六朝是指哪六朝

　　金融(róng)界六朝是指哪六朝4月21日消息 证(zhèng)监会(huì)有关部(bù)门(mén)负责人(rén)就泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创(chuàng)板首批欺诈发行(xíng)案件(jiàn)答记者问。证监会(huì)有关部门负(fù)责(zé)人表示(shì)，欺(qī)诈发行、财务造假(jiǎ)等(děng)资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法(fǎ)权益，危及(jí)市场秩序和金(jīn)融安(ān)全。

　　中(zhōng)办、国办《关于(yú)依法(fǎ)从(cóng)严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍”要(yào)求，依法严厉(lì)查处(chù)证券违法犯罪(zuì)案(àn)件(jiàn)，立体化打击证券违(wéi)法活(huó)动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案(àn)系科创(chuàng)板首批欺(qī)诈(zhà)发行案件，社会影(yǐng)响广泛。作为监(jiān)管机构，如何推动对上述发行人(rén)、控股股东、实(shí)际控制人、中(zhōng)介机构及其责任人员(yuán)等相关责任主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发(fā)行、财务(wù)造(zào)假等资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关(guān)于依法从严打击(jī)证(zhèng)券违法活动的(de)意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉(lì)查处(chù)证券违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对(duì)资本市场违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震(zhèn)慑(shè)。具体(tǐ)而言：

　　一是对于(yú)证券发行人及相关控股股(gǔ)东、实际(jì)控制人(rén)等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上(shàng)述(shù)两案的行(xíng)政责任方面，我会(huì)依(yī)法(fǎ)向泽达易(yì)盛(shèng)（天津）科(kē)技股(gǔ)份有限公司（以下(xià)简称泽达易盛）和广(guǎng)东(dōng)紫晶信息存储技(jì)术股份有(yǒu)限公司（以下(xià)简(jiǎn)称紫晶存储）及相关(guān)责任(rèn)人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存(cún)储及(jí)相关责任人(rén)员进行(xíng)行政处罚，并对部分(fēn)责任(rèn)人员(yuán)采取(qǔ)证(zhèng)券市场禁入措施。同时，我(wǒ)会(huì)加强与公安(ān)机(jī)关的(de)沟通协调，对涉嫌(xián)刑(xíng)事(shì)犯罪(zuì)的(de)当事人(rén)依(yī)法及时移送公安机关(guān)处理，推(tuī)动案(àn)件(jiàn)刑事追责(zé)相关工(gōng)作。另外(wài)，根据(jù)《上(shàng)海证券交易(yì)所(suǒ)科创板股(gǔ)票上市规则(zé)》的(de)规定，上海证(zhèng)券交易所(suǒ)将(jiāng)依法(fǎ)对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶(jīng)存储启(qǐ)动重大(dà)违(wéi)法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资(zī)者及时有效地追究违规上市(shì)公(gōng)司及其相关中(zhōng)介机构(gòu)等责任主(zhǔ)体的民事赔(péi)偿责任。民事责(zé)任是资本市场法律(lǜ)责任(rèn)体系的重(zhòng)要组成部分，是对违(wéi)法行为进行立体式追责的重要一环，也是(shì)提(tí)高资本(běn)市场违(wéi)法违规成(chéng)本的重要举措。我(wǒ)会(huì)将进一(yī)步畅通投资者权利救(jiù)济(jì)渠道，维护投资者(zhě)合法权益，督促市场参与各方(fāng)归位尽(jǐn)责，形成(chéng)资(zī)本市场良好生态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供保荐、承销服(fú)务的证(zhèng)券公司、出具审计报告的或者法(fǎ)律意见书的证券服务机构等违规主体实(shí)施精准打击。如果相关中介机构(gòu)故意(yì)参与造假，情(qíng)节恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法(fǎ)机关处理；如果相关(guān)中(zhōng)介机构(gòu)主要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情形，我会将按(àn)照过责相当的法治理(lǐ)念，综(zōng)合(hé)考(kǎo)虑违法程度、案件情况、执(zhí)法效率(lǜ)、赔(péi)偿投资者损失意愿和(hé)能力等因(yīn)素(sù)，依法妥善(shàn)处理，让(ràng)中介机构为其未勤勉尽责(zé)的(de)执业行为付出(chū)代价(jià)。

