律法规明确(què)规定了(le)当事人承诺制(zhì)度的基(jī)本流程(chéng)、适用范(fàn)围、监督制约(yuē)机制等。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度实(shí)施办法(fǎ)》等(děng)规定(dìng)，承(chéng)诺(nuò)金兼具(jù)惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金数(shù)额的确定需要综合(hé)考虑(lǜ)当(dāng)事人因涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)可能获得的收益或(huò)者避免的损失、当事人涉(shè)嫌(xián)违法行(xíng)为依(yī)法可能被处以(yǐ)罚款(kuǎn)和(hé)没(méi)收违法所得的金(jīn)额，以及投资者因(yīn)当(dāng)事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因(yīn)素。承(chéng)诺金(jīn)数额通常高于罚没(méi)款数(shù)额，且可用于(yú)赔偿投资者损失，在证(zhèng)券期货(huò)行政执(zhí)法当事人(rén)承诺这一(yī)程序(xù)中，既可以(yǐ)实现对申(shēn)请人的精准打击，也可以有效便捷地补偿投资者的损(sǔn)失。因此，当事(shì)人承诺制(zhì)度(dù)可以一并解决案件相关(guān)的行政处(chù)理与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到行政(zhèng)追责与民事追(zhuī)责相统一的效(xiào)果。

　　对于(yú)中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司向我会(huì)提交当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施办法》《证(zhèng)券期(qī)货行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺制度实施规定》等规定，依(yī)法(fǎ)依(yī)规决(jué)定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会计(jì)师(shī)事务(wù)所、律师事务所等(děng)中介机构及其责(zé)任人员，下(xià)一步将如(rú)何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对(duì)泽(zé)达易盛和紫晶存(cún)储所涉中介机构开展(zhǎn)“一(yī)案双查”。在泽达(dá)易盛案中，东(dōng)兴证券股份有(yǒu)限公司、天健会计(jì)师事(shì)务所、北京市康(kāng)达律师(shī)事(shì)务所等中(zhōng)介机构因(yīn)涉嫌在相关执业(yè)过程中未勤勉尽责，近日已被我(wǒ)会立案。在紫晶存储案(àn)中，我会(huì)对(duì)中信建(jiàn)投证券股份有限公司、容诚会(huì)计师事(shì)务所、致同会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、广东恒益律师事务(wù)所等(děng)中介机构启动了相关(guān)调查(chá)工(gōng)作(zuò)，后(hòu)续将根据其(qí)在相关执(zhí)业行为中的勤勉(miǎn)尽责情(qíng)况，结合其主动先行(xíng)赔付以(yǐ)及申请证(zhèng)券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺等(děng)情形，依法进(jìn)行(xíng)下一(yī)步处理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关注相关中介机构有关责(zé)任(rèn)人(rén)员(yuán)在上述(shù)案件(jiàn)中的执业行为，如果(guǒ)发(fā)现有关责任人员(yuán)存在违法违(wéi)规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事(shì)务(wù)所、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构是保障资本市(shì)场高(gāo)质量发(fā)展的重(zhòng)要(yào)力量，中介机构及其(qí)从业(yè)人员应当严格遵(zūn)守法(fǎ)律法规(guī)和职业道德要(yào)求，勤勉(miǎn)尽责(zé)、诚(chéng)实守(shǒu)信(xìn)、廉洁(jié)自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和(hé)维护风清气正的(de)企业文化和行(xíng)业文化，珍(zhēn)视行业声誉。