零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因(yīn)豫金(jīn)刚石(shí)45亿定增旧(jiù)案，证监(jiān)会拟对东北证(zhèng)券合(hé)计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合(hé)计(jì)罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公(gōng)司收到中国(guó)证监会《行(xíng)政处(chù)罚事先(xiān)告(gào)知(zhī)书(shū)》，公司(sī)涉嫌在郑州华(huá)晶金(jīn)刚石股份有(yǒu)限公(gōng)司2016年(nián)非公(gōng)开发(fā)行股票及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责(zé)案，已由中国证监(jiān)会调查完毕，中国证监会依法拟对(duì)公(gōng)司(sī)做(zuò)出(chū)行政处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会查明(míng)，东(dōng)北证(zh角鲨烷能天天用吗，为什么医生不建议用烟酰胺èng)券系豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股票项目保荐人，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票的审查反(fǎn)馈(kuì)意见中要求(qiú)保(bǎo)荐机构对本(běn)次(cì)发行对(duì)象的认购资金来源及(jí)合(hé)法性、是否(fǒu)具备履行(xíng)认购义(yì)务的能力进行核(hé)查，公司未按要求(qiú)对本(běn)次(cì)非公开发(fā)行对象(xiàng)之一北(běi)京天(tiān)证远洋(yáng)基金管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合(hé)伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎核查。天证(zhèng)远洋(yáng)实(shí)际出资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公开(kāi)发行股票的上市保荐书(shū)》《非公开发行(xíng)股(gǔ)票发行过程与认购(gòu)对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督(dū)导期间未对募集资金置换预投(tóu)资金事项审慎核查，未充分 核(hé)查募集资金投(tóu)入项(xiàng)目的情(qíng)况，未(wèi)充分关注募投(tóu)项目(mù)流动资金(jīn)的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对东北证券责令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定(dìng)增项目(mù)的保荐代(dài)表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处以20万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)；对持(chí)续督(dū)导期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并(bìng)分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警(jǐng)告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这(zhè)意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证(zhèng)券(quàn)，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离(lí)职，去年入职(zhí)了(le)中德(dé)证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石(shí)已(yǐ)退市，且定增(zēng)项(xiàng)目已时隔近(jìn)七年(nián)，但证监会仍对东北证券立案调(diào)查并处以(yǐ)三倍的高(gāo)额罚款(kuǎn)，体现监(jiān)管层在全面注册制背景下，继续保(bǎo)持强监管(guǎn)、压实中介机构责任的决(jué)心。

　　对于东北(běi)证券而言，影响不仅仅是罚款这么(me)简(jiǎn)单。年报显示，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的(de)仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐收(shōu)入合(hé)计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托因自身经营发展需要(yào)等自主决(jué)定(dìng)，拟以集中竞(jìng)价(jià)交易方式，在2023年(nián)2月(yuè)1日至(zhì)4月(yuè)30日期(qī)间按市(shì)场价格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日(rì)，吉(jí)林信托没(méi)有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经(jīng)公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事(shì)，至(zhì)今仍(réng)未有着落。

　　据(jù)了解，按相关(guān)规定，东(dōng)北证券在被中国证监会立案调查(chá)期间，公司大(dà)股东不得(dé)减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持公司股(gǔ)角鲨烷能天天用吗，为什么医生不建议用烟酰胺份事项均属于规(guī)定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得(dé)减持(chí)公(gōng)司(sī)股份。

　　不过随(suí)着东(dōng)北证券的罚(fá)单尘(chén)埃落(luò)地，东北证券的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北(běi)证券最新(xīn)一季报显示，2023年前三个月(yuè)东(dōng)北证券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要(yào)原因是公司投资(zī)与销售(shòu)交易(yì)业(yè)务、投资银行业务收入增(zēng)加所致(zhì)。

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