直(zhí)播短视频(pín)成为市场(chǎng)风(fēng)口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能(néng)当，违(wéi)规(guī)展(zhǎn)业(yè)仍(réng)将招致监(jiān)管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对(duì)恒泰证券某营(yíng)业部及员工双双出具警示函(hán)。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒(héng)泰证券该名(míng)员工任职期(qī)间实名通过(guò)抖音账号(hào)发布(bù)短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及(jí)板块走势进行(xíng)分析、为第三方引流(liú)，并收取直播打(dǎ)赏、会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等(děng)，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视漠北是现在的哪里，明朝的漠北是现在的哪里频直播成(chéng)为(wèi)各行各业的新风(fēng)口，金(jīn)融行(xíng)业(yè)也不例(lì)外。由(yóu)于直播活动的(de)即时性，合规问题也(yě)成为证券(quàn)行业抓取“流量”时需(xū)要(yào)直面的(de)问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自(zì)媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰(tài)证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业部(bù)及员工遭遇(yù)四(sì)川证监(jiān)局(jú)开出的(de)警(jǐng)示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出，熊某平在(zài)恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部任职期(qī)间，实名(míng)通(tōng)过抖音账(zhàng)号(hào)发布短漠北是现在的哪里，明朝的漠北是现在的哪里(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析(xī)、为某“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播(bō)会员订(dìng)阅费、感谢费等(děng)方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构及其工作人员廉洁从业(yè)规定》，证(zhèng)券期货经营(yíng)机构工(gōng)作人员不得违(wéi)规从事营利性经(jīng)营活动(dòng)，违(wéi)规兼(jiān)任(rèn)可(kě)能影响其独立性的职务或者从(cóng)事与所在机构或者投资者合法利益相(xiāng)冲(chōng)突(tū)的活动。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊某平(píng)采取(qǔ)出(chū)具警示函(hán)的行政监(jiān)督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰(tài)证(zhèng)券成都(dōu)天(tiān)府大(dà)道证券营业部也被出(chū)具警示函。四川证监(jiān)局(jú)认为，该(gāi)营业部合(hé)规管理不到位，未严(yán)格(gé)规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工已(yǐ)离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于通过(guò)短(duǎn)视(shì)频平台进(jìn)行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展(zhǎn)事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频(pín)平(píng)台上已(yǐ)有(yǒu)一(yī)定名(míng)气。

　　目前，该账号(hào)抖(dǒu)音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍(réng)为“原(yuán)恒泰(tài)证券总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰证券(quàn)官方抖音(yīn)账号(hào)的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券员工(gōng)名义(yì)发(fā)布(bù)短视频的账号数量也有不少，其中部(bù)分账号粉(fěn)丝(sī)数量(liàng)超过15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回到(dào)此次被监管(guǎn)点(diǎn)名(míng)的恒泰证(zhèng)券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间不长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直(zhí)播频率(lǜ)较高。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言追问(wèn)，期待早日(rì)开播(bō)。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某(mǒu)平于(yú)2022年(nián)10月在恒泰(tài)证券(quàn)办理执业登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日(rì)即已办(bàn)理(lǐ)离职注销。同(tóng)月(yuè)，熊某平在武汉云掌数(shù)字(zì)科技(jì)有限公(gōng)司办(bàn)理执业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记(jì)状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需(xū)警惕

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限制，视频直播成(chéng)为各行(xíng)各业的新风(fēng)口，金融(róng)行业也不(bù)例外。由(yóu)于直播活(huó)动的即时性，合(hé)规问(wèn)题(tí)也成为(wèi)证券行业(yè)抓取“流量”客(kè)户时需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无(wú)证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙江省容维证(zhèng)券数(shù)据程序化有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某无证券(quàn)投资(zī)顾问(wèn)执(zhí)业资格，2022年10月以(yǐ)来，马(mǎ)某(mǒu)某通(tōng)过抖音(yīn)直播形式向(xiàng)公众提(tí)供关(guān)于证券市场的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但(dàn)其未取得(dé)从(cóng)事证券投资咨询(xún)业务的核准，不具备证券投(tóu)资咨询从业(yè)资格(gé)及业务资质(zhì)，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下(xià)发(fā)机构监管(guǎn)情况通报(bào)，对证券(quàn)公(gōng)司从业人员网络直播(bō)提出(chū)监管要求。证券公司工作人员通(tōng)过(guò)网络直(zhí)播等形(xíng)式发表评论，要确(què)保信息来(lái)源合法合(hé)规、研(yán)究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥(huī)专(zhuān)业优势(shì)，引导市场(chǎng)树立长期投资、价(jià)值(zhí)投资和理性投资的(de)理(lǐ)念等(děng)。

　　监管要求(qiú)，证券公司应(yīng)进一步加强对证券公司工作人员直播展业的管(guǎn)理，完善(shàn)内部管控机制， 事前对直播内容(róng)进行(xíng)把关，做好内容管理；事中对直播进行(xíng)监(jiān)测监控，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避(bì)免产生不(bù)良影(yǐng)响；直播(bō)中出现违规(guī)情(qíng)况的，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制定了(le)《网络主播(bō)行(xíng)为(wèi)规范》。其(qí)中提出(chū)，对于需(xū)要较高专业水平(píng)（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应(yīng)取得相应执业资质(zhì)。

　　另外(wài)，近期中(zhōng)证协也向各(gè)家证(zhèng)券公司(sī)、证券咨询公司下发关于(yú)排查报送网络非法证券活动(dòng)信(xìn)息(xī)的(de)通知，要求排(pái)查(chá)填报证券领(lǐng)域(yù)涉及(jí)非法证(zhèng)券活动(dòng)信息(xī)，其中(zhōng)重点排(pái)查假冒(mào)仿冒证(zhèng)券经营(yíng)机构(gòu)和人员等(děng)涉非“自媒(méi)体(tǐ)”账号与APP。

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