　　四是(shì)关于中介(jiè)机构的责(zé)任人员。证券(quàn)公司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务(wù)所(suǒ)等(děng)中介机构从业人员的道德水(shuǐ)准、专业能力、合规(guī)风险意(yì)识(shí)和廉洁从业水平等，是保障证(zhèng)券(quàn)服务质量的重要因素(sù)。如果在欺(qī)诈发行、财务造假等案件(jiàn)中发现相关(guān)中(zhōng)介机(jī)构责任人员(yuán)存(cún)在(zài)违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达(dá)易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行(xíng)案严重损害投资者(zhě)合法权益，目前(qián)在投(tóu)资者保护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答(dá)：《证券法(fǎ)》《民事(shì)诉(sù)讼法》等法律法规规定了包(bāo)括协商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔(péi)付、责令(lìng)回购、行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺、单独(dú)诉讼、示(shì)范判决、代表人诉(sù)讼等一系列(liè)投资者(zhě)赔(péi)偿救济制(zhì)度。这些制(zhì)度各有优势，对于(yú)个案中采用何种方式(shì)，需综合(hé)考(kǎo)虑(lǜ)不同投资者赔偿救济制度的适用条件、投资者(zhě)获赔的充分性和有效性、赔付责(zé)任主(zhǔ)体的意愿和(hé)能(néng)力等因素，目标都是有效保护投资(zī)者(zhě)、惩戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上(shàng)海金融法院已经收到(dào)泽达易盛普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼起诉材料，中六朝是指哪六朝证中小投资者服务(wù)中心发(fā)布公告，表(biǎo)示密切关(guān)注泽达易盛普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受(shòu)投资者特别(bié)授权，申请参加该案并(bìng)转换特别(bié)代表人诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度具有“默(mò)示加入、明示退(tuì)出(chū)”的特征，能(néng)够一揽子解决泽达易盛案(àn)的(de)民事赔偿问题，适格投(tóu)资者的合法权益可以在(zài)诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶存储案(àn)，中(zhōng)信(xìn)建投证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有限公(gōng)司作为紫晶存储申(shēn)请首次公开发行股票的保(bǎo)荐(jiàn)机构和主承销商，与其他中介机构正在主动(dòng)筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立(lì)先行赔(péi)付专项基金（上(shàng)述(shù)金额为公司初步估算结果，基金规模将根据最(zuì)终计算(suàn)的适格投资(zī)者(zhě)损(sǔn)失(shī)赔付金额进行调整），用于先行(xíng)赔付适格投(tóu)资者的投资损失。先行赔付可以高效、快(kuài)捷(jié)地解决(jué)紫晶(jīng)存储(chǔ)案(àn)的民事赔(péi)偿问题(tí)，适格投资(zī)者可以(yǐ)积极(jí)参与(yǔ)先行赔(péi)付程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司披露的公告中提出(chū)向证监会提交证券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺申请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证(zhèng)券领域行政执(zhí)法当事(shì)人承诺(nuò)制度（以下(xià)简称当事(shì)人(rén)承诺制度）。当事人承(chéng)诺制度是指国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理(lǐ)机构(gòu)对(duì)涉(shè)嫌证券期货违法的单(dān)位或者个人(rén)进(jìn)行调(diào)查(chá)期间，被调查的当事(shì)人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)、赔偿(cháng)有关投(tóu)资者(zhě)损(sǔn)失、消除损害(hài)或者不良影(yǐng)响(xiǎng)并经(jīng)国(guó)务(wù)院证(zhèng)券监督管理机(jī)构认可，当事人履行承诺后国务院(yuàn)证券监督管理机(jī)构终止案(àn)件(jiàn)调(diào)查的行政执法方式。相关法律法规明(míng)确(què)规定(dìng)了当事人承(chéng)诺制度(dù)的(de)基本流程、适用(yòng)范围(wéi)、监督(dū)制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度(dù)实施办法》等规(guī)定，承(chéng)诺金(jīn)兼(jiān)具惩戒和(hé)赔偿功(gōng)能，承(chéng)诺金数额的(de)确定需(xū)要综(zōng)合(hé)考虑(lǜ)当事人因(yīn)涉嫌(xián)违法行为可(kě)能获得的收益或(huò)者避免(miǎn)的损失、当(dāng)事人涉嫌违法行为(wèi)依法可能被处以(yǐ)罚款和没收违法(fǎ)所得的金额，以及投资(zī)者因当事人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为所遭受的(de)损失等诸(zhū)多(duō)因(yīn)素。承诺金数额通常高于罚没(méi)款数(shù)额，且可用于赔偿投(tóu)资者(zhě)损失，在证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)这一程序中，既可以(yǐ)实现对申请人的(de)精准打击，也可以有效便捷(jié)地补(bǔ)偿投资者的(de)损失。因此，当事(shì)人承诺制度可(kě)以一并解决案件相关的行政处理与民事赔偿问题，有效提(tí)高执法效能，达(dá)到行政(zhèng)追(zhuī)责与民(mín)事追责相统一的效(xiào)果。

　　对于中信建投证券股(gǔ)份有限公司向我(wǒ)会提交当事人(rén)承诺申请，我会将依据《证券(quàn)法》《证(zhèng)券期(qī)货(huò)行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺制度实(shí)施办法(fǎ)》《证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度实施规定》等规定，依(yī)法(fǎ)依规决(jué)定是否(fǒu)受理。

　　4.对于(yú)泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券公司(sī)、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务所等中介机(jī)构及其责任人(rén)员，下一步将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易(yì)盛和紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉中介(jiè)机构开展“一(yī)案双查”。在(zài)泽达易盛案(àn)中(zhōng)，东兴证券股份(fèn)有限公司、天健会计师事务所、北京市康达(dá)律师事务(wù)所等中介机构因(yīn)涉嫌在(zài)相关执(zhí)业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在(zài)紫晶存(cún)储案中，我会(huì)对(duì)中信建投证券股份(fèn)有限公司、容诚会计师事务所、致同会计师事务所、广东(dōng)恒益律师事务所等中介机(jī)构(gòu)启动(dòng)了相关(guān)调查工作，后续(xù)将根据其在(zài)相关执业(yè)行为(wèi)中的(de)勤勉尽(jǐn)责(zé)情况，结合其主动先行(xíng)赔付以及申请证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)等情形，依(yī)法(fǎ)进行下一步处理。需要指出(chū)的是，我们将关注相关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构有关责(zé)任(rèn)人员在上述(shù)案件(jiàn)中的执业行为，如(rú)果发现有关责任人员(yuán)存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严处。

　　证(zhèng)券(quàn)公司、会(huì)计(jì)师(shī)事务所、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构是保障资本市(shì)场高质量(liàng)发展的(de)重要力量(liàng)，中介(jiè)机构及(jí)其从业人员应当严格遵守法律法规(guī)和职业道德(dé)要求(qiú)，勤勉尽责(zé)、诚实(shí)守(shǒu)信(xìn)、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉营造和维护风清(qīng)气正(zhèng)的企业文化和(hé)行业文化(huà)，珍视行业(yè)声誉。

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