金融(róng)界4月21日消息 证监(jiān)会(huì)有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件答记者问(wèn)。证监会(huì)有关部门负责(zé)人表示，欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资(zī爪zhua跟爪zhao的区别组词，爪zhua跟爪zhao的区别图解)者合法权益，危及市(shì)场秩序(xù)和金融(róng)安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违(wéi)法(fǎ)活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪案(àn)件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党(dǎng)中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首(shǒu)批(pī)欺(qī)诈发行案件(jiàn)，社会(huì)影响广泛(fàn)。作为监管机构，如何(hé)推动对上述(shù)发行(xíng)人(rén)、控股股东、实际(jì)控制人(rén)、中介机构(gòu)及(jí)其责任人(rén)员等相关(guān)责(zé)任(rèn)主体进(jìn)行立(lì)体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金融(róng)安全。中办、国(guó)办《关于依(yī)法从严(yán)打(dǎ)击证券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查(chá)处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落实(shí)党中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是(shì)对于证券发行人及相关控(kòng)股股东(dōng)、实(shí)际(jì)控(kòng)制人等“首(shǒu)恶”坚决(jué)严惩(chéng)，全方(fāng)位(wèi)追责。如在上述两案的行(xíng)政责任方(fāng)面，我会依法向泽(zé)达易盛（天津）科(kē)技股份有限(xiàn)公司(sī)（以下简称(chēng)泽(zé)达易(yì)盛(shèng)）和(hé)广(guǎng)东紫(zǐ)晶信息(xī)存储技术股份有限公司（以下简称(chēng)紫晶存(cún)储(chǔ)）及相关责(zé)任人作出行政(zhèng)处(chù)罚(fá)和市场禁入(rù)决定，分(fēn)别对泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储及相关责任人员进行行(xíng)政处(chù)罚，并对(duì)部分责任人员采取证券市场禁入措施。同时，我会加强与(yǔ)公(gōng)安机关的(de)沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依(yī)法及时移送公安机关处(chù)理，推动案件刑事追责相关工作。另外(wài)，根据《上海(hǎi)证券交易所(suǒ)科(kē)创板股票上市规(guī)则》的(de)规定，上(shàng)海证(zhèng)券交易(yì)所将依法对泽达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违法强制退市。

　　二是依法支(zhī)持(chí)适(shì)格(gé)投资(zī)者及时有(yǒu)效地追究违规(guī)上市公司及其相关中介机(jī)构(gòu)等责(zé)任(rèn)主体的(de)民事(shì)赔偿责(zé)任。民事责任是(shì)资本市场法律(lǜ)责任体(tǐ)系的重要(yào)组成部(bù)分，是(shì)对违(wéi)法行为进行(xíng)立体式追责的重要(yào)一(yī)环，也是提高(gāo)资本市场违法违规(guī)成本的重要举措。我会将进一步畅通投资(zī)者权利救(jiù)济(jì)渠道，维护投资者(zhě)合法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成资本市场(chǎng)良好生态(tài)。

　　三(sān)是对于为(wèi)上(shàng)市公司提供(gōng)保荐、承销服务的证券公司、出具(jù)审(shěn)计报告的或者法律意(yì)见书的证券服务机构等违(wéi)规主(zhǔ)体(tǐ)实施精准打击。如果相关中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司(sī)法机关处理；如果相关(guān)中介机构主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的情形，我会将按照过(guò)责相(xiāng)当的(de)法治理(lǐ)念(niàn)，综合(hé)考虑违法程(chéng)度(dù)、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中(zhōng)介机构为其(qí)未勤勉(miǎn)尽责的(de)执业行为付(fù)出代价。

　　四(sì)是关(guān)于中介机(jī)构的责任(rèn)人员(yuán)。证券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构从业人员(yuán)的道德水准、专(zhuān)业能力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保障证(zhèng)券(quàn)服务质量的重(zhòng)要因素。如果在欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等案件中发现相(xiāng)关中(zhōng)介机(jī)构责任人(rén)员(yuán)存在(zài)违(wéi)法违规行为，将(jiāng)依法依规予以(yǐ)严(yán)处(chù)。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者(zhě)合法权益，目前在投资(zī)者保护方面有(yǒu)哪些安排(pái)？

　　答(dá)：《证券(quàn)法》《民(mín)事诉讼法》等法律法规规(guī)定了包括协商和解、纠(jiū)纷调(diào)解、先行赔付、责令回购(gòu)、行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺、单独(dú)诉(sù)讼、示(shì)范判决(jué)、代表人诉讼等(děng)一系列投资者赔(péi)偿救(jiù)济制度。这些(xiē)制(zhì)度(dù)各有优势，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救(jiù)济制度的(de)适(shì)用条件、投(tóu)资者获赔的充分性(xìng)和有效性、赔(péi)付责任主(zhǔ)体的意愿(yuàn)和能力(lì)等因(yīn)素，目标(biāo)都是有效保护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人(rén)。

