在“扶优限(xiàn)劣”的基(jī)本方针(zhēn)下，私募(mù)基金(jīn)行(xíng)业监管趋严，近日又有私(sī)募被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金业协(xié)会网站披露的一则公告显示(shì)，雪杉基金(jīn)存(cún)在违(wéi)反专业(yè)化运营(yíng)原(yuán)则(zé)等四项(xiàng)违规(guī)行为。根据(jù)相关(guān)规定，协(xié)会(huì)拟对雪杉基(jī)金(jīn)公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品(pǐn)备案六个(gè)月；对时任雪(xuě)杉(shān)基金合规风控(kòng)负责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金业(yè)协(xié)会网站(zhàn)披露了一则(zé)纪(jì)律(lǜ)处(chù)分事(shì)先告知书送达公告(gào)。经(jīng)查，深圳雪杉(shān)基金管(guǎn)理有限(xiàn)公司（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉基(jī)金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为，时任高级管理(lǐ)人员黄(huáng)某应当对(duì)此承(chéng)担(dān)法律责任(rèn)，协会拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存在四项违(wéi)规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与上(shàng)海阿杏达(dá)成《业务合作(zuò)协议》，由债券发行人关联方(fā遭天谴什么意思，天谴什么意思解释ng)出资认购上海阿杏产(chǎn)品(pǐn)份额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉(shān)在管(guǎn)产品“雪杉夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券投资基金”最终投(tóu)向指定债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业发展集团有限公司（以下简称(chēng)株洲新芦(lú)淞(sōng)）签署(shǔ)《投(tóu)资合作协议》，约定由(yóu)指定第三(sān)方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资基(jī)金”，并由该产品购买指定(dìng)债(zhài)券。以上行为不符合私募基金管理(lǐ)人专业化运营的要(yào)求(qiú)。

　　二是(shì)未向投资者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年(nián)8月，“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私(sī)募证券投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常(cháng)升2号(hào)”分别投向(xiàng)上(shàng)海映雪投资管(guǎn)理遭天谴什么意思，天谴什么意思解释中心（有限合伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在管产(chǎn)品“映(yìng)雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投(tóu)向上(shàng)海映雪在(zài)管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间(jiān)，深圳雪杉(shān)董事长郑(zhèng)宇为上海映雪执行事(shì)务合伙人、实际控(kòng)制人，上述交易构成关联交易(yì)，但深圳(zhèn)雪(xuě)杉未向投资者进行明确、充分地(dì)披露。

　　三(sān)是(shì)未落实投资(zī)者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资者(zhě)王某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险测(cè)评问(wèn)卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般(bān)员工违规兼职。深圳(zhèn)雪(xuě)杉市(shì)场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年(nián)3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风(fēng)控负责人，应(yīng)当对发生(shēng)在(zài)各(gè)自(zì)任职期间公(gōng)司的违规行为承担(dān)相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对(duì)深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理其(qí)私(sī)募基金产品备案六个月(yuè)；对 黄某(mǒu)公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉(shān)基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳(zhèn)证(zhèng)监(jiān)局曾对雪杉基金(jīn)出具(jù)警示函。

　　相关(guān)公告(gào)显示，经查，雪杉(shān)基金(jīn)在从事私募基(jī)金业务活(huó)动中，存在未(wèi)履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷(juǎn)调查(chá)等(děng)方式对个别投(tóu)资(zī)者的(de)风险识别能(néng)力和(hé)风险承担能力进(jìn)行评估、未按照合同(tóng)约定如实向投资者披露可能影响投资者合法权(quán)益的重大信息等(děng)情形。依据《私募管理办法》第三十三(sān)条规定，决定(dìng)对其采取出具警示函的行政监(jiān)管措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注(zhù)册资本(běn)为3250万元，机构(gòu)类型为私募证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金管理人，全(quán)职(zhí)员(yuán)工人(rén)数14人，管理(lǐ)规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前(qián)雪(xuě)杉基金的法人、总经理(lǐ)为(wèi)汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的是(shì)，百亿(yì)私(sī)募映雪投资为雪杉(shān)基(jī)金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有一家关联公司为深(shēn)圳市(shì)塔(tǎ)门投资管理有限公司(sī)，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资(zī)为私募股(gǔ)权、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉(shān)基金官(guān)网显示，雪遭天谴什么意思，天谴什么意思解释(xuě)杉基(jī)金还在(zài)香港控(kòng)股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有(yǒu)限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平(píng)台的跨境协同效(xiào)应，为投资人寻找海外长期稳定资产的投资(zī)和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略是(shì)通(tōng)过追踪资(zī)产价格指数(shù)、利(lì)率、汇(huì)率、指标性(xìng)股(gǔ)指等宏观经(jīng)济(jì)和(hé)估值指(zhǐ)标，以分析并(bìng)提取经济周期中(zhōng)的趋势性行业和事件以最(zuì)大化投资上行(xíng)收益，同时引入非(fēi)公开市场(chǎng)投(tóu)资中的个体(tǐ)性估值(zhí)和内在价值分析体系，以更好锁定投(tóu)资的下行风险(xiǎn)。但(dàn)在2020年10月，雪(xuě)杉基金(jīn)官(guān)网(wǎng)的新闻动态便(biàn)停(tíng)止(zhǐ)更(gèng)新(xīn)。

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