近期交易商协会的监(jiān)管处罚(fá)力度明显(xiǎn)加大，虽然(rán)债(zhài)券市场参与主体愈发丰富多元，市场竞争程(chéng)度更趋激烈(liè)，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协(xié)会(huì)对建(jiàn)设银(yín)行启(qǐ)动自律调查，这是两天内(nèi)第二家被要求自律调查的(de)大行。今年以(yǐ)来，交易商协(xié)会已对多家金(jīn)融机构启动自(zì)律调(diào)查，监(jiān)管力度在持续加大。

　　多(duō)家(jiā)金融机构接连被通报

　　5月11日(rì)，中国银(yín)行(xíng)间市(shì)场交易商(shāng)协会(huì)（下(xià)称“交易商协会”）网站显示(shì)，基于监管部门反馈线索，依据《银行间债(zhài)券市场自律处(chù)分规则》，交(jiāo)易(yì)商协会已对(duì)中(zhōng)国建设银行股份有限公司债务融资工(gōng)具承(chéng)销业务涉嫌违规行(xíng)为开展自律(lǜ)调查。

　　根据(jù)建行2022年年(nián)报，去年建行(xíng)承销非金融企业债务融资(zī)工具744笔，为411家实体企业承销发行(xíng)债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头(tóu)部房地(dì)产企业债券融(róng)资需求，承销房(fáng)地产企业323.35亿元(yuán)债务融资工具，房(fáng)地产女人婚外情会断干净吗，女人婚外情能说断就断吗并购(gòu)票据(jù)22.9亿元。

　　交易商协(xié)会的(de)监管力度在近期持续加(jiā)大。就在5月9日，交易商协会官网发布信息，针(zhēn)对(duì)中国进出口银(yín)行金融债券发行涉嫌违规(guī)行为，以及中国民生银行承销业(yè)务涉嫌违规行为已开展自(zì)律调查(chá)。

　　而(ér)在(zài)5月8日(rì)，大连银行、郑州银行、江西银行、青岛银行和粤(yuè)财信(xìn)托共5家(jiā)机构涉及债券业务违规被点名。具体(tǐ)来说，交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会通过深(shēn)入调查发(fā)现，大连银行等多家(jiā)机构(gòu)存在债券代持交(jiāo)易等违规(guī)行为。其中(zhōng)，大连银行通过做市业务方式(shì)，每日滚动(dòng)开展买卖方向相反(fǎn)、清(qīng)算速(sù)度不(bù)同的现(xiàn)券交(jiāo)易，代持利(lì)率债活跃券，且规(guī)模(mó)较大；郑(zhèng)州银行(xíng)、江西银行(xíng)和青岛银行(xíng)，内控执(zhí)行不严或(huò)流(liú)于形式(shì)，未有效评估交易(yì)合理性，作为中间方以现券买(mǎi)卖或(huò)做(zuò)市等方式(shì)参与债券(quàn)代(dài)持交易链条，交(jiāo)易笔数和金额较大。

　　今年4月，工(gōng)商银行已被启动自(zì)律调查。相关公告称，交(jiāo)易商协会在(zài)日常监测工作中(zhōng)发现，工商银行主(zhǔ)承销的(de)多期债务(wù)融资工具发行(xíng)定价(jià)严重偏离市场合理水平，干扰了市场(chǎng)秩(zhì)序，涉嫌(xián)违反银行间债券(quàn)市场自律管(guǎn)理相关(guān)规定。

　　4月3日，交易商协会(huì)网站披露(lù)，近(jìn)期(qī)在查(chá)处(chù)四平市城市发展(zhǎn)投资控股有(yǒu)限(xiàn)公司案件时(shí)，发(fā)现吉林银行、吉(jí)林亿联(lián)银行因违规收(shōu)取发行人(rén)大额财务资助，涉(shè)嫌违反银(yín)行间债券(quàn)市场自律管理(lǐ)规(guī)则(zé)，被交易商协(xié)会(huì)进行自律(lǜ)调查。一同被开(kāi)展自(zì)律(lǜ)调查的还有光(guāng)大证券、富国(guó)资(zī)产管理（上海）有限(xiàn)公司两家金(jīn)融机构。

　　交(jiāo)易商协会监管处罚力度加强

　　根(gēn)据交易商协(xié)会(huì)通报的数据，2022年全年，交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)共对68起涉嫌违规(guī)案(àn)件立案调(diào)查，开展自律(lǜ)调查和自律(lǜ)问(wèn)询103次，作出各(gè)类(lèi)自律(lǜ)处分99家(jiā)（人）次，涉及35家发行人和(hé)信用增进机构、4家主承销商(shāng)、3家(jiā)会(huì)计师事务所、1家(jiā)律师事务所、2家其他类型机构和54名直接(jiē)责任人。作出的处分中(zhōng)，警告及以上占比超(chāo)过五成，15家机构被暂停一定期(qī)限业务，12位责(zé)任人被(bèi)认定不(bù)适当人选。

　　梳(shū)理(lǐ)通报(bào)来看(kàn)，被(bèi)通(tōng)报的原因(yīn)包括低价包销多期债务(wù)融资(zī)工具，影响了(le)市场(chǎng)正常秩序；部分(fēn)债务融资(zī)工具(jù)未按照发行文(wén)件约定开展余额包销，个别债务融(róng)资工具挤(jǐ)占了其他投(tóu)资人的正常投标，违背了公平(píng)公正原则，并影响了(le)发行利率(lǜ)，对市场正常秩序造成了一定不(bù)良(liáng)影(yǐng)响。

　　通报(bào)指出，银行间债(zhài)券市场参与机构在(zài)从(cóng)事(shì)相关业务(wù)过程中，务必牢固树立市场责任意识，严格(gé)遵守相关(guān)监管规定和自律规则要求，合(hé)规展业，自觉维(wéi)护银行间债券市场运行(xíng)秩序。

　　交(jiāo)女人婚外情会断干净吗，女人婚外情能说断就断吗易商协会表示，做市商作(zuò)为银行间市场(chǎng)基石机构，承担着提高市场流动(dòng)性、促进(jìn)价格(gé)发现的(de)重要作用，应(yīng)切实提(tí)升(shēng)做市交易能力，加(jiā)强(qiáng)内部控制和(hé)风险管(guǎn)理(lǐ)，确(què)保合(hé)规(guī)稳健(jiàn)展业，“真做市、做真(zhēn)市”。

　　可以看到，近(jìn)期交易商协会(huì)的监管处罚力度明显加(jiā)大，虽然债(zhài)券(quàn)市场(chǎng)参与(yǔ)主体(tǐ)愈(yù)发(fā)丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底(dǐ)线不能破戒。

　　资深金融(róng)政(zhèng)策监(jiān)管专家周(zhōu)毅钦对《国际金融报》记者(zhě)表(biǎo)示，可以看到，银行间(jiān)交易商协会将继续贯彻落实监管从严要求，以(yǐ)严(yán)格自律惩戒向市场(chǎng)传递“零容忍”的清(qīng)晰信(xìn)号，引导(dǎo)市场(chǎng)各类主体归位尽责，维护市场(chǎng)良好秩序(xù)。债券承销机(jī)构作为债券(quàn)市场的“看门人”，对于商业(yè)银行特别是(shì)国有大行来说，也需要肩负起相应(yīng)的(de)公序(xù)责任，切实维护好行业(yè)的良性竞(jìng)争生态。

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