近期交易商协会(huì)的监管处罚力度明显加大，虽然债券市场(chǎng)参与主(zhǔ)体愈发丰富多元(yuán)，市场竞(jìng)争程度更趋(qū)激烈，但监(jiān)管底线不能破(pò)戒。

　　5月11日，交易商协(xié)会对建设银行启动(dòng)自律调(diào)查，这(zhè)是两天内(nèi)第二家(jiā)被要求自律调查的大行。今(jīn)年以来，交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)已对多家金融机构启动自律调查，监管(guǎn)力度在(zài)持(chí)续加大。

　　多(duō)家金(jīn)融机构接连(lián)被通(tōng)报

　　5月11日，中国(guó)银行间市场交易商(shāng)协会（下称“交易商(shāng)协会”）网站(zhàn)显示，基于监(jiān)管部门反馈(kuì)线索，依据《银行间债(zhài)券市场自律处分规(guī)则》，交易商协会(huì)已对中(zhōng)国建设银(yín)行股份有限公司债(zhài)务(wù)融(róng)资(zī)工(gōng)具承销业务涉(shè)嫌违(wéi)规行为(wèi)开展自律调查。

　　根据(jù)建行2022年年报(bào)，去年(nián)建行承销非金融企业(yè)债务融(róng)资工具744笔，为(wèi)411家实体(tǐ)企(qǐ)业(yè)承销(xiāo)发(fā)行债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行支持(chí)优(yōu)质头部房地产企业债券融(róng)资需求，承销房地(dì)产企业(yè)323.35亿元(yuán)债务融资(zī)工具(jù)，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易商(shāng)协会(huì)的监管力度在近期(qī)持续加(jiā)大。就在(zài)5月9日(rì)，交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)官网发(fā)布信(xìn)息，针(zhēn)对中国进出口(kǒu)银行金融债券发行涉(shè)嫌违规行为，以及中国民生银行承(chéng)销业务(wù)涉嫌违规行为已开展自律调查。

　　而在5月8日，大连银(yín)行、郑州银行(xíng)、江西银行、青岛(dǎo)银行和粤财(cái)信(xìn)托共(gòng)5家机构涉及债券(quàn)业(yè)务违规被点(diǎn)名。具体来说，交易商(shāng)协会通过(guò)深入调查发现，大连银行等(děng)多(duō)家机(jī)构(gòu)存在债券代持交(jiāo)易等违规行为。其中，大(dà)连银行通(tōng)过做市业(yè)务方式(shì)，每日滚动开展买卖方向相反(fǎn)、清算速(sù)度不(bù)同的现券交易，代持利率债活(huó)跃券，且规模较大；郑州(zhōu)银(yín)行、江西(xī)银行和(hé)青岛银行(xíng)，内控执行不严或流于形式，未有(yǒu)效(xiào)评估(gū)交易合(hé)理(lǐ)性，作为中间方以现券买卖或做市等方式(shì)参与债券代持(chí)交(jiāo)易(yì)链条，交易笔数和金额较大(dà)。

　　今(jīn)年4月，工商(shāng)银(yín)行已被(bèi)启动自律调查。相关公告称，交易商协会(huì)在日常监测工作(zuò)中发现，工(gōng)商银行主承(chéng)销的多期(qī)债(zhài)务融资工具发行定价(jià)严重偏(piān)离市场合理水平，干扰了市场(chǎng)秩序，涉嫌违反银行间债券市场自律管理相关规定。

　　4月3日，交易商协会网站披露(lù)，近期在查处四平(píng)市城市发(fā)展(zhǎn)投资(zī)控股有限公司案件时(shí)，发现(xiàn)吉林(lín)银行、吉林亿联银行(xíng)因违规(guī)收取发行人(rén)大额财务资助，涉嫌违反(fǎn)银(yín)行间(jiān)债券市场自律管理规则(zé)，被交(jiāo)易(yì)商协(xié)会进行自律调(diào)查。一(yī)同被开展自律调查的(de)还有光大(dà)证券、富国资产管(guǎn)理（上(shàng)海）有(yǒu)限公司两(liǎng)家金(jīn)融机(jī)构。

　　交易商协会监管处罚(fá)力度加强(qiáng)

　　根(gēn)据交易(yì)商(shāng)协会通报的数据，2022年全年，交易商协会共对68起涉嫌(xián)违规(guī)案件立(lì)案调查(chá)，开(kāi)展自(zì)律调查和自(zì)律问询(xún)103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉(shè)及35家发行(xíng)人和信用增进机构、4家主承销商、3家(jiā)会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、1家律师事务所、2家其(qí)他类型机构(gòu)和54名直接责任人。作出的处分中，警告及以上占比超(chāo)过(guò)五成，15家机构被暂停一定(dìng)期限业(yè)务(wù)，12位(wèi)责任人被认定不适当人选。

　　梳理通报来(lái)看，被通报的原因包(bāo)括低(dī)价包销(xiāo)多(duō)期债务融资(zī)工具，影响(xiǎng)了市场正常秩序；部分债务融资工具未按照发行文件约定开展(zhǎn)余额(é)包(bāo)销，个(gè)别债(zhài)务融资工具(jù)挤占了其他(tā)投资人(rén)的正(zhèng)常投标，违背了公(gōng)平公正原则，并影响了发行利(lì)率(lǜ)，对(duì)市场正(zhèng)常秩序(xù)造成了(le)一定不良影响。

　　通报指出，银(yín)行间债券市场参与(yǔ)机构在从事相关业务过程中(zhōng)，务(wù)必牢(láo)固树(shù)立市场责任意识，严格遵守相关监管规定和自(zì)律规则要(yào)求，合规展业，自觉维护银行间债券市场运行秩(zhì)序。

　　交(jiāo)易商协(xié)会(huì)表示，做市商(shāng)作为银行间市场基石(shí)机构，承担着(zhe)提高市场流动性、促进价(jià)格发(fā)现的重要作(zuò)用，应切实提(tí)升(shēng)做市交易能力(lì)，加强内(nèi)部控制(zhì)和风险管理，确保合(hé)规(guī)稳健(jiàn)展(zhǎn)业，“真做市、做真市”。

　夏洛的网主要内容50字左右，夏洛的网主要内容100字　可以看到，近(jìn)期交易商(shāng)协(xié)会的监管处罚力度(dù)明显加大(dà)，虽然债券(quàn)市场参与主(zhǔ)体愈发丰富多元，市场竞争程度(dù)更趋激烈(liè)，但监管底(dǐ)线不能破(pò)戒。

　　资深金融政策监(jiān)管(guǎn)专家(jiā)周毅钦对《国际金融报》记者表示，可(kě)以看(kàn)到，银行间(jiān)交易商协会将继(jì)续贯彻落实监(jiān)管从严要(yào)求，以严格(gé)自律(l夏洛的网主要内容50字左右，夏洛的网主要内容100字ǜ)惩(chéng)戒(jiè)向市场(chǎng)传递(dì)“零容忍”的清晰信号，引(yǐn)导市场各类主体归位尽责，维(wéi)护市场(chǎng)良好(hǎo)秩序(xù)。债券承销机(jī)构(gòu)作为债券(quàn)市场的(de)“看门人”，对于商业银(yín)行特(tè)别是国有大行来说(shuō)，也需要肩负起相应的(de)公序(xù)责(zé)任(rèn)，切实维护好行业的(de)良性竞争生态(tài)。

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