科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其(qí)收(shōu)到证监会下(xià)发的《行政(zhèng)处(chù)罚决(jué)定书》，将被实施重大违法强制退市，

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　　与此同(tóng)时，上交所也对(duì)两公司下发(fā)拟终止(zhǐ)公司股票(piào)上(shàng)市的事先告知(zhī)书(shū)，两家公(gōng)司的股(gǔ)票(piào)自(zì)4月(yuè)24日开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融(róng)法院(yuàn)消息(xī)显示，其收(shōu)到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达(dá)易盛、林应等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的(de)申请(qǐng)，保(bǎo)荐券商(shāng)东兴证券及两(liǎng)名保代、天健会(huì)计师事务(wù)所、康达律师事务(wù)所均在被(bèi)起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)于(yú)2019年4月3日披露(lù)招股(gǔ)书申报(bào)稿，同(tóng)年10月获科(kē)创板上市委(wěi)审议同意发(fā)行上(shàng)市(shì)，2020年3月(yuè)在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过(guò)虚(xū)构(gòu)销售合同(tóng)、伪造物流单据和验收单据入(rù)账、安排资金回款(kuǎn)、提前(qián)确认(rèn)收(shōu)入等(děng)方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书(shū)》未按规定(dìng)披露的(de)2016年末、2017年末以及(jí)2019年上(shàng)半年(nián)末对(duì)外(wài)担保余(yú)额分别(bié)为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至招股说明书(shū)签署日，未按规(guī)定披露对外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续通过前(qián)述财务造假方式虚增营业(yè)收(shōu)入、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额(é)绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利(lì)润(rùn)16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的利润(rùn)总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规(guī)定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶(jīng)存储(chǔ)责令改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款(kuǎn)。此(cǐ)外(wài)，郑穆(mù)被(bèi)采取(qǔ)终身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年市(shì)场禁入措施，其他相(xiāng)关(guān)负责人也被处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈(zhà)发行被(bèi)罚超(chāo)8亿

　　实(shí)控人、财务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书(shū)显示，其于(yú)2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上(shàng)市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告(gào)的证券发行(xíng)文件中隐瞒重要事(shì)实(shí)、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年(nián)累(lèi)计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实(shí)披露关(guān)联交易、股权代持(chí)情况等。

　　在(zài)上市后，泽达(dá)易盛及其全资子(zi)公司浙(zhè)江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订(dìng)虚假(jiǎ)合同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚(xū)增利(lì)润(rùn)2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易(yì)盛还(hái)存(c嗤笑的意思ún)在(zài)虚增在建(jiàn)工程(chéng)等问题。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，对于欺诈发行部分(fēn)，证(zhèng)监会对(duì)泽达易(yì)盛处(chù)以非法所(suǒ)募集(jí)资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并其他违法(fǎ)事(shì)实计算，证(zhèng)监会最终对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实(shí)控人、时任董事长、总经(jīng)理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经(jīng)理、财务总监(jiān)、董事会秘书(shū)应(yīng)岚(lán)被罚1300万元(yuán)，二人均被采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大(dà)跌的行情下(xià)，两家公司均有(yǒu)不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股(gǔ)东(dōng)总(zǒng)户数为12352户，户(hù)均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也进(jìn)入到停牌及被终止上市(shì)的(de)阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称，公司触及《上海证(zhèng)券(quàn)交易所科创板股票上(shàng)市规则》第(dì)12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违法行为，将被实(shí)施重(zhòng)大(dà)违法强制退市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上交所下发的拟终(zhōng)止公(gōng)司(sī)股票上(shàng)市的事(shì)先告知(zhī)书(shū)。在(zài)收到终止上市告(gào)知书后(hòu)，两家公司可(kě)以根据规定(dìng)申请听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所由上市委(wěi)员会就是否终止公司股票上市(shì)事宜进(jìn)行(xíng)审(shěn)议(yì)，并根据上(shàng)市委员会(huì)的审核意见作出是否终止公司股(gǔ)票上市的决定(dìng)。

　　根据(jù)相关规定，若(ruò)股(gǔ)票被终(zhōng)止上市，自交易所公告对股票作出终止上市的决定(dìng)之日(rì)后(hòu)5 个交易(yì)日届满的下(xià)一交(jiāo)易(yì)日(rì)起，相关公(gōng)司股(gǔ)票复牌并进入退市整理期，并在股票简称前(qián)冠以“退市”标(biāo)识(shí)，退市整理期的(de)交易期限为15 个交易日。交易所将在退市整理(lǐ)期届满后(hòu)5个交(jiāo)易(yì)日(rì)内(nèi)对股票(piào)予(yǔ)以摘牌(pái)，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院官微发布消息(xī)显示，其已于当日收到12名投资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛等(děng)证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者(zhě)同时申请适用普通代(dài)表人诉讼程(chéng)序审理案(àn)件。上海金(jīn)融法院(yuàn)称，其(qí)将(jiāng)依法审查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是(shì)，在投资(zī)者提起的(de)诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易(yì)盛及(jí)实控人、董(dǒng)监(jiān)高等(děng)，中介机构(gòu)东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发(fā)布公(gōng)告称，因在(zài)执行泽达易(yì)盛首次公开发行股票并在(zài)科(kē)创板(bǎn)上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督(dū)导等(děng)业务未勤勉尽责(zé)，证监会决定对其(qí)公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服务中心公(gōng)告(gào)称，关注(zhù)到上海金融法院收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠(jiū)纷的(de)申请，起诉投资者同时(shí)申(shēn)请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案(àn)件(jiàn)。泽达易盛是(shì)科创板首(shǒu)批被中国证监(jiān)会立案调查公司，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密切(qiè)关注诉讼(sòng)进展，如(rú)上海金融法院后续受理并(bìng)裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉讼权利登记公告，拟相(xiāng)关法(fǎ)律法规公开(kāi)征集并(bìng)接受50名以上（含(hán)50名）投资者特别(bié)授权，申请参(cān)加普通(tōng)代(dài)表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代(dài)表人诉讼。

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