昨日晚间，证监会就(jiù)《证(zhèng)券期货(huò)市场主机交易托管管理规定(dìng)（征求意(yì)见稿）》向社会(huì)公(gōng)开征(zhēng)求意见。

　　进一步(bù)规范证券期(qī)货市场主机交易托管(guǎn)服(fú)务(wù)和相关租(zū)用活动

　　为规范(fàn)证券期货市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)活动，保(bǎo)护投资者合法(fǎ)权益，维(wéi)护证(zhèng)券期货市场安全平稳(wěn)运行，证监会起(qǐ)草了《证券期货(huò)市场(chǎng)主机交易(yì)托管管理规定（征求意(yì)见稿）》（以下简称《管理规(guī)定》），于昨日向社会公开征求(qiú)意见。

　　据了(le)解，近年来，证(zhèng)券(quàn)期货交易所向(xiàng)市场相(xiāng)关机构提(tí)供主机交易托管资源(yuán)，为行业提供(gōng)信息科(kē)技基础支撑服务，对于提升行业信(xìn)息基础设施(shī)运(yùn)维水平(píng)，保障行业信息系统安全稳定运行发挥(huī)了重要作(zuò)用(yòng)。

　　但随着(zhe)证券期(qī)货市场(chǎng)的不断发(fā)展，主机交(jiāo)易托管资源分配(pèi)不尽合理、线路时(shí)延不(bù)尽一致、安全(quán)保障(zhàng)能力(lì)有待提(tí)升(shēng)等问题逐渐凸显，为进一(yī)步规(guī)范证券期货市场主机交易托管服务和相关租用活动，促(cù)进证券期货(huò)市场的(de)平稳(wěn)健康发展，证监(jiān)会(huì)起草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管理(lǐ)规定(dìng)》起草思路(lù)有三(sān)。一是全面覆(fù)盖(gài)各(gè)类(lèi)主体(tǐ)。结合业务(wù)活(huó)动的具体特点，《管理规定》将主(zhǔ)机交易托管相关主体分为证券期货交易所和(hé)证券期货经营机构两(liǎng)部分，分别提(tí)出完善的监(jiān)管(guǎn)要求，并(bìng)要求其他类(lèi)型(xíng)的参与主体参照(zhào)执(zhí)行(xíng)有关规定。

　　二是切实(shí)守(shǒu)住安全底线。安全运行是(shì)从事主机交易托管服务和相关租用活动的基础和前提，《管理(lǐ)规定》规(guī)定(dìng)了主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)资源的安全管(guǎn)理要求，明确了证(zhèng)券期货经(jīng)营机构(gòu)的尽职调(diào)查和业务审批(pī)机制，从安全的角度作出全面规定。

　　三(sān)是(shì)促进服(fú)务公平合(hé)理。《管理规定》将公平合理原则，体现在(zài)证券期货交易所和(hé)证券期(qī)货(huò)经营机(jī)构从(cóng)事(shì)主机交易托管服务和相关租用活动的各个环节，同时也充分注重(zhòng)有关规定落地过程中的可操作性，切实提(tí)升市(shì)场主(zhǔ)体(tǐ)的(de)获得感(gǎn)。

　　从主要内容(róng)来(lái)看(kàn)，《管理规(guī)定》共五章28条，对证券期货行业主机交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租用活动提(tí)出了(le)要求。

　　具(jù)体来看，首先是总(zǒng)则明(míng)确立法宗旨、适用范(fàn)围，从事主机交易(yì)托管服(fú)务(wù)和相关租用活动的(de)基本(běn)原(yuán)则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)，是指证券期货交易所提供的机房机柜、通(tōng)信网络、软件(jiàn)或硬(yìng)件设(shè)施等资源(yuán)，部(bù)署(shǔ)在相关资源的信息系统(tǒng)可(kě)以连(lián)接证券期货(huò)交易所(suǒ)交易系统。

