零(líng)容(róng)忍！又(yòu)有(yǒu)券(quàn)商投行(xíng)收(shōu)罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东北证券合计被罚没(méi)逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计罚(fá)没750多万

　　两(liǎng)名保代已离(lí)职

　　公告(gào)显示，5月12日，公(gōng)司收到中国(guó)证(zhèng)监会《行(xíng)政处罚事(shì)先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年(nián)非公开(kāi)发(fā)行股票及(jí)持续督导(dǎo)期间(jiān)未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会(huì)调查完毕，中国证监会依法拟对公(gō马后炮是什么意思比喻什么人，马后炮是什么意思比喻什么ng)司做出行政处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监会查明(míng)，东(dōng)北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票项(xiàng)目(mù)保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的审查反馈意见中要(yào)求保荐机(jī)构对本次(cì)发行对象的认(rèn)购(gòu)资金来源(yuán)及(jí)合法性、是否(fǒu)具(jù)备(bèi)履行认购义(yì)务的能力进行核查(chá)，公司未(wèi)按要求对本次非(fēi)公开发(fā)行对象之一(yī)北京天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远(yuǎn)洋”）的(de)资金来(lái)源审慎核查。天证远洋实际(jì)出(chū)资与其承诺不符(fú)。公(gōng)司出 具的《非公(gōng)开发行股票(piào)的上(shàng)市保荐(jiàn)书》《非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股票发行过(guò)程与认购对象合(hé) 规(guī)性的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在(zài)持续(xù)督导期间(jiān)未对募(mù)集(jí)资金置换预投资金事项审慎核查，未(wèi)充分 核查募集(jí)资金投(tóu)入(rù)项目的情(qíng)况(kuàng)，未充(chōng)分关注募(mù)投项目流动资金(jīn)的用途和程序(xù)，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职业怀(huái)疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东北(běi)证券责(zé)令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项目(mù)的保荐代表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟(wěi)给(gěi)予警告(gào)，并分别处(chù)以(yǐ)20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对持续督导期(qī)的保荐(jiàn)代(dài)表人郑(zhèng)克国、张旭东(dōng)给(gěi)予警告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅(fù)坦给予警(jǐng)告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这(zhè)意味着两人已经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证券(quàn)，在(zài)2018年入职了中(zhōng)天证(zhèng)券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职(zhí)，去年入职了(le)中德证(zhèng)券。

　　股东减(jiǎn)持计划被(bèi)暂停

　　截(jié)至(zhì)目前，豫金(jīn)刚石已退市，且(qiě)定增项目已时(shí)隔(gé)近七年，但证监会(huì)仍对东北证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注(zhù)册制背景下，继续保持强监管、压实中介机(jī)构责任的(de)决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简单。年报显示(shì)，东北证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金(jīn)额(é)合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北证(zhèng)券股(gǔ)东吉林信(xìn)托因自身经营发展需要等自(zì)主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式(shì)，在2023年(nián)2月1日至4月30日期(qī)间按(àn)市场(chǎng)价格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截(jié)至(zhì)今(jīn)年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的大股东亚(yà)太(tài)集(jí)团“清仓式”股(gǔ)权(quán)转让(ràng)一(yī)事(shì)，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东(dōng)北证券在被中(zhōng)国证监会立案调查期间，公司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上(shàng)述转让及(jí)减持公(gōng)司股份事项均属于规(guī)定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团和吉林信托不(bù)得减持公司(sī)股份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的(de)股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报(bào)显示，2023年前(qián)三个月东北证券实现(xiàn)营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要原因是公司投资与销售交易业务、投资银行业务收(shōu)入(rù)增加(jiā)所致。

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