直播(bō)短视频成(chéng)为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将(jiāng)招致监管处(chù)罚(fá)。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川证监局对(duì)恒泰证券(quàn)某营业部及(jí)员工双双(shuāng)出具(jù)警示(shì)函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名(míng)员工(gōng)任职(zhí)期间实(shí)名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为第三方引流，并收取直(zhí)播打(dǎ)赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不(bù)正(zhèng)当利益。

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限制，视频(pín)直播成为各行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由(yóu)于直(zhí)播(bō)活(huó)动的即(jí)时性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时需要(yào)直面的问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内(nèi)容(róng)直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来(lái)看详情——

　　利用自媒(méi)体从事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营(yíng)业(yè)部及员工(gōng)遭遇四(sì)川证监(jiān)局(jú)开出的(de)警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局(jú)指出(chū)，熊某平(píng)在恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证(zhèng)券(quàn)营业部任(rèn)职期间，实名通(tōng)过抖音(yīn)账号(hào)发布(bù)短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进行分析、为某“金融职业(yè)技能学校”引流，并(bìng)通过收取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机(jī)构及(jí)其工作人员廉洁从业规(guī)定》，证券(quàn)期货经营机构工作人员不得违规从(cóng)事营利(lì)性经营活(huó)动，违规兼任可能影响其独立(lì)性的职务或者从事与(yǔ)所在(zài)机构(gòu)或者投资者合法利(lì)益相冲突(tū)的(de)活(huó)动(dòng)。基于(yú)此，四川证(zhèng)监局决定对熊某平采(cǎi)取出具警示(shì)函的(de)行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒泰证券(quàn)成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部也被出具警示函。四川证监局(jú)认为，该营(yíng)业部合规管(guǎn)理(lǐ)不到(dào)位，未(wèi)严格规(guī)范(fàn)从业(yè)人员执业行(xíng)为。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前(qián)任总裁(cái)到普通一线员工，恒泰(tài)证券旗(qí)下热衷于(yú)通过短视(shì)频(pín)平台进行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前(q许昌学院是一本还是二本分数线，许昌学院是一本还是二本院校ián)，牛壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在视频(pín)平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞(zàn)超(chāo)613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此外，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券官方抖音(yīn)账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视(shì)频播放(fàng)量过万。在抖音(yīn)平台(tái)上以(yǐ)恒泰证券员工名义发(fā)布短视(shì)频的账(zhàng)号数(shù)量也有不少，其中部分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监(jiān)管点名的恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽(suī)然抖音(yīn)账号运营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播(bō)频率较(jiào)高。上(shàng)月直播暂停期间，大(dà)量(liàng)粉丝在其短(duǎn)视频中留(liú)言(yán)追问，期待(dài)早(zǎo)日开播。

　　中证协登(dēng)记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业登记(jì)，登记(jì)岗(gǎng)位(wèi)为“一般证券业(yè)务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科(kē)技有限公司办理执(zhí)业(yè)，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾(gù)问(wèn)）”，目前(qián)登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直(zhí)播(bō)成为各(gè)行各(gè)业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”客(kè)户时需要直面的问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证(zhèng)券投(tóu)资咨询(xún)机构黑龙(lóng)江(jiāng)省(shěng)容维证券数据程序化有限(xiàn)公司(sī)被黑龙(lóng)江证监(jiān)局出具警示函。经(jīng)查(chá)，容维(wéi)证券员工马(mǎ)某某无证券投资顾问执(zhí)业(yè)资(zī)格，2022年(nián)10月以来，马某某通(tōng)过抖音直播形(xíng)式向公众提供关(guān)于证券市场的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证监会对(duì)微博大V易伟(wěi)开出巨额(é)罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预测股市(shì)行情、宣(xuān)传并出售投资服务(wù)，但其未取得从事证券投(tóu)资咨询业务的核准，不具(jù)备证券投(tóu)资(zī)咨询(xún)从业资格(gé)及业务资(zī)质(zhì)，共(gòng)罚没收入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机构部下发机构监管情况通报，对证券公司从业人(rén)员网(wǎng)络直播提出监管要求。证券(quàn)公司(sī)工作(zuò)人员(yuán)通过网络(luò)直(zhí)播等形式发(fā)表评论，要确保(bǎo)信息来(lái)源(yuán)合法(fǎ)合规、研(yán)究方法专业审(shěn)慎；充分发挥专业(yè)优势，引(yǐn)导市(shì)场树立(lì)长(zhǎng)期投资、价值投资(zī)和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证券公司(sī)应(yīng)进一步(bù)加(jiā)强对(duì)证券公司工作人员直播(bō)展业的管理，完(wán)善内部(bù)管控机制， 事前对(duì)直播内容进行(xíng)把关，做好内容(róng)管理；事中对直播进(jìn)行监(jiān)测(cè)监控，遇(yù)有(yǒu)重(zhòng)大情(qíng)况及时处(chù)理，避免产生不良影(yǐng)响；直播中出现违规情况的，及时(shí)启动内部(bù)问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文化和旅游部(bù)共同制(zhì)定了《网络主播(bō)行为规范》。其中提出(chū)，对于需要较(jiào)高专业(yè)水(shuǐ)平（如医疗卫(wèi)生、财(cái)经(jīng)金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相(xiāng)应(yīng)执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家(jiā)证券公司、证券咨询公(gōng)司下发关于排查报送网络非法证(zhèng)券活动(dòng)信息的通知(zhī)，要求排查填报证券领域涉(shè)及(jí)非(fēi)法证券活动信(xìn)息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经营(yíng)机构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号(hào)与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 许昌学院是一本还是二本分数线，许昌学院是一本还是二本院校