　　对于(yú)泽达(dá)易(yì)盛案，上(shàng)海(hǎi)金融法院已经收(shōu)到(dào)泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉材料(liào)，中证中小(xiǎo)投资者服务(wù)中(zhōng)心发布公告，表示密切关注泽达易盛普(pǔ)通代表人(rén)诉讼进展，如上海金融(róng)法(fǎ)院受(shòu)理(lǐ)并裁定适用普通代(dài)表人(rén)诉讼，将依法(fǎ)接(jiē)受投资者特(tè)别(bié)授权，申请参(cān)加该案并转换特(tè)别代(dài)表人诉讼(sòng)。特别代表人(rén)诉讼制度具有“默示加入、明示退出(chū)”的特征(zhēng)，能够一揽子解(jiě)决泽达易(yì)盛案的(de)民事赔偿问题，适格投资者的合法权益(yì)可(kě)以在诉(sù)讼程(chéng)序中得(dé)到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公司作为紫晶(jīng)存储申请首次(cì)公开发行股票的(de)保(bǎo)荐机构和主(zhǔ)承销商，与其他中(zhōng)介机(jī)构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行(xíng)赔付专项基金(jīn)（上述金额为公司初步估算结果，基金规模将(jiāng)根(gēn)据最终计算的适格(gé)投资(zī)者损失赔付金额进行(xíng)调整），用于(yú)先行赔付适格投资者的投资(zī)损失(shī)。先行赔付可以高效(xiào)、快捷(jié)地解(jiě)决紫晶(jīng)存(cún)储案的民事赔(péi)偿(cháng)问题，适(shì)格投资(zī)者可(kě)以积极(jí)参与(yǔ)先(xiān)行赔付程序直接获赔(péi)，以维护自(zì)身合法权(quán)益。

　　3.中信建投(tóu)证券股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司披露的公告(gào)中(zhōng)提(tí)出向证监会提交证券期货行政执法当事人承诺申请，证监会将如何(hé)处理？

　　答(dá)：2爪zhua跟爪zhao的区别组词，爪zhua跟爪zhao的区别图解019年修(xiū)订的《证券法》新增了证券领域(yù)行政执法当事人承诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)是指国(guó)务院证券监督管理机构对(duì)涉(shè)嫌证券(quàn)期货违(wéi)法的单位或者个(gè)人进行调查(chá)期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投(tóu)资者损失、消(xiāo)除损害或(huò)者不(bù)良影(yǐng)响并经国务(wù)院证券监督管理机(jī)构认可，当(dāng)事人履(lǚ)行承诺后(hòu)国务(wù)院证券监(jiān)督管(guǎn)理机构(gòu)终(zhōng)止案件(jiàn)调查(chá)的(de)行政(zhèng)执法方式。相关法(fǎ)律法规明确(què)规定了当事人承诺制度的基本流(liú)程(chéng)、适用范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺制度(dù)实施办法(fǎ)》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数额的确定(dìng)需要综合考虑当事人因涉嫌违(wéi)法行(xíng)为可能获得的(de)收益或者避(bì)免的损失、当事人涉嫌违法行(xíng)为依法可能被处以罚款和没收违法所得的金额，以及(jí)投资者(zhě)因当事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的损失等诸多(duō)因(yīn)素。承诺(nuò)金数额通常(cháng)高于罚没款数(shù)额，且可用于赔偿投资者损(sǔn)失，在证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺这一程序中(zhōng)，既可以实现对申请人(rén)的精准(zhǔn)打(dǎ)击(jī)，也可以(yǐ)有效便捷地(dì)补(bǔ)偿投资者的(de)损失。因此，当事人承诺制度(dù)可(kě)以(yǐ)一(yī)并解决案件相关(guān)的行政处理与(yǔ)民事赔偿问题，有效提(tí)高执法效能，达到(dào)行政追责与民事追责相统一(yī)的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证(zhèng)券股(gǔ)份有限(xiàn)公司向(xiàng)我会提(tí)交(jiāo)当(dāng)事人承诺(nuò)申(shēn)请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度(dù)实(shí)施办法》《证券(quàn)期货(huò)行政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实施规定》等(děng)规定，依法依规决(jué)定是(shì)否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储所涉的证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务所、律师事务爪zhua跟爪zhao的区别组词，爪zhua跟爪zhao的区别图解所(suǒ)等中介机构(gòu)及其责任人员，下一步将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴(xīng)证券股份有限公司、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、北京市康达律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)等中介机(jī)构因涉(shè)嫌在(zài)相关(guān)执业过程(chéng)中未勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)，近日已被我会立案。在(zài)紫晶存储案(àn)中，我会对中信建投证券股份有(yǒu)限公司、容(róng)诚(chéng)会计师(shī)事务所(suǒ)、致同(tóng)会计师事(shì)务所、广东恒益律师(shī)事务所等中介机构启动了相关(guān)调查工(gōng)作，后续将根据其(qí)在相(xiāng)关执业行为中(zhōng)的勤勉尽责(zé)情况(kuàng)，结合(hé)其主动先(xiān)行赔付以及申请证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺等情形，依(yī)法进行(xíng)下一步处理(lǐ)。需要指(zhǐ)出的(de)是(shì)，我们将关注相关中介机(jī)构有关责任人员在上述案件中的(de)执业(yè)行为，如果发(fā)现(xiàn)有关责(zé)任人(rén)员存在违法(fǎ)违规行为(wèi)，将依法依规(guī)予以严处(chù)。

　　证券(quàn)公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构(gòu)是保障资(zī)本市场(chǎng)高质量发展的重(zhòng)要(yào)力量，中介机构及其从业(yè)人员(yuán)应当(dāng)严格(gé)遵守(shǒu)法(fǎ)律(lǜ)法规和职(zhí)业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平竞(jìng)争，自(zì)觉营(yíng)造(zào)和维护风(fēng)清气正(zhèng)的(de)企业文化和行业(yè)文化，珍视行业(yè)声誉。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 爪zhua跟爪zhao的区别组词，爪zhua跟爪zhao的区别图解