　　其次是证券(quàn)期货交易所要求。明(míng)确了证券期货交易所提供(gōng)主机交易托(tuō)管服务有关(guān)要(yào)求。主要(yào)包括(kuò)：要求证券期货交易所(suǒ)实(shí)施专区管理，统一专区(qū)交(jiāo)易时(shí)延(yán)，建设(shè)运维要求不得低(dī)于《证券期(qī)货业信息(xī)系(xì)统托管基本(běn)要求》中三级系统的受托方要(yào)求；从资源保障(zhàng)、资(zī)源分配、服务申请、服务协(xié)议、收费要(yào)求、服务退出与资源(yuán)再分配等(děng)方(fāng)面保(bǎo)障证券期货交易所提供(gōng)有关服务(wù)的公(gōng)平合(hé)理(lǐ)；加强(qiáng)风险防控，证券期货交易所需建立健(jiàn)全监控(kòng)指标及应急处(chù)置机制。

　　《管理规定》要(yào)求，证券期货交易所提供主机交易托(tuō)管服务的，应当将主机交易托管资源和(hé)其他主机托管资源进行区分，对主机(jī)交(jiāo)易托管资源实施(shī)专(zhuān)区管(guǎn)理，并确保(bǎo)相关专区(qū)到核心交易系统(tǒng)通信前端的通信时(shí)延保持一致。

　　再次是证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构要求。明确了证券期货(huò)经(jīng)营机构租用(yòng)主机交易(yì)托管资源有关要求。具体来看(kàn)，从安全保障方面(miàn)，对证券期货经营机构租用主机交易托(tuō)管资源(yuán)的一般要求作(zuò)出(chū)规定。从能力评估、治(zhì)理架构(gòu)、尽职调查(chá)等方(fāng)面确保证券期货经营机构能够(gòu)保障客户(hù)设施的安全运行。明确证券期货经(jīng)营机构对证(zhèng)券期货(huò)交易所的报告要求。

　　《管理规(guī)定》提到，证券期(qī)货经营机构租用(yòng)主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)资(zī)源部署客(kè)户提供的软件或硬(yìng)件设施（以下简称证券(quàn)期货经营机构部(bù)署客户设施）的，应当(dāng)从(cóng)人员保(bǎo)障、资金(jīn)投入子集是什么意思，非空真子集是什么意思、客户需求等方面(miàn)充分(fēn)评估，审慎选择服(fú)务客户，确(què)保自(zì)身能力可以保障客户软件或硬(yìng)件设(shè)施的安全运(yùn)行，并将(jiāng)不同客户(hù)的(de)信息系统、客户与(yǔ)经(jīng)营机构的信息系(xì)统进行有效隔离。

　　最后是监(jiān)督(dū)管理。明确(què)证券期货交易所的监(jiān)管报告义务，规定中(zhōng)国证监会及其派(pài)出机(jī)构结合法(fǎ)定职责，对证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所及证券期货(huò)经营机(jī)构实(shí)施现场检查和非现(xiàn)场(chǎng)检查(chá)，并规定相应罚则。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券期货交易所违(wéi)反本(běn)规定(dìng)，或者在监管工作中不(bù)履(lǚ)行职责，或者不履(lǚ)行本规定有(yǒu)关报告义务(wù)的(de)，中(zhōng)国证监(jiān)会可以对证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易(yì)所采取监(jiān)管(guǎn)谈(tán)话、出具警示函(hán)、责令限期(qī)改(gǎi)正等(děng)行政监(jiān)管措施，对有关(guān)高(gāo)级管理人员给予警告(gào)、记过、诫(jiè)勉谈(tán)话、通(tōng)报批评、撤职等行政处分，并责令证券期货交易(yì)所对其他责任人(rén)给予纪律处(chù)分(fēn)。

　　证券期货经子集是什么意思，非空真子集是什么意思营机构(gòu)违反本规(guī)定，中国(guó)证监会及其(qí)派出机构(gòu)可以依(yī)照《证券期(qī)货(huò)业(yè)网络和信息(xī)安全管理(lǐ)办法(fǎ)》有关规定，对(duì)有(yǒu)关机构和人员采取行政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　上海证券交易所(suǒ)原副(fù)总经理刘逖接受监察调查

　　据昨日中央纪委(wěi)国家(jiā)监委驻中国证(zhèng)监会纪检(jiǎn)监(jiān)察组(zǔ)、浙江(jiāng)省纪委监委消息，上海证券交易所原副总(zǒng)经理刘逖涉(shè)嫌严重职务违法(fǎ)，目前正在接受中(zhōng)央(yāng)纪委国家监委驻中国证(zhèng)监会(huì)纪(jì)检监察组(zǔ)和浙江(jiāng)省台(tái)州(zhōu)市监委监察调(diào)查。

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