在“扶优限劣”的(de)基本(běn)方针(zhēn)下，私(sī)募基金行(xíng)业监管趋(qū)严，近(jìn)日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业(yè)协会网站(zhàn)披露的(de)一则公告显示，雪杉基(jī)金存在违反专(zhuān)业化运营原(yuán)则等(děng)四项(xiàn未来出现丧尸的几率大吗，未来有可能出现丧尸吗g)违规(guī)行(xíng)为。根据(jù)相关规定(dìng)，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私(sī)募基(jī)金产品(pǐn)备案(àn)六个月；对时任雪杉(shān)基金(jīn)合(hé)规风控负责人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露(lù)了一则纪律处分(fēn)事先告知书(shū)送达公告。经查，深(shēn)圳雪杉基金(jīn)管理有限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理人员黄(huáng)某应当对此承担法律(lǜ)责任，协会拟(nǐ)对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存(cún)在四项违规行为：

　　一是(shì)违反专业(yè)化运营(yíng)原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达(dá)成《业务合(hé)作协议》，由债券发行人关联方出资认购上海阿杏产(chǎn)品(pǐn)份(fèn)额，该(gāi)产品通(tōng)过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募(mù)证券投(tóu)资基(jī)金”最终投向指定债券(quàn)产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株(zhū)洲新芦(lú)淞产业发展集团有(yǒu)限公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签(qiān)署《投(tóu)资合(hé)作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券(quàn)投资基金(jīn)”，并(bìng)由(yóu)该(gāi)产品购买指定(dìng)债(zhài)券。以上行为不符合私募(mù)基金管理人未来出现丧尸的几率大吗，未来有可能出现丧尸吗专业化运营的(de)要(yào)求。

　　二是未(wèi)向(xiàng)投资者披露关(guān)联(lián)交(jiāo)易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券(quàn)投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐3号”“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉(shān)常升(shēng)2号(hào)”分别投向上海映雪投(tóu)资管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称(chēng)上(shàng)海映雪(xuě)）在管产品(pǐn)“映(yìng)雪吴钩15号私募(mù)基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉(shān)春茗1号基(jī)金”投向上海映雪在管(guǎn)产品共(gòng)计(jì)5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上海映雪执行(xíng)事务合伙(huǒ)人(rén)、实际控制人，上述(shù)交易构成关(guān)联交易(yì)，但深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉未(wèi)向(xiàng)投资者进行明(míng)确、充分地披露(lù)。

　　三是未落实投资者(zhě)适当(dāng)性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资者王(wáng)某的(de)基金合(hé)同于2015年(nián)7月7日签署，但是(shì)其风(fēng)险测评问(wèn)卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四(sì)是(shì)一般员工(gōng)违规兼职(zhí)。深圳(zhèn)雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务(wù)等岗位员(yuán)工(gōng)存在兼(jiān)职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风控(kòng)负责人，应(yīng)当对发(fā)生在(zài)各(gè)自任职(zhí)期间公司的(de)违规(guī)行为(wèi)承(chéng)担(dān)相应责任。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募(mù)基金产品(pǐn)备案(àn)六个月(yuè)；对 黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得注意(yì)的是，这已(yǐ)经不是雪杉(shān)基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月(yuè)18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基(jī)金业务活动中，存在未履行(xíng)谨慎(shèn)勤勉义务、未采取(qǔ)问(wèn)卷调查(chá)等方式对个(gè)别投资者的风险(xiǎn)识(shí)别(bié)能力和风险承担能力进行(xíng)评估、未按(àn)照合同约(yuē)定(dìng)如实向投资者披露(lù)可能影(yǐng)响投资者合法权益的重大信(xìn)息等(děng)情(qíng)形。依(yī)据《私募管(guǎn)理(lǐ)办法(fǎ)》第(dì)三十三条规定，决定对(duì)其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募(mù)映(yìng)雪投资(zī)居股东之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万(wàn)元，机构(gòu)类型为私募证券投资基(jī)金(jīn)管理人，全职员工(gōng)人数14人，管理(lǐ)规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)曾进行高管(guǎn)变更。目(mù)前(qián)雪杉基(jī)金的法人、总经理为汲培欣，合规风控(kòng)负责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿(yì)私(sī)募映雪投(tóu)资为雪杉基金的股东，持(chí)股(gǔ)占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外(wài)，雪杉基金还有(yǒu)一(yī)家关联公司为深圳市(shì)塔门投资(zī)管理有限公司(sī)，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为(wèi)私募股权、创(chuàng)业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官(guān)网(wǎng)显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金还(hái)在(zài)香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以(yǐ)期(qī)发挥(huī)与雪杉境(jìng)内平台的跨(kuà)境协同效(xiào)应，为(wèi)投资人寻找海外长期(qī)稳定(dìng)资产的(de)投资和(hé)并购(gòu)机(jī)会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格指数(shù)、利率、汇(huì)率(lǜ)、指标(biāo)性股指等宏(hóng)观经济和(hé)估值指标，以分析并提(tí)取经济周期中(zhōng)的(de)趋(qū)势(shì)性(xìng)行业(yè)和事件以最大化投资上行(xíng)收益(yì)，同(tóng)时引入(rù)非(fēi)公开(kāi)市场投资(zī)中(zhōng)的个体性估值和内在价值分析体系(xì)，以(yǐ)更(gèng)好(hǎo)锁定投(tóu)资的(de)下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网(wǎng)的新(xīn)闻动(dòng)态便停止更新(xīn)。

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