直播短视频成为(wèi)市场风口，但金融“大(dà)V”并非(fēi)想当就能当(dāng)，违规展业仍将招(zhāo)致监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证(zhèng)监会官(guān)网显示(shì)，日前四川证监(jiān)局对恒泰证券某营业部及(jí)员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该(gāi)名员工任职期间实名(míng)通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走势进(jìn)行分析、为第三(sān)方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业(yè)也(yě)不例外。由(yóu)于(yú)直(zhí)播活(huó)动的即时性，合(hé)规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”时(shí)需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期(qī)，恒泰(tài)证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营业部及员工遭遇四川证监(jiān)局开出的警示函(hán)，涉(shè)嫌谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　具体(tǐ)来看，四(sì)川证监局指出(chū)，熊某平(píng)在恒泰(tài)证券成(chéng)都天(tiān)府大道(dào)证券营业部任职期间，实名通过抖音账号发布(bù)短视频(pín)、开展(zhǎn)直播(bō)，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为某(mǒu)“金融职业(yè)技能学校(xiào)”引(yǐn)流，并(bìng)通过(guò)收(shōu)取(qǔ)直播(bō)打(dǎ)赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等(děng)方(fāng)式(shì)谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及(jí)其工(gōng)作(zuò)人员廉洁从(cóng)业规定(dìng)》，证券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构工作人员不得违规从事营(yíng)利性经营活动，违规(guī)兼任可能影响其独立性的职务或者(zhě)从事与所在机构或者投资者合法利益相冲(chōng)突的活动。基(jī)于此(cǐ)，四川证监局决定对熊某(mǒu)平(píng)采取出具警示函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券营业部也(yě)被出具警示函。四川证监局认为，该(gāi)营业部(bù)合规管理不到位，未严格规范从业人员(yuán)执(zhí)业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通过短(duǎn)视(shì)频平台进早晨的太阳叫什么，早晨的太阳叫什么雅称行(xíng)推(tuī)广的(de)人员(yuán)层出(chū)不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛(niú)壮因“专注(zhù)个人(rén)职业(yè)发展事宜，已辞(cí)任公司总裁(cái)”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账(zhàng)号在视(shì)频平(píng)台上已有(yǒu)一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝(sī)已(yǐ)有138万(wàn)粉丝(sī)，获赞(zàn)超613万(wàn)。在(zài)视频中(zhōng)，牛(niú)壮出镜的头衔仍(réng)为“原(yuán)恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部(bù)分爆(bào)款(kuǎn)视频播放量(liàng)过(guò)万(wàn)。在(zài)抖(dǒu)音平台上(shàng)以(yǐ)恒泰证券(quàn)员工(gōng)名义(yì)发布短视频的(de)账号数量也(yě)有不少，其中部分账号(hào)粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被(bèi)监(jiān)管点名(míng)的恒泰证券(quàn)员工熊某平(píng)上，虽然抖音账号运营时间(jiān)不(bù)长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝(sī)在其短视频中留言追问，期待(dài)早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于(yú)2022年10月(yuè)在(zài)恒泰证券办理执业登记，登(dēng)记岗位为“一般证券业早晨的太阳叫什么，早晨的太阳叫什么雅称(yè)务”，3月(yuè)2日即已办理离职(zhí)注销。同(tóng)月，熊某(mǒu)早晨的太阳叫什么，早晨的太阳叫什么雅称平(píng)在武汉云掌数(shù)字科技有限(xiàn)公(gōng)司(sī)办理执业，执业(yè)岗位为“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕(tì)

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限制，视(shì)频直播成为各行(xíng)各业的新风(fēng)口，金融行业(yè)也不例外。由(yóu)于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”客户时需(xū)要(yào)直面的问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾资(zī)质进(jìn)行证券内容(róng)直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监管(guǎn)所严查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券投资(zī)咨询机(jī)构黑龙江省容维证券(quàn)数据程序(xù)化(huà)有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员(yuán)工马某(mǒu)某无证券投资(zī)顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某(mǒu)某通过抖音直播形式向公众提供关于证券(quàn)市场的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会(huì)对(duì)微(wēi)博大V易(yì)伟开出巨(jù)额罚(fá)单。证监(jiān)会指出，易伟通过(guò)微博进行(xíng)荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传(chuán)并出(chū)售投资服(fú)务(wù)，但其未取得从事证(zhèng)券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备(bèi)证券投资咨(zī)询(xún)从业资格及业(yè)务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下(xià)发机构监管(guǎn)情况通报，对证券公司从业人(rén)员网络(luò)直播(bō)提出监管要(yào)求。证(zhèng)券公司(sī)工作人员通过网(wǎng)络直播(bō)等形(xíng)式发表评论，要确保信息(xī)来源合法合规、研(yán)究方法专(zhuān)业审(shěn)慎(shèn)；充分发挥专业优势(shì)，引导市场树立长期投资、价值投资(zī)和理性投资的(de)理念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证券公司应进(jìn)一步加(jiā)强(qiáng)对证(zhèng)券公司工作人(rén)员直播展业的(de)管理，完善内部管(guǎn)控(kòng)机制， 事前对直播内容进行把(bǎ)关，做好内容管理；事中对直播进行监测(cè)监控，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避(bì)免产生不(bù)良影响；直播中出现违规情况的，及时(shí)启动内部(bù)问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视(shì)总局、文化和(hé)旅游部(bù)共同制(zhì)定了《网络主播行为规(guī)范》。其中提出，对(duì)于需(xū)要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律(lǜ)、教育）的直播内(nèi)容，主(zhǔ)播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家(jiā)证券(quàn)公司、证券咨询公司下发关于(yú)排查报送网络非法证(zhèng)券活动(dòng)信息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法(fǎ)证券活动信息，其中重点(diǎn)排(pái)查假冒仿冒(mào)证券经(jīng)营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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