在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋严，近日(rì)又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业(yè)协会网站披(pī)露的一则公告(gào)显示，雪杉基金存(cún)在违反专(zhuān)业化运(yùn)营原则等四项违规行为。根据(jù)相关规定，协会拟对(duì)雪(xuě)杉基金公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理(lǐ)其(qí)私募(mù)基金产品备(bèi)案(àn)六个月；对时任雪杉基金合规风(fēng)控负责人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规(guī)行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备(bèi)案六个月(yuè)

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业(yè)协会(huì)网站披露了一则纪(jì)律(lǜ)处分事先告知书送(sòng)达公告(gào)。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限(xiàn)公司(sī)（简称(chēng)“雪(xuě)杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违(wéi)规行为，时任高级(jí)管理人(rén)员黄某应当对此承担(dān)法(fǎ)律责(zé)任，协会拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基金存在(zài)四项违规行为：

　　一(yī)是(shì)违反专(zhuān)业化运(yùn)营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿(ā)杏达成《业(yè)务合(hé)作协议》，由债(zhài)券(quàn)发行人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该(gāi)产品(pǐn)通过(guò)深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募(mù)证券投资基金”最终投(tóu)向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新(xīn)芦淞产业发展集团(tuán)有限公(gōng)司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署(shǔ)《投资合作(zuò)协议》，约定由指定(dìng)第三(sān)方认(rèn)购“雪杉(shān)夏桐7号私募(mù)证(zhèng)券投(tóu)资基金”，并(bìng)由该产品购买(mǎi)指(zhǐ浴资都包括什么 浴资是门票吗)定债(zhài)券。以上行为不符合私募基金管理人专(zhuān)业化(huà)运营的要求。

　　二是(shì)未向投资者(zhě)披(pī)露关联交易(yì)。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投(tóu)资基(jī)金”“雪杉(shān)夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号(hào)”“雪杉常升(shēng)2号”分(fēn)别投(tóu)向上海映雪投资管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称(chēng)上(shàng)海映雪(xuě)）在管产品“映(yìng)雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗(míng)1号基金(jīn)”投向上海映雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑(zhèng)宇为上海映雪(xuě)执行(xíng)事务合伙人、实际控制人(rén)，上述交易构(gòu)成关联(lián)交易，但深圳雪杉未向投资者(zhě)进行(xíng)明确、充分地(dì)披(pī)露。

　　三是未(wèi)落实投资者适当性(xìng)管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资者(zhě)王某的基金合同于2015年(nián)7月(yuè)7日(rì)签署，但是其风(fēng)险(xiǎn)测评问卷则(zé)于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工违规兼职(zhí)。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资运营(yíng)、财务(wù)等岗(gǎng)位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月(yuè)至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风控负(fù)责人(rén)，应当对发生(shēng)在各(gè)自任职期间公司的违规(guī)行为承担相应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案六个月；对(duì) 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉(shān)基(jī)金曾收警示函

　　值得注(zhù)意(yì)的是，这已经不(bù)是雪(xuě)杉基金首次遭(zāo)监管(guǎn)处罚。2022年6月(yuè)18日，深(shēn)圳证监局曾(céng)对(duì)雪杉基金出具(jù)警(jǐng)示函。

　浴资都包括什么 浴资是门票吗　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金业(yè)务(wù)活动中，存在未履(lǚ)行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷调查等方(fāng)式(shì)对个(gè)别投资者的风险(xiǎn)识别能力和风险承担能(néng)力进(jìn)行(xíng)评估、未按照合同约定如实(shí)向投资者披露可能(néng)影响投资者合法权益的(de)重大(dà)信(xìn)息等情形。依(yī)据《私募(mù)管理(lǐ)办法》第三十(shí)三条规定，决定对其(qí)采取出(chū)具警示函的行(xíng)政监管措(cuò)施。

　　百亿(yì)私募映(yìng)雪(xuě)投资居股东之(zhī)列

　　雪(xuě)杉基金成立(lì)于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构(gòu)类(lèi)型为私募证券投资基金管理人，全职员工(gōng)人数14人，管理(lǐ)规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高管变更(gèng)。目前雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)的法人、总经理为汲(jí)培欣，合规风控(kòng)负责人为曾(céng)峤。

　　值(zhí)得注意(yì)的是，百亿(yì)私(sī)募映雪投资为雪杉基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一(yī)家关联公(gōng)司(sī)为深圳市塔门投资管理有限(xiàn)公司，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)持(chí)股50.5％。塔门投资(zī)为(wèi)私募(mù)股权、创业(yè)投资(zī)基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪(xuě)杉基(jī)金还(hái浴资都包括什么 浴资是门票吗)在香(xiāng)港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港(gǎng)）有(yǒu)限公司，“雪(xuě)杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境(jìng)内平(píng)台的跨境协(xié)同效应，为投(tóu)资(zī)人(rén)寻找海外长期稳定资产的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略是通过追踪资(zī)产价格(gé)指数、利率(lǜ)、汇率、指标性(xìng)股指等宏观经济和估值指标(biāo)，以分析并(bìng)提(tí)取经(jīng)济周期(qī)中的趋势性行业和事件以最大化投资上行收益，同时引入非公开市场投资中的个体性估值和内在价值分析体(tǐ)系，以更好(hǎo)锁定投(tóu)资的(de)下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新(xīn)闻(wén)动(dòng)态便停止更新(xīn)